会议召开情况 - 2023年度召开7次董事会、2次股东大会[3] - 2023年度召开3次提名委员会会议[6] 会议审议事项 - 2023年2月10日审议通过追认2022年日常关联交易事项[10] - 2023年4月3日审议通过对2023年日常关联交易预计[10] - 2023年3月10日审议通过续聘2023年度审计机构事项[13] - 2023年4月3日审议通过确认2022年度董事和高级管理人员薪酬事项[15] 其他事项 - 2023年按时编制并披露《2023年第三季度报告》[12] - 2023年度完成第三届董事会董事补选及第四届换届选举[14] - 独立董事高学平应出席董事会7次，实际出席7次，出席股东大会2次[5] - 2023年5月召开战略研讨会[6] - 2023年度未更换会计师事务所[13] - 2023年度独立董事按规定履职建言[17] - 报告日期为2024年4月22日[19]

股权与资本 - 亨通集团持有财务公司52%股权，为控股股东[1] - 财务公司注册资本为140,000万元[1] 制度建设 - 公司提交并通过财务公司法人治理规章制度212项[9] - 截止12月末，新增制度23项，修订31项，废除6项[9] 业绩数据 - 截至2023年12月31日，总资产664,268.83万元，净资产162,106.98万元[17] - 2023年度，营业总收入15,977.46万元，净利润9,585.01万元[17] 合规审计 - 截止2023年12月末，开展4次合规检查，发现23个信贷问题并整改[13] - 截止2023年12月末，实施4次内部审计，提出4个问题和4项建议[14] 监管指标 - 2023年末资本充足率26.34%，不良资产率和不良贷款率为0%[17] - 2023年末流动性比例35.02%，贷款比例78.17%[17] 存贷情况 - 截至2023年末，公司在财务公司存贷余额为0万元[20] - 截至2023年末，公司在其他银行贷款余额70406.18万元，存款44832.57万元[21] 合规评价 - 财务公司有合法证照，经营合规，无重大风险[22]

天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东： 2023 年度，作为天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"盟固利"）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独 立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，勤勉、忠实地 履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立 意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年 度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人唐长江，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于维多利 亚大学工商企业管理专业，硕士研究生学历。2013 年 7 月至 2019 年 5 月担任深 圳市鑫宇环检测有限公司副总经理，2019 年 8 月创办广东省电池行业协会并担 任广东省电池行业协会秘书长至今，2020 年 6 月至 2023 年 3 月担任云南恩捷新 材料股份有限公司独立董事，2023 年 4 月至今担任泰和新材集团股份有 ...

募资情况 - 公司首次公开发行股票5800万股，募资3.0856亿元，净额2.4663659026亿元[1] 项目建设 - 已完成2条高镍锂离子电池正极材料生产线建设[4] 项目调整 - 拟将部分生产线调整为中低镍三元材料生产线及中试线[5] 项目延期 - 募投项目预定可使用时间由2024年4月延至2025年6月[6] 审议情况 - 董事会、监事会审议通过相关议案并提交股东大会，保荐机构无异议[9][10][11]

天津国安盟固利新材料科技股份有限公司第四届董事会独立董事第二次专门会议 经审查，独立董事认为：亨通财务有限公司是经国务院银行业监督管理机构 批准设立的规范性非银行金融机构，在其经营范围内为公司提供金融服务符合有 关法律法规的规定。公司与亨通财务有限公司签署《金融服务框架协议》并开展 存款、贷款等金融服务业务符合公司经营发展的需要，有利于拓宽公司融资渠道， 提高公司资金使用效率。本次关联交易遵循公开、公平、公正的原则，定价合理， 不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形，不影响公司的独立性，亦不 会对公司的经营产生不利影响，符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等法律法规和《公司章程》的规定。因此，我们一致同意公司与亨通财 务有限公司签署金融服务框架协议，并将该事项提交公司第四届董事会第三次会 议审议，关联董事需回避表决。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过《关于与亨通财务有限公司开展金融服务业务的风险评估报告 的议案》； 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 第四届董事会独立董事第二次专门会议决议 会议时间：2024 年 4 月 12 日 10 时 会议地点：公司会 ...

内部控制评价 - 公司2023年12月31日财务报告内部控制有效且无重大缺陷[3] - 未发现非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[4] 缺陷评价标准 - 财务与非财务报告内部控制缺陷评价定量、定性标准明确[5][7] - 缺陷认定标准与以前年度一致[5]

募集资金情况 - 2023年5月24日获批发行5800万股A股，每股5.32元，募资3.0856亿元[1] - 扣除费用后，募资净额2.4663659026亿元[1] - 截止2023年12月31日，累计使用募资8258.064081万元[3] - 2023年度用募资补充流动资金1.2亿元[4] - 截止2023年12月31日，募资专用余额4421.980671万元[4] 项目进展 - 年产1万吨锂离子电池正极材料项目2021年3月31日报备，部分自筹投入9343.388541万元[11] - 2024年4月22日同意调整募投项目生产线并延期至2025年6月[17] - 已完成2条高镍生产线建设，其余预计2025年6月达预定可使用状态[25] 效益情况 - 该项目本年度实现效益221.084824万美元，未达预计效益[24] 资金使用决策 - 2023年8月21日同意用不超1.2亿元闲置募资暂时补流，8月31日转出[13] - 2023年8月21日审议通过用募资置换自筹资金8258.064081万美元[25] - 2023年8月21日同意用不超1.2亿美元闲置募资暂时补流，期限12个月[25] - 2023年8月31日转出1.2亿美元补流[25]

业绩预算 - 以2023年度经营业绩为基础编制2024年度财务预算报告[3] - 营业收入按战略、产能等规划预算[5] - 成本费用依据2023年情况及2024业务量变化预算[5] - 所得税按2024年测算利润总额及税率计算[6] 未来规划 - 2024年推动募投项目建设，新产线提升性能并推广[7] - 持续推进技术创新，坚持研发投入[7] - 全面推动全员降本增效，实施精细化管理[7]

会计政策变更 - 公司依据财政部规定于2023年1月1日变更会计政策，无需审议对财报无重大影响[2][7] - 变更内容为递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理规定[6] 数据变化 - 递延所得税资产从2022年64,931,987.31元变为2023年67,368,663.98元[8] - 递延所得税负债从2022年54,542,219.94元变为2023年56,978,896.61元[8] - 盈余公积、未分配利润和所得税费用变更前后无变化[8]

会议召开情况 - 2023年召开7次董事会、2次股东大会[4] - 2023年召开7次审计委员会会议[6] - 2023年召开3次提名委员会会议[6] - 2023年召开1次薪酬与考核委员会会议[7] 审议事项 - 2023年2月10日追认2022年日常关联交易事项[12] - 2023年4月3日通过2023年日常关联交易预计[12] - 2023年4月3日确认2022年度董事和高管薪酬[17] 其他事项 - 2023年按时披露《2023年第三季度报告》[13] - 2023年4月3日续聘立信会计师事务所[14] - 2023年完成董事会换届选举[15]