合规制度 - 公司制定反舞弊、反腐败、反商业贿赂合规制度[2] - 制度适用于公司及分、子公司员工和授权代表[3] - 禁止舞弊等损害公司利益行为，采取零容忍处置办法[10] 责任分工 - 董事会督促建立三反合规文化和内控体系[12] - 内控审计部负责三反合规工作督察和开展[12] - 各分子公司总经理、部门负责人是三反工作第一责任人[14] - 财务部门发现线索移交内控审计部并提供财务记录[15] - 人力资源部提供员工档案并处理舞弊人员[15] - IT专员提供技术支持并确保数据安全[15] 举报机制 - 员工及社会各方可通过多种方式举报，鼓励实名制[22] - 不同层级人员举报受理部门不同[23] - 公司鼓励举报并保护举报人[19] 调查权力 - 案件调查组有权检查、要求提供材料等[24][25] - 对阻挠调查等行为有权制止并上报[25] 刑事责任 - 行贿相关刑事责任最高可达十年，特别严重或处无期徒刑[29] - 受贿相关刑事责任最高可达十年，特别严重或处无期徒刑[30] 追责处理 - 证实有舞弊行为的员工，公司综合考虑因素追责[30]

（2025年4月） 第一章 总 则 第一条 为规范上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）及 控股子公司、分公司的规范运作和健康发展，合理有效地防范经营管理风险，保 护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《上海阿莱德实业集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。 上海阿莱德实业集团股份有限公司 控股子公司、分公司管理制度 第二条 本制度所称控股子公司是指公司直接或间接持有其50%以上股份，或 者虽然未超过50%，但能够决定其董事会半数以上成员当选，或者通过协议或其他 安排能够实际控制的公司。 分公司是指由公司或其子公司依法设立的，不具有独立法人资格的分支机构。 第三条 本制度旨在加强对控股子公司、分公司的管理，建立有效的控 制机制，对公司的组织、资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制， 提高公司整体运作效率和抗风险能力。 第四条 控股子公司、分公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控 制制度 ...

会议召开情况 - 2024年召开7次董事会会议和4次股东大会，王锦山均出席[5] - 2024年召开5次审计等各类委员会会议，王锦山均出席[7] 人员变动 - 2024年9月20日聘任温国山为财务总监[20] - 2024年8月26日提名张艺露为非独立董事候选人[22] 报告披露 - 按时编制并披露多份报告[17] 审计相关 - 聘任立信会计师事务所为2024年审计机构[19] 薪酬与职责 - 薪酬与考核委员会提交薪酬议案[24] - 独立董事提建议并将继续履职[26]

适用对象 - 制度适用对象包括董监高[3] 薪酬政策 - 董薪考委研究考核标准和薪酬政策[5] - 独董薪酬为津贴制，方案经股东大会审议[8] - 非独董按专职或高管标准执行[8] - 监事按岗位领薪，无津贴[8] - 高管薪酬综合评定[9] 发放与调整 - 独董津贴按月转账发放[11] - 薪酬为税前，公司代扣代缴[11] - 薪酬调整依据包括同行业薪资和通胀[13] 制度生效 - 制度由董薪考委解释修订，经股东大会审议生效[16]

上海阿莱德实业集团股份有限公司 融资管理制度 （2025年4月） 第一章 总 则 第一条 为规范上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 融资管理，有效控制公司融资风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国会计法》 （以下简称"《会计法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《上海阿莱德实 业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的融资是指公司根据未来经营发展的需要，采用一定方 式、从一定渠道筹集资金的行为，包括权益性融资和债务性融资： （一）权益性融资是指融资结束后增加公司权益资本的融资，包括发行股票、 配股、可转换公司债券等； （二）债务性融资是指融资结束后增加公司负债的融资，如向银行或非银行 金融机构贷款、发行债券、融资租赁、票据融资和保函等。 第三条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 市值管理制度 （2025年4月） 第一章 总 则 第一条 为加强上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的市 值管理工作，进一步规范市值管理行为，切实维护公司、投资者及其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第10号——市值管理》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的要求和 《上海阿莱德实业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，特制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者 利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运 用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强 信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资 价值合理反映公司质量。 公司质量是公司 ...

会议召开情况 - 2024年召开7次董事会会议、4次股东大会[5] - 2024年召开5次审计等各类委员会会议[7] 独立董事履职 - 独立董事宋长发出席会议无缺席，现场工作17个工作日[6][13] - 宋长发对议案投赞成票，与多部门沟通[5][10][11] 报告披露与审计 - 按时编制披露多份报告[18] - 聘任立信为2024年度审计机构[19][20] 人事变动 - 2024年9月聘任温国山为财务总监[21] - 2024年8月提名张艺露为非独立董事[23] 其他情况 - 关联交易合规，无承诺变更等情况[15][16][17] - 薪酬委考评履职并提交薪酬议案[25] - 2025年独立董事继续履职[26]

上海阿莱德实业集团股份有限公司 舆情管理制度 （2025年4月） 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经 营活动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生 品种交易价格变动的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第一章 总 则 第一条 为进一步提高上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆 情对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资 者合法权益，根据相关法律法规、规范性文件的要求和《上海阿莱德实业集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的 信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 （五）舆情处理过 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 章 程 2025 年 4 月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事会 26 | | 第一节 | 董事 26 | | 第二节 | 董事会 30 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 36 | | 第七章 | 监事会 39 | | 第一节 | 监事 39 | | 第二节 | 监事会 40 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 41 | | 第一节 | 财务会计制度和利润分配 41 | | 第二节 | 内部审计 46 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 46 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人张泽平严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，以及《上海阿莱德实 业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海阿莱德实业集 团股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等公 司制度的要求，本着独立、客观和公正的原则，认真、勤勉地行使了独立董事的 职责与义务，积极参加公司 2024 年度召开的相关会议，适当地行使公司所赋予 的各项权利，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职 情况述职如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历及专业背景情况 本人张泽平，1973 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1997 年 7 月至 2000 年 9 月，任上海工程技术大学基础教育学院 ...