| 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：东利机械 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孙琪 联系电话：010-56839300 | | | | | 保荐代表人姓名：王艳玲 联系电话：010-57617015 | | | | | 现场检查人员姓名：孙琪 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | 现场检查时间：2024 年 月 日至 月 日 3 12 3 13 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 | √ | | | | 要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | | | 5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关业务 ...

独立董事于良耀 2023 年年度述职报告 本人于良耀，作为保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"） 2023年01月01日至2023年11月10日期间任职的独立董事，严格按照《公司法》《证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定及《公司章程》的 要求，认真行使法律所赋予的权利，忠实履行了独立董事的职责，及时了解公司 的生产经营情况，积极出席公司相关会议，对董事会审议的相关事项发表了独立 意见，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司和股东、特别是中小股东的利 益。现就2023年度独立董事履职情况述职如下： 一、基本情况 于良耀，男，1973 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学历。 清华大学车辆与运载学院副研究员、博士生导师。1999 年 8 月至今任清华大学 教师；2018 年 8 月至 2021 年 1 月担任天津清宸科技有限公司董事；2019 年 6 月 至 2022 年 6 月担任北京北摩高科摩擦材料股份有限公司独立董事；2019 年 6 月 至 2022 年 6 月 10 日担任河南迈斯特汽车 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严 格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及 《公司章程》《董事会议事规则》的要求，认真贯彻执行股东大会通过的各项决 议，勤勉尽责，不断规范公司治理，推动公司发展，较好地履行了公司及股东赋 予董事会的各项职责。 一、2023 年经营情况 2023 年经过全体员工齐心协力，共同奋斗，达成了年初制定的经营计划。公 司实现销售收入 57,021.90 万元、净利润 8,566.76 万元、扣非后净利润 5,260.70 万元。 | 项目 | 2023 年度（年 | 2022 年度（年 | 同比增 | | --- | --- | --- | --- | | | 末） | 末） | 减 | | 营业收入 | 570,218,980.89 | 517,019,322.17 | 10.29% | | 毛利率 | 25.54% | 27.64% | -2.10% | | 归属于上市公司股东的 ...

一、2023 年度利润分配方案 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属于上 市公司股东的净利润 8,566.76 万元，母公司 2023 年度实现净利润为 6,629.13 万 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计未分配利润为 20,674.23 万元，母公司累 计未分配利润为 15,135.71 万元。 证券代码：301298 证券简称：东利机械 公告编号：2024-029 保定市东利机械制造股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 保定市东利机械制造股份有限公司于 2024 年 3月 27 日召开第四届董事会第 四次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过《关于公司 2023 年度利润分配 方案的议案》，现将有关情况公告如下： 上述利润分配方案需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过后方可实施， 存在不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。 根据中国证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导 意见，在符合利润分配原则，保证公司正常经营资 ...

内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于保定市东利机械制造股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司(以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构")作 为保定市东利机械制造股份有限公司(以下简称"东利机械"、"公司"或"发行 人")首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等文件的要求，华泰联合证券对东利机械 2023 年度内部控制制度等相关事项进 行核查，并发表独立意见如下： 一、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司建立内部控制制度的目标 1、建立和完善符合现代企业管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机 制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、建立行之有效的风险控制体系，强化风险管理，保证公司各项经营活动 的正常有序运行； 3、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现 和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整； 4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、合法、完整，提高会计信息质 量； 5、确 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 2023年度 | 编制单位：保定市东利机械制造股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：人民币万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 2023年期初 | 2023年度占用累 | 2023年度占用 | 2023年度偿还 | 2023年期末 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | 司的关联关系 | 的会计科目 | 占用资金余额 | 计发生金额 （不含利息） | 资金的利息 （如有） | 累计发生金额 | 占用资金余额 | | | | 控股股东 、实际控制人及 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小 计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东 、实际控制人 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 及其附 ...

关于保定市东利机械制造股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—10 页 三、资质证书复印件………………………………………………第 11—14 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕7-117 号 保定市东利机械制造股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称东利机械公 司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供东利机械公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为东利机械公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 东利机械公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 独立董事路达 2023 年年度述职报告 本人路达，自2023年11月10日被保定市东利机械制造股份有限公司（以下简 称"公司"）聘任为独立董事，任期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定及《公司章程》的要求，认真行使 法律所赋予的权利，忠实履行了独立董事的职责，及时了解公司的生产经营情况， 积极出席公司相关会议，与年审会所沟通年审事宜，充分发挥独立董事的独立作 用，维护了公司和股东、特别是中小股东的利益。现就2023年度独立董事履职情 况述职如下： 一、基本情况 | 独立董事 | 应参加董 事会次数 | | 亲自参加 董事会次 | 委托出席 董事会次 | 缺席董事 会次数 | 是否连续 两次未亲 自参加董 | 出席股东 大会次数 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 数 | 数 | | 事会会议 | | | 路达 | | 1 | 1 | 0 | 0 | 否 | 0 | 任期内，本人认真 ...

华泰联合证券有限责任公司 三、使用闲置自有资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情 况 关于保定市东利机械制造股份有限公司及全资子公司 使用自有闲置资金及部分闲置募集资金进行现金管理的 核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作 为保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"东利机械"、"公司"或"发行 人"）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》等法律法规的规定，对发行人及全资子公司使用自有闲置资金及部 分闲置募集资金进行现金管理的情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意保定市东利机械制造股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕509 号），公司由华泰联合证券采 用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股 ...

上述回购进展符合公司既定的股份回购方案。回购股份的时间、价格及集 中竞价交易的委托时段均符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号— —回购股份》等相关法律法规及公司回购股份方案的要求。 二、其他说明 证券代码：301298 证券简称：东利机械 公告编号：2024-020 保定市东利机械制造股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月1日 召开第四届董事会第三次会议，审议通过《关于回购公司股份方案的议案》， 同意使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股 （A 股），用于实施股权激励计划。本次拟用于回购的资金总额不低于人民币 1,500 万元（含）且不超过人民币 3,000 万元（含），回购价格不超过人民币 20.00元/股（含）。回购实施期限为自董事会审议通过回购方案之日起 12 个月 内 。 具体内容详见公司 2024 年 2 月 2 日 、 2024 年 2 月 6 日 在 巨潮资讯网 （http://www.cninf ...