国浩律师（上海）事务所 关于 上海阿莱德实业股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 之 法律意见书 上海市静安区山西北路 99 号苏河湾中心 MT25-28 楼 邮编：200085 25-28/F, Suhe Centre, 99 North Shanxi Road, Jing'an District, Shanghai, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年十二月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海阿莱德实业股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 之 法律意见书 致：上海阿莱德实业股份有限公司 作为具有从事中国法律业务资格的律师事务所，国浩律师（上海）事务所（以 下简称"本所"）接受上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）的委托， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东 大会规 ...

证券代码：301419 证券简称：阿莱德 公告编号：2024-047 上海阿莱德实业股份有限公司 关于部分股东、董事及监事减持计划预披露的公告 股东潘焕清先生、持有公司股份的监事会主席陆平先生、监事翁春立先生 以及董事钱一先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别提示： 公司于近日收到股东潘焕清先生、监事会主席陆平先生、监事翁春立先生及 董事钱一先生分别出具的《股份减持计划告知函》，现将有关情况公告如下： 二、本次减持计划的主要内容 （一）减持的原因：个人资金需求； （二）股份来源：公司首次公开发行前持有的股份； 持有上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）股份 4,200,000 股， 占公司总股本的 4.20%的股东潘焕清先生计划自本公告发布之日起 15 个交易日 后的 3 个月内通过集中竞价方式共减持其所持有的公司股份不超过 880,000 股 （占公司总股本比例 0.88%）。 持有公司股份 3,600,000 股，占公司总股本的 3.60%的监事会主席陆平先生 计划自本公告发 ...

一、监事会会议的召开情况 上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四次会 议于 2024 年 12 月 5 日（星期四）以通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 12 月 2 日通过电话、邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人。 会议由监事会主席陆平先生召集并主持，公司高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。 二、监事会会议的审议情况 证券代码：301419 证券简称：阿莱德 公告编号：2024-043 上海阿莱德实业股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 审议通过《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》 经审议，监事会认为：公司以闲置的募集资金及自有资金适度进行现金管理， 不会影响募集资金投资项目的建设实施和公司正常生产经营活动的开展。通过进 行适度的现金管理投资，可以提高资金使用效率，进一步增加公司收益，符合《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 ...

兴业证券股份有限公司 关于上海阿莱德实业股份有限公司 使用部分闲置募集资金和自有资金 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为上海阿莱德 实业股份有限公司（以下简称"公司"或"阿莱德"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章及业务规则等 文件的规定，对阿莱德拟使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项进 行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意上海阿莱 德实业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】2648 号） 同意注册，上海阿莱德实业股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,500.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 24.80 元，募集资金总额为人 民币 62,0 ...

证券代码：301419 证券简称：阿莱德 公告编号：2024-045 上海阿莱德实业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金和自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：安全性高、流动性好的低风险理财产品。 2、投资金额：不超过人民币 30,000 万元（含本数）的闲置募集资金（含超 募资金）和不超过人民币 40,000 万元（含本数）的自有资金，即期限内任一时点 的闲置募集资金（含超募资金）现金管理余额和自有资金现金管理余额分别不超 过人民币 30,000 万元和 40,000 万元（含等值美元），有效期自股东大会审议通 过之日起 12 个月内，在上述额度和期限范围内可循环滚动使用。 元和 40,000 万元（含等值美元），用于购买安全性高、流动性好的低风险理财产 品。现金管理期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度 及有效期内，资金可循环滚动使用。同时公司董事会授权公司董事长在上述额度 和期限范围内行使相关投资决策并签署相关文件，公司财务部门具体办理相关事 宜。本事项尚需提 ...

