业务开展情况 - 2025年8月22日同意开展外汇套期保值业务，美元额度不超1300万美元、欧元不超750万欧元，有效期12个月[1] - 2025年度未开展证券投资业务[2] - 2025年度美元远期结售汇购入和出售金额均为200万元[3] - 2025年度欧元远期结售汇购入160万元、出售110万元，公允价值变动损益4.35万元，期末余额50万元，占净资产0.43%[3] 业务策略与风险 - 外汇套期保值业务以保值为原则并适时调整策略[5] - 建立《汇率风险管理制度》规范交易行为[5] - 选择合适产品开展业务，仅与大型金融机构合作规避风险[6] 审核情况 - 保荐机构对2025年度证券与衍生品投资情况无异议[7]

财务相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入均占合并报表对应总额100%[1] - 2025年除母公司对全资子公司担保外无其他对外担保业务[26] - 截至2025年12月31日募集资金已全部使用完毕[28] - 截至2025年12月31日不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[38] - 截至2025年12月31日不存在非财务报告内部控制重大、重要缺陷[39] - 截至内部控制评价报告基准日不存在财务报告内部控制重大缺陷[40] - 截至内部控制评价报告基准日未发现非财务报告内部控制重大缺陷[40] 制度建设 - 公司制定《环境、社会及治理（ESG）管理制度》等制度履行社会责任[17] - 2025年完善内部控制治理制度，制定多项制度并修订多项现有制度[39] 管理机制 - 公司设立股东会、董事会和管理层形成职责分工和制衡机制[11] - 公司设置运营中心、销售中心等职能部门形成内部控制体系[13] - 公司推进人力资源管理机制及制度建设，建立三级KPI体系[14] - 公司对业务流程制定岗位职责分工制度，分离不相容职务[18] - 公司对日常生产经营活动采取一般授权，重大事项由董事会或股东会批准[19] - 公司实施全面预算管理，对超预算或预算外资金支付实行严格审批[35] 业务管理 - 公司将客户开发数量、集装箱装载率、销售货款回收率列作主要考核指标之一[22] - 公司设置采购部负责物资采购，对供应商实行严格准入流程并定期评审[20][21] - 公司建立资产日常管理和定期清查制度，控制实物资产关键环节[23] - 公司对货币资金收支和保管建立严格授权批准程序，分离不相容岗位[24] - 公司制定合同管理制度，定期检查合同执行和用章管理[25] 信息系统 - 公司加大信息系统投资，部署先进系统实现关键业务标准化和数据化管理[36] - 公司建立数据异地备份机制，恢复点目标小于30分钟，核心数据从0恢复约24小时[37] 评价与核查 - 天健会计师事务所认为公司于2025年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[41] - 2025年度保荐机构核查公司内部控制建立及执行情况[42] - 保荐机构认为公司现有内部控制制度符合要求，在重大方面保持有效内部控制[43] - 保荐机构认为公司《2025年度内部控制自我评价报告》基本反映内部控制建设及运行情况[44] 缺陷认定标准 - 财务报告内部控制缺陷评价：资产总额影响金额＜0.5%为一般缺陷，0.5%≤影响金额＜1%为重要缺陷，影响金额≥1%为重大缺陷[4] - 财务报告内部控制缺陷评价：营业收入影响金额＜1%为一般缺陷，1%≤影响金额＜2%为重要缺陷，影响金额≥2%为重大缺陷[4] - 非财务报告内部控制缺陷评价：财产损失金额＜100万元为一般缺陷，100万元≤财产损失金额＜500万元为重要缺陷，财产损失金额≥500万元为重大缺陷[8] - 董事会根据要求确定适用的内部控制缺陷具体认定标准[4]

目 录 一、募集资金年度存放、管理与使用情况鉴证报告…………… 第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告……第 3—11 页 三、资质证书复印件…………………………………………… 第 12—15 页 募集资金年度存放、管理与使用情况鉴证报告 天健审〔2026〕7-101 号 保定市东利机械制造股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称东利机械公 司）管理层编制的 2025 年度《关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项 报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供东利机械公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为东利机械公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 东利机械公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10 号）和《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》 （深证上〔2025〕481 号）的规定编制《关于募集资金年度存放、管理与使用情 况的 ...

