上海阿莱德实业集团股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 （2025年4月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、监事与高级管理人员薪酬管理体系，建立科学有效的激励与约束机制，有 效调动公司董事、监事及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，促进 公司健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《上海阿莱德实业集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《上海阿莱德实业集团股 份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》（以下简称"《董事会薪酬与 考核委员会议事规则》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用对象具体包括以下人员： （一）公司董事会的全体成员，包括独立董事和非独立董事； （二）公司监事会的全体成员，包括股东代表监事和职工代表监事； （三）在公司任职的所有高管，包括总经理、常 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 市值管理制度 （2025年4月） 第一章 总 则 第一条 为加强上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的市 值管理工作，进一步规范市值管理行为，切实维护公司、投资者及其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第10号——市值管理》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的要求和 《上海阿莱德实业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，特制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者 利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运 用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强 信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资 价值合理反映公司质量。 公司质量是公司 ...

（2025年4月） 第一章 总 则 第一条 为规范上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）及 控股子公司、分公司的规范运作和健康发展，合理有效地防范经营管理风险，保 护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《上海阿莱德实业集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。 上海阿莱德实业集团股份有限公司 控股子公司、分公司管理制度 第二条 本制度所称控股子公司是指公司直接或间接持有其50%以上股份，或 者虽然未超过50%，但能够决定其董事会半数以上成员当选，或者通过协议或其他 安排能够实际控制的公司。 分公司是指由公司或其子公司依法设立的，不具有独立法人资格的分支机构。 第三条 本制度旨在加强对控股子公司、分公司的管理，建立有效的控 制机制，对公司的组织、资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制， 提高公司整体运作效率和抗风险能力。 第四条 控股子公司、分公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控 制制度 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 反舞弊、反腐败、反商业贿赂合规制度 （2025年4月） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的公司 治理和内部控制，维护公司合法权益，确保公司经营目标的实现，根据《中华人民共和 国刑法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《国家工商行政管理局关于禁止商业贿赂行 为的暂行规定》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》，最高人民检察院 《关于依法惩治和预防民营企业内部人员侵害民营企业合法权益犯罪、为民营经济发展 营造良好法治环境的意见》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及所有其他与反舞弊、反腐败、反贿赂、 企业内部控制相关的适用法律、法规、司法解释和规范性文件等有关规定，结合《公司章 程》和公司实际，制定本制度。 第二条本制度的宗旨是规范公司所有员工，特别是中高级管理人员及关键岗位工 作人员的职业行为，要求员工严格遵守相关法律法规、职业道德及公司内部管理制度， 树立正直、廉洁、勤勉、敬业的良好风气，杜绝任何欺诈、舞弊、腐败、贿赂行为，防止 发生损害公司及股东合法正当利 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人张泽平严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，以及《上海阿莱德实 业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海阿莱德实业集 团股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等公 司制度的要求，本着独立、客观和公正的原则，认真、勤勉地行使了独立董事的 职责与义务，积极参加公司 2024 年度召开的相关会议，适当地行使公司所赋予 的各项权利，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职 情况述职如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历及专业背景情况 本人张泽平，1973 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1997 年 7 月至 2000 年 9 月，任上海工程技术大学基础教育学院 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 章 程 2025 年 4 月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事会 26 | | 第一节 | 董事 26 | | 第二节 | 董事会 30 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 36 | | 第七章 | 监事会 39 | | 第一节 | 监事 39 | | 第二节 | 监事会 40 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 41 | | 第一节 | 财务会计制度和利润分配 41 | | 第二节 | 内部审计 46 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 46 ...

2024 年度独立董事述职报告 作为上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人宋长发严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，以及《上海阿莱德实 业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海阿莱德实业集 团股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等公 司制度的要求，本着独立、客观和公正的原则，认真、勤勉地行使了独立董事的 职责与义务，积极参加公司 2024 年度召开的相关会议，适当地行使公司所赋予 的各项权利，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职 情况述职如下： 上海阿莱德实业集团股份有限公司 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历及专业背景情况 本人宋长发，1963 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学专科 学历，审计师、注册会计师、注册资产评估师（非执业会员）、注册税务 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 融资管理制度 （2025年4月） 第一章 总 则 第一条 为规范上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 融资管理，有效控制公司融资风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国会计法》 （以下简称"《会计法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《上海阿莱德实 业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的融资是指公司根据未来经营发展的需要，采用一定方 式、从一定渠道筹集资金的行为，包括权益性融资和债务性融资： （一）权益性融资是指融资结束后增加公司权益资本的融资，包括发行股票、 配股、可转换公司债券等； （二）债务性融资是指融资结束后增加公司负债的融资，如向银行或非银行 金融机构贷款、发行债券、融资租赁、票据融资和保函等。 第三条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 舆情管理制度 （2025年4月） 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经 营活动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生 品种交易价格变动的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第一章 总 则 第一条 为进一步提高上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆 情对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资 者合法权益，根据相关法律法规、规范性文件的要求和《上海阿莱德实业集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的 信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 （五）舆情处理过 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 上海阿莱德实业集团股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 上海阿莱德实业集团股份有限公司全体股东： 根据《 企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合上海阿莱德实业集团股份有限公 司《（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，公司董事会对公司 2024 年度的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。 管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能 ...