股东大会时间 - 现场会议时间为2024年12月26日15:00[1] - 网络投票时间为2024年12月26日9:15 - 15:00[1] - 股权登记日为2024年12月19日[3] - 会议登记时间为2024年12月23日9:00 - 11:30，13:30 - 16:00[5] 投票信息 - 提案《关于变更公司名称并修订<公司章程>的议案》需三分之二以上有效表决权通过[4] - 投票代码为"351419"，简称为"莱德投票"[12] 其他 - 召集人是公司董事会[1] - 召开方式为现场与网络投票结合[2] - 现场会议地点为上海市奉贤区奉炮公路1368号6栋[3]

会议安排 - 第三届董事会第十七次会议于2024年12月5日通讯召开，9位董事全出席[2] - 2024年第三次临时股东大会将于12月26日现场结合网络投票召开[6] 公司决策 - 拟变更公司名称为“上海阿莱德实业集团股份有限公司”，英文同步变，证券信息不变，待股东大会审议[3][5] - 同意用不超3亿闲置募集及不超4亿自有资金现金管理，有效期12个月，待审议[5]

公司基本信息 - 公司于2023年2月9日在深交所上市，首次发行2500万股[6] - 公司注册资本10000万元，股份总数10000万股，每股面值1元[7][16][18] - 发起设立时，发起人股东合计持有6000万股，持股比例100%[17] 股份相关规定 - 收购股份用于员工持股计划等，合计持股不得超已发行股份总额10%[24] - 因减少注册资本收购股份，应10日内注销；因合并等情形收购，应6个月内转让或注销[24] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，离职后半年内不得转让[27][28] - 持有5%以上股份股东，6个月内买卖股票所得收益归公司[28] 股东权益与决议 - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违规股东大会、董事会决议[32] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东可书面请求监事会或董事会诉讼[33] - 持有5%以上有表决权股份股东质押股份应当日书面报告公司[36] 股东大会相关 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的交易[43] - 审议交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的重大关联交易[43] - 授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权在下一年度股东大会召开日失效[43] 担保与交易审议 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需股东大会审议[46] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东大会审议[46] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上须经股东大会审议[47] 会议时间与规则 - 年度股东大会每年召开1次，于上一会计年度结束后6个月内举行[49] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数的2/3、公司未弥补亏损达实收股本总额的1/3、单独或合计持有公司10%以上股份股东书面请求时，需在2个月内召开临时股东大会[49][50] - 董事会、监事会及单独或合并持有公司3%以上股份的股东有权提出提案，单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提出临时提案，需提供持有公司3%以上股份证明文件[59][61] 董事相关 - 董事任期为3年，可连选连任[94] - 兼任总经理等职务及职工代表担任的董事总计不得超过公司董事总数的二分之一[94] - 董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事，设董事长1名[103] 利润分配 - 上市后三年每年现金分配利润不低于当年可分配利润的10%，三个连续年度累计不低于年均可分配利润的30%[154] - 重大投资或支出指未来十二个月累计支出超最近一期经审计净资产10%且超1000万元[152] 其他 - 解聘或不再续聘会计师事务所需提前30日通知[165] - 公司合并、分立、减资应自决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在相关媒体公告，债权人有相应权利[174][176] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东可请求法院解散公司[180]