保荐总结报告书 华泰联合证券有限责任公司 关于保定市东利机械制造股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之保荐总结报告书 | 保荐机构名称 | 华泰联合证券有限责任公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号 | Z26774000 | 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 四、保荐工作概述 | 项目 | | | | 工作内容 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1、尽职推荐工作 | 按照相关法律法规要求，对发行人情况进行尽职调查，组织编制 | | | | | | | | 申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合证券交易 | | | | | | ...

一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 三、资质证书复印件…………………………………………………第 4—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2026〕7-102 号 保定市东利机械制造股份有限公司全体股东： 目 录 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对东利机械公司管理层编制的汇总 表发表专项审计意见。 四、工作概述 我们的审计是根据中国注册会计师执业准则进行的。中国注册会计师执业准 则要求我们计划和实施审计工作，以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合 理保证。在审计过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。 我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。 我们接受委托，审计了保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称东利机 械公司）2025 年度财务报表，包括 2025 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2025 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及 ...

募集资金年度存放、管理和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于保定市东利机械制造股份有限公司 2025 年度 募集资金存放、管理和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"东利机械"、"公司"或"发 行人"）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定， 对东利机械在 2025 年度募集资金存放、管理与使用情况进行了核查，核查情况 如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意保定市东利机械制造股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕509 号），公司由主承销商 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）采用余额包销方式， 向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3, ...

保定市东利机械制造股份有限公司 （一）出席董事会及股东会的情况 2025年度，公司共召开8次董事会，3次股东会，出席会议情况如下： 2025 年度独立董事述职报告（刘亚辉） 本人刘亚辉，作为保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"或 "东利机械"）的独立董事，2025年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定及《公司章程》的要求，认真行使 法律所赋予的权利，忠实履行了独立董事的职责，及时了解公司的生产经营情况、 募投项目进展，积极出席公司相关会议，对各项议案认真审议，对公司重大事项 进行了专项审议，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司和股东、特别是中 小股东的利益。现就2025年度独立董事履职情况述职如下： 一、基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 刘亚辉，男，1980年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历， 2009年1月至2011年12月，清华大学博士后；2011年12月至今任清华大学副教授； 2023年11月至今任东利机械独立董事。 （二）独立性说明 本人担 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告（俞波-已离任） 本人俞波，作为保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"或"东 利机械"）的独立董事，2025年任期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定及《公司章程》的要求，认真行使 法律所赋予的权利，忠实履行了独立董事的职责，及时了解公司的生产经营情况、 关联交易进展、募投项目进展、内部审计情况、外汇套期保值等，积极参与董事 会决策，为公司经营发展提供专业意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维 护了公司和股东、特别是中小股东的利益。现就2025年任期内独立董事履职情况 述职如下： 一、基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 俞波，男，1972年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级会计 师。1998年8月至2000年4月任五矿集团财务有限责任公司科长；2000年4月至2002 年12月任五矿有色金属股份有限公司科长；2002年12月至2005年11月任南昌硬质 合金有限责任公司常务副总经理兼总会计师； ...

（一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 路达，男，1984年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历， 法律专业人士。2009年7月至2015年4月任华夏银行股份有限公司合同管理岗； 2018年8月至2019年8月任北京扬涛律师事务所律师；2019年9月至今任北京志霖 律师事务所律师、合伙人；2023年5月至今任立中四通轻合金集团股份有限公司 独立董事；2023年11月至今任东利机械独立董事。 （二）独立性说明 本人担任东利机械独立董事期间，未在公司担任除独立董事以外的其他任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存 在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规 及规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。 二、2025年度履职情况 保定市东利机械制造股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告（路达） 本人路达，作为保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"或"东 利机械"）的独立董事，2025年严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告（胡劲为） （一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 胡劲为：男，1971 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学 高级管理人员工商管理硕士，注册会计师、高级财务管理师、高级信用管理师、 资产评估师、税务师、土地估价师、造价工程师。2007 年 11 月至今任北京坤元 至诚资产评估有限公司董事长、经理；2019 年 5 月至 2025 年 3 月任广东精艺金 属股份有限公司独立董事；2020 年 9 月至今任海光信息技术股份有限公司独立 董事；2024 年 5 月至今任五矿国际信托有限公司独立董事；2025 年 12 月 17 日 至今任东利机械独立董事。 （二）独立性说明 2025 年度任职期间，作为公司独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系 均不在公司或其附属企业任职，不直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持 有公司已发行股份 5%或以上或公司前五名股东单位任职，不在公司控股股东、 实际控制人的附属企业任职，没有与公司及其控股股东、实际控制人或其附属企 业有重大业务往来。本人不曾为公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业提 ...