辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 独立董事述职报告 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司各位股东及股东代表： 作为辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求， 忠实履行独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使所赋予的权利，积极出席公 司相关会议，认真审议董事会各项议案，参与公司经营发展的讨论，对公司相关 事项发表了公正、客观的独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了 公司的规范化运作及股东的整体利益。现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，公司独立董事任职均符合《上市公司独立董事管理办法》规定的 独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人基本情况如下： 陈晶女士，博士研究生学历，毕业于中国人民大学财务学专业。2017 年至 今，历任首都经济贸易大学会计学院讲 ...

会议时间 - 2024年5月15日13:30召开现场会议[1] - 2024年5月15日9:15 - 15:00进行网络投票[1] - 股权登记日为2024年5月9日[3] 会议审议 - 审议12项提案，部分为特别议案[3][4] - 对总议案及多项非累积投票提案表决[19] 登记信息 - 2024年5月13日9:00 - 11:30、13:30 - 16:00登记[6] - 可直接到公司或以信函等方式登记[6] 投票信息 - 投票代码为351349，简称为信德投票[13] - 深交所交易系统和互联网投票时间[14][15] 其他 - 会议召集人为公司董事会，地点在大连[1][3] - 授权委托书经签章后有效至会议结束[20]

授信与担保 - 2024年度公司及子公司拟申请不超20亿元授信额度[1] - 公司拟为子公司提供不超12.8亿元连带责任担保[2] - 截至公告披露日，预计担保额度总额128000万元，占净资产46.18%[20] - 实际提供担保总余额20384.44万元，占净资产7.35%[20] 子公司情况 - 奥晟隆2023年营收41727.81万元，净利润3461.55万元[7] - 大信新材2023年营收275.44万元，净利润 - 231.20万元[10] - 信德贸易2024年3月资产总额3650.88万元，1 - 3月净利润 - 52.02万元[14][15] - 成都昱泰2024年3月资产总额33069.55万元，1 - 3月净利润380.77万元[17][18] 公司业绩 - 2023年度营收45247.39万元，2024年1 - 3月为5281.88万元[13] - 2023年净利润 - 2615.14万元，2024年1 - 3月为 - 135.38万元[13]

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 股东大会议事规则 公司董事会秘书应负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现以下情形之一时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时； 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作指引》等有关法律、法规、规范性文件和《辽宁信德新材料科技（集团）股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | 成都昱泰新 材料科技有限公司 | | 子公司 | 其他应收款 | - | 32,882.86 | 133.58 | 15,529.00 | 17,487.44资金拆借 | 经营性往来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 其他关联方及其附 | | | | | | | | | | | | 属企业 | | | | | | | | | | | | 总计 | | - | - | - | 1,118.46 | 69,088.70 | 315.95 | 49,436.58 | 21,086.53 | - | 本表已于 2024 年 4 月 23 日获董事会批准。 公司负责人（法定代表人）：_________ 主管会计工作负责人：________ 会计机构负责人：________ 汇总表第 2 页 单位：万元 | | | 占用方与上 | 上市公司核 | 2023 年期初 | 2023 年度占用 | 2023 | ...

关于辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 本报告仅供信德新材为披露 2023 年年度报告的目的使用,不得 用作任何其他目的。 关于辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZC10309 号 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司全体股东： 我们审计了辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司(以下简 称"信德新材")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合 并及母公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附 注，并于 2024 年 4 月 23 日出具了报告号为信会师报字[2023]第 ZC10307 号的无保留意见审计报告。 信德新材管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 内部控制鉴证报告 内部控制鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZC10308 号 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以 下简称"信德新材"）管理层就 2023 年 12 月 31 日信德新材财务报 告内部控制有效性作出的认定执行了鉴证。 一、管理层对内部控制的责任 信德新材管理层的责任是按照《企业内部控制基本规范》的相关 规定建立健全内部控制并保持其有效性，对内部控制的完整性、合理 性及有效性进行评价并发表自我评估意见。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的 有效性发表鉴证结论。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历 史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该 准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德规范，计划和实施鉴证工 作，以对信德新材是否于 2023 年 12 月 31 日在所有重大方面按照《企 业内部控制基本规范》的相关规定保持有效的财务报告内部控制获取 合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）企业战略的发展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司 的可持续发展能力，根据公司股东大会决议，公司董事会特设辽宁信德新材料科 技（集团）股份有限公司董事会战略发展委员会（以下简称"战略委员会"），作 为研究、制订、规划公司长期发展战略的专业机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），参照《上市公司治理准则》等有关法律、 法规和规范性文件的有关规定，制订本工作细则。 第三条 战略委员会是公司董事会的下设专门机构，主要负责对公司长期发 展战略规划、重大战略性投资进行可行性研究，向董事会报告工作并对董事会负 责。 第四条 战略委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有 关法律、法规的规定；战略委员会决议内容违反《公司章程》、本工作细则 ...

资金运用 - 公司拟用不超10亿闲置自有资金现金管理[2][4][9] - 投资产品为低风险理财或存款类，期限不超12个月[2][3][4][9] - 投资期限自股东大会通过起12个月，额度内可循环使用[4][9] 风险管控 - 投资受市场、利率、流动性等风险影响[5] - 财务部核对余额、跟踪运作，内审部门审计监督[5][6] - 监事会、独立董事可监督检查，必要时聘专业机构审计[7] 投资意义 - 确保正常经营前提下投资，提高资金效率和收益[8]

第二条 监事会是公司依法设立的监督机构，在《公司法》《公司章程》和 股东大会赋予的职权范围内行使自己的职权。公司监事会应向全体股东负责并报 告工作，对公司财务以及公司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法 合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主席兼任监 事会办公室负责人，管理监事会印章。监事会主席可以要求公司证券事务代表或 者其他人员协助其处理监事会日常事务。 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 监事会议事规则 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简 称"公司"）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督 职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司章程指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 指引》等有关法律、法规和《辽宁信 ...