国浩律师（北京）事务所 法律意见书 国浩律师（北京）事务所 关于 鸿日达科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 邮编：100026 9/F, Taikang Financial Tower, 38 North Road East Third Ring, Chaoyang District, Beijing 100026, China 电话/Tel：010-65890699 传真/Fax：010-65176800 网址/Website：http：//www.grandall.com.cn | 释 | 义 | 1 | | --- | --- | --- | | 一、公司实施本次激励计划的主体资格 | | 3 | | 二、本次激励计划的主要内容及合法合规性 4 | | | | 三、本次激励计划激励对象的确定 | | 18 | | 四、公司不存在为本次激励计划的激励对象提供财务资助的情形 | | 19 | | 五、本次激励计划涉及的法定程序 | | 19 | | 六、本次激励计划的信息披露 | | 23 | | 七、本次激励计划对全体股东 ...

证券简称：鸿日达 证券代码：301285 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 鸿日达科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 | | | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、本激励计划的主要内容 7 | | （一）激励对象的范围及分配情况 7 | | （二）激励方式、来源及数量 8 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 8 | | （四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 10 | | （五）激励计划的授予与归属条件 10 | | （六）激励计划其他内容 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 14 | | （二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 14 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 14 | | （四）对本激励计划权益额度的核查意见 15 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 16 | | （六）对本激励计划授予价格定价方式的核查意见 16 | | ...

鸿日达科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 鸿日达科技股份有限公司 二零二三年十一月 1 声 明 证券代码：301285 证券简称：鸿日达 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《上市公 司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理（2023 年 8 月修订）》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及 《鸿日达科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为鸿日达科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向 ...

证券代码：301285 证券简称：鸿日达 鸿日达科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 鸿日达科技股份有限公司 二零二三年十一月 1 声 明 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《上市公 司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理（2023 年 8 月修订）》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及 《鸿日达科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为鸿日达科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司" ...

证券代码：301285 证券简称：鸿日达 公告编号：2023-078 鸿日达科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回 并继续进行现金管理的进展公告 鸿日达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日召开第一届董 事会第二十次会议、第一届监事会第十二次会议，于 2023 年 9 月 11 日召开 2023 年第 一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意在不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过人民币 50,000 万元（包含超募资金及募集资金进行现金管理后所产生的利息）的闲置募集资金 进行现金管理，用于购买安全性高、低风险、流动性好、投资期限最长不超过 12 个月 的保本型理财产品，包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、保本 型理财产品及国债逆回购等。在上述额度内，资金可滚动使用，使用期限自前次募集资 金现金管理的授权到期之日起 12 个月内有效，即 2023 年 11 月 3 日至 2024 年 11 月 2 日。具体内容详见公司 2023 年 8 月 19 日披露于巨潮资讯网（www. ...

第二届董事会独立董事专门会议 鸿日达科技股份有限公司 2023年第一次会议审查意见 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》、《公司章程》等相关规定，鸿日达科技股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事于 2023 年 11 月 3 日召开了第二届董事会独立董事专门会议 2023 年第一次会 议，独立董事于会前获得并认真审阅了议案内容，本着勤勉尽责的态度，基于独立客观 的原则，对审议事项发表如下审查意见: 一、关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的审查意见 公司拟实施《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称限制性股票激励计划 或本激励计划）： 1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上市规 则》等法律、法规禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资 格。 2、公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的拟定、审议流程符合《管 理办法》《上市规则》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规 ...

鸿日达科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，包括公司 公告本激励计划时在公司（含控股子公司）任职的董事、高级管理人员及董事会 认为需要激励的核心骨干。 鸿日达科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治理 结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司 核心团队人员的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升， 确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划 （以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划能够顺利实施，公司根据《中华人民共和 ...

证券代码：301285 证券简称：鸿日达 公告编号：2023-075 鸿日达科技股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权的公告 独立董事张建伟保证向本公司提供的信息真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人独立董事张建伟先生符合《中华人民 共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公 司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、截至本公告披露日，征集人独立董事张建伟先生未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，鸿日达科技股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）独立董事张建伟先生受其他独立董事的委托作为征集人， 就公司拟于 2023 年 11 月 24 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议的 2023 年限制 性股票激励计划（以下简称"激励计划"）相关议案向公司全体股东征集表决权。 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本 ...

证券代码：301285 证券简称：鸿日达 公告编号：2023-077 鸿日达科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据鸿日达科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三次会议决 议，公司定于2023年11月24日（星期五）下午13:30在公司行政办公楼一楼大会议室 召开2023年第二次临时股东大会，本次会议采取网络投票与现场投票相结合的方式召 开，现将本次会议的相关事宜通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第二次临时股东大会。 2、股东大会召集人：公司董事会。 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年11月24日9:15- 15:00。 5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。 (1)现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（详见附件2）委托 他人出席现场会议。 (2) 网 络 投 票 ： 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统 （ http:/ ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 鸿日达科技股份有限公司（以下简称"鸿日达"或"公司"）第二届董事会第三次 会议通知于 2023 年 10 月 30 日以电话、邮件的方式送达全体董事，于 2023 年 11 月 3 日在公司行政办公楼一楼大会议室以现场表决方式召开。本次会议由公司董事长王玉田 主持，会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，会议的召集、召开符合《中华人民共 和国公司法》等法律、法规和《鸿日达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住 公司优秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争 力，将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展， 确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献 对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下 ...