慧博云通科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强慧博云通科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高 级管理人员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件及《慧博云通科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括 记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应 ...

慧博云通科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范慧博云通科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平、公正，保护本公 司投资人及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《慧博云通科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 本制度适用于本公司及本公司所属全资子公司、控股子公司，参股子公司参 照执行。 第二条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性 进行核查，保证内幕信息知情人信息的真实、准确、完整和及时报送，董事长为 主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和备案事 宜，保证所填报内幕信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、 ...

投资决策标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等5种情况，需董事会审议后提交股东会批准[8] - 未达上述标准但占比10%以上等5种情况，由董事会审议[8][9] - 未达董事会审议标准的交易事项，由首席执行官决定[9] - 以“购买或出售资产”形式对外投资累计金额达公司最近一期经审计总资产30%，需股东会审议并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[10] 组织职责分工 - 成立对外投资项目组负责项目可行性研究与评估等工作[12] - 董事会战略委员会负责重大投资项目研究评估并监督执行进展[10] - 董事会审计委员会及其审计部负责对外投资定期审计[11] - 财务部负责对外投资财务管理及资金筹措等工作[13] - 董事会秘书负责保管投资文件并履行信息披露义务[13] 投资相关要求 - 确定对外投资方案应考虑现金流量等关键指标选最优方案[16] - 评估基准日距审议交易事项的股东会召开日不得超过一年[19] - 对外投资项目实行季报制，向公司首席执行官及董事会报告[19] - 进行证券投资需制定决策程序、报告制度和监控措施并确定投资规模[19] 投资处置情况 - 公司可在经营期满、破产等情况收回对外投资[22] - 公司可在投资悖于经营方向、连续亏损等情况转让对外投资[23] 人员与财务管理 - 公司应按规定委派或推荐董事、监事、高级管理人员[25] - 派出人员应履行职责并提交年度述职报告[27] - 公司财务部门应对投资项目全面记录和核算[28] - 公司年末对投资项目全面检查，对控股子公司审计[28] 信息披露 - 公司对外投资应按规定履行信息披露义务[30]

董事、高级管理人员离职管理制度 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、辞任、 被解除职务或其他原因离职的情形。 第一章 总则 第一条 为规范慧博云通科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员离职管理，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《慧博云通科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。 第四条 董事可以在任期届满之前提出辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职报 告，辞任自公司收到辞职报告之日生效，公司将在 2 个交易日内披露有关情况。 第五条 除本制度第八条规定情形外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任 前， ...

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通[2] 管理原则 - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通发展战略、经营管理等多方面信息[5] - 通过多渠道、多方式开展工作[5] 工作要求 - 官网开设投资者关系专栏，利用网络平台沟通[7] - 考虑股东会便利性，提供网络投票方式[8] 组织与人员 - 董事会秘书组织协调，设专职部门[20] - 工作人员需具备相应素质和技能[23] 档案管理 - 建立完备档案制度，按管理方式分类存档[25] - 档案保存期限不少于三年[15] 制度生效与解释 - 制度经董事会通过之日起生效[17] - 由董事会负责解释[18]

关联交易审议规则 - 与关联自然人成交超30万元交易需董事会审议披露[10] - 与关联法人成交超300万元且占净资产0.5%以上交易需董事会审议披露[10] - 重大关联交易（除担保）超3000万元且占净资产5%以上需董事会和股东会审议披露[10] - 公司为关联人提供担保需董事会和股东会审议披露[11] 关联交易其他规定 - 公司不得为关联人提供财务资助[14] - 日常关联交易超预计金额需重新履行程序披露[15] - 日常关联交易协议超三年应每三年重新审议披露[15] - 参与公开招标等特定关联交易可豁免股东会审议[17] 关联交易审议前置条件 - 需董事会或股东会审议的关联交易应获独立董事认可[18] 关联人员界定 - 关联董事有六种情形[20] - 关联股东有八种情形[21][22] 股东会审议关联交易规定 - 股东会审议关联交易关联股东应回避表决[20] - 股东会审议重大关联交易董事会和独立董事应发表意见[22] 关联交易管理 - 公司每年编制关联交易明细表并经首席财务官审核[22] - 审计委员会审阅关联交易明细表及定期财务报告[22] 子公司及参股公司关联交易规定 - 控制或持股50％以上子公司关联交易视同公司行为[24] - 参股公司关联交易影响股价公司应披露[24] 制度生效与解释 - 制度自股东会审议通过之日起生效[26] - 制度由董事会负责解释[27]

第二条 本细则所称管理层，指《公司章程》规定的高级管理人员。 慧博云通科技股份有限公司 管理层工作细则 第一章 总则 第一条 为促进慧博云通科技股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理的制度 化、规范化、科学化，确保高级管理人员忠实履行职责，勤勉高效工作，确保公司重大 经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等相关法律、法规、规范性文件及《慧博云通科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第三条 公司高级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行 诚信、忠实和勤勉的义务。对公司董事会负责并报告工作，谨慎、认真、勤勉地行使权 利，以保证： （一）依照法律法规、《公司章程》规定和董事会授权行使职权； （三）精通本行业，熟悉生产、经营、管理业务； （四）品质高尚、诚信勤勉，有强烈的责任感、使命感，勇于开拓、创新、进取； （二）以诚信原则对公司董事会负责； （三）执行公司股东会 ...

慧博云通科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范慧博云通科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，明 确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、规范 性文件及《慧博云通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，特制定本细则。 第二条 公司应当设立董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，在 董事长领导下开展工作，对董事会负责。法律、法规及《公司章程》对公司高级 管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、税收、法律、金融、 企业管理、计算机应用等方面知识，具有良好的个人品德和职业道德，并取得证 券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第四条 董事会秘书候选人除应当符合《公司法》《公司章程》等有关规定 外，同时不得存在下列任一情形： （一）最近三十六个月受到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）行政处罚； （二）最近三十六个月受到 ...

薪酬制定 - 薪酬与考核委员会制订董事及高管考核标准、薪酬政策和方案[2] - 董事会审议高管薪酬，股东会审议董事薪酬[5] 薪酬构成 - 董事、高管薪酬由基本薪酬和绩效薪酬组成[12] - 薪酬不包括专项激励、奖金及销售提成[10] 薪酬调整 - 调整依据包括同行业薪资增幅、通胀等[15][16][18][19]

子公司定义 - 全资子公司指公司持股比例为100%的公司[2] - 控股子公司指公司持股比例超50%或能实际控制的公司[2] - 参股公司指公司持股比例未达50%且无实际控制权的公司[3] 子公司管理 - 子公司运营及发展规划须服务公司总体战略[9] - 子公司年末编制年度报告和次年经营计划并报公司[10] - 子公司对外投资计划由公司统筹管理，未经批准不得投资[10][18] - 子公司对外担保和财务资助由公司统一管理，未经批准不得进行[11][18] - 公司对子公司实行年度预算管理，预算确定后不得随意调整[14] - 子公司与公司实行统一会计制度，财务管理统一协调、分级管理[14] - 子公司特定交易事项应提交公司董事会或股东大会审议[17] - 子公司筹资方案需上报公司并履行审批程序[19] 信息披露 - 子公司重大事项视同公司重大事项，应建立内部报告制度[21] - 子公司董事长或执行董事是信息披露第一责任人[21] - 子公司应及时向董事会秘书报备重要文件并落实信息披露要求[21] - 子公司接受媒体采访应遵循信息披露规定，防止内幕交易[22] 审计监督 - 公司定期或不定期对子公司经营实施审计监督[24] - 子公司需配合审计并执行审计意见和决定[24][25] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过生效，由董事会负责解释[28][29]