证券代码：301419 证券简称：阿莱德 公告编号：2024-044 上海阿莱德实业股份有限公司 关于变更公司名称并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 5 日召 开了第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于变更公司名称并修订<公司 章程>的议案》。 本事项尚需提交公司 2024 年第三次临时股东大会以特别决议方式审议通过 后方可实施，具体内容如下： 一、关于变更公司名称并修订《公司章程》情况 为满足公司经营发展需要，加强"一体化"的集团系统管控能力，使公司名 称更贴合当前集团化发展的实际情况，公司名称拟由"上海阿莱德实业股份有限 公司"变更为"上海阿莱德实业集团股份有限公司"，英文名称随之变更，证券 简称、证券代码等其他信息保持不变。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等法律法规及规范性文件，公司拟同步修订《公司章程》的相 关内容，具体修订内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | -- ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入97,011,640.02元，比上年同期减少5.96%；年初至报告期末营业收入252,950,335.41元，比上年同期减少18.65%[2] - 营业总收入本期为252,950,335.41元，上期为310,929,998.98元，同比下降约18.65%[15] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润10,660,829.01元，比上年同期减少40.28%；年初至报告期末为27,640,601.26元，比上年同期减少51.74%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润10,170,487.35元，比上年同期减少43.30%；年初至报告期末为27,042,077.95元，比上年同期减少48.86%[2] - 净利润本期为26,427,856.07元，上期为56,655,086.81元，同比下降约53.35%[16] - 归属于母公司股东的净利润本期为27,640,601.26元，上期为57,273,871.51元，同比下降约51.74%[16] 每股收益变化 - 本报告期基本每股收益0.1066元/股，比上年同期减少40.28%；年初至报告期末为0.2764元/股，比上年同期减少54.42%[2] - 本报告期稀释每股收益0.1066元/股，比上年同期减少40.28%；年初至报告期末为0.2764元/股，比上年同期减少54.42%[2] - 基本每股收益本期为0.2764元，上期为0.6064元，同比下降约54.42%[16] 净资产收益率变化 - 本报告期加权平均净资产收益率1.15%，比上年同期减少0.74%；年初至报告期末为2.93%，比上年同期减少3.96%[2] 资产与权益变化 - 本报告期末总资产1,015,829,759.78元，比上年度末减少3.37%；归属于上市公司股东的所有者权益929,291,667.25元，比上年度末减少2.37%[2] - 流动负债合计本期为81,952,068.52元，上期为90,400,422.31元，同比下降约9.34%[14] - 非流动负债合计本期为5,384,254.74元，上期为8,590,884.00元，同比下降约37.33%[14] - 负债合计本期为87,336,323.26元，上期为98,991,306.31元，同比下降约11.77%[14] - 所有者权益合计本期为928,493,436.52元，上期为952,273,917.63元，同比下降约2.50%[14] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计490,341.66元，年初至报告期期末为598,523.31元[3] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数10,665户，前十大股东中张耀华和上海英帕学企业管理中心（有限合伙）持股比例均为15.00%，持股数量均为15,000,000股[7] - 沈道义持有251,200股人民币普通股，高盛公司有限责任公司持有182,226股人民币普通股[8] 限售股份情况 - 限售股份期初总数为13,800,000股，本期解除限售8,850,000股，期末限售4,950,000股[9] 关联方投资情况 - 公司与关联方设立力德芯碳（上海）科技有限公司，公司出资200万元占10%，吴靖先生出资1000万元占50%，上海岭橡企业管理合伙企业出资800万元占40%[10] 资产项目余额变化 - 货币资金期末余额477,304,623.08元，期初余额524,130,162.16元[12] - 应收票据期末余额2,685,700.14元，期初余额3,385,116.00元[12] - 应收账款期末余额108,507,871.52元，期初余额97,822,450.06元[12] - 预付款项期末余额5,562,743.27元，期初余额1,098,496.14元[12] - 存货期末余额46,729,700.74元，期初余额45,777,084.23元[12] - 投资性房地产期末余额66,498,044.77元，期初余额58,756,093.58元[13] - 固定资产期末余额217,576,955.48元，期初余额231,283,331.70元[13] 营业成本变化 - 营业总成本本期为223,048,933.71元，上期为249,462,685.62元，同比下降约10.59%[15] 经营活动现金流量变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额48,397,859.89元，比上年同期减少59.76%[2] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为238,216,918.08元，上期为339,943,737.64元，同比下降约29.92%[16] - 公司2024年第三季度收到的税费返还为819.23万元，上年同期为1656.19万元[17] - 公司2024年第三季度经营活动现金流入小计为2.58亿元，上年同期为3.68亿元[17] - 公司2024年第三季度经营活动现金流出小计为2.09亿元，上年同期为2.48亿元[17] - 公司2024年第三季度经营活动产生的现金流量净额为4839.79万元，上年同期为1.20亿元[17] 投资活动现金流量变化 - 公司2024年第三季度投资活动现金流入小计为6785元，上年同期为70万元[17] - 公司2024年第三季度投资活动现金流出小计为3898.89万元，上年同期为8211.76万元[17] - 公司2024年第三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 3898.21万元，上年同期为 - 8141.76万元[17] 筹资活动现金流量变化 - 公司2024年第三季度筹资活动现金流入小计为0元，上年同期为6.12亿元[18] - 公司2024年第三季度筹资活动现金流出小计为5350.57万元，上年同期为2.77亿元[18] 现金及现金等价物净增加额变化 - 公司2024年第三季度现金及现金等价物净增加额为 - 4682.55万元，上年同期为3.76亿元[18]