湘财证券股份有限公司 关于广东飞南资源利用股份有限公司 增加 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 湘财证券股份有限公司（ 以下简称"湘财证券"或"保荐人"）作为广东飞 南资源利用股份有限公司 以下简称"飞南资源"、"公司"或"发行人"）首 次公开发行股票并在创业板上市持续督导保荐人，根据（ 证券发行上市保荐业务 管理办法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则（ 2024 年修订）》 深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（ 2023 年 12 月 修订）》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关 规定，对飞南资源增加 2024 年度日常关联交易预计的事项进行了核查，核查的 具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 一）日常关联交易概述 1、公司于 2023 年 11 月 16 日召开第二届董事会第二十次会议审议通过 关 于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，根据日常经营需要，公司预计 2024 年 与公司参股公司广东中耀环境科技有限公司 以下简称"广东中耀"）发生采购 商品关联交易金额不超过 5,000 万元 不含税），具体内容详见公司于 ...

证券代码：301500 证券简称：飞南资源 公告编号：2024-044 广东飞南资源利用股份有限公司 关于投资建设废弃电器电子产品拆解利用项目和报废汽车 高值化拆解利用项目的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次投资项目的实施尚需向政府有关主管部门办理项目备案、环评审批、 建设规划许可和施工许可等前置审批手续，如因政策调整、项目审批等实施条件 发生变化，项目实施可能存在变更、延期或终止的风险。 2、本次投资项目涉及的投资金额、建设周期等为预估数，项目建设及生产 运营尚需要一定的周期，实施进度存在不确定性。 3、本次投资的废弃电器电子产品拆解利用项目预计总投资约 3.70 亿元，报 废汽车高值化拆解利用项目预计总投资约 2.26 亿元，资金来源均为广东飞南资 源利用股份有限公司（以下简称公司）自有及自筹资金。若资金筹措未顺利到位， 可能影响项目实施进度。 4、本次投资是基于公司战略发展需要及对行业前景的判断，但项目实际达 成情况及达成时间受宏观经济、行业政策、市场开发、产能利用、经营管理等方 面的影响。若未来出现不利变化，可能 ...

证券简称：飞南资源 证券代码：301500 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广东飞南资源利用股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 8 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 7 | | （一）激励对象的范围及分配情况 7 | | （二）授予的限制性股票数量 8 | | （三）第一类限制性股票的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售 | | 期 9 | | （四）第二类限制性股票的有效期、授予日、归属安排和禁售期 11 | | （五）限制性股票授予价格和授予价格的确定方式 13 | | （六）限制性股票的授予与解除限售/归属条件 14 | | （七）激励计划其他内容 17 | | 五、独立财务顾问意见 18 | | （一）对飞南资源 2024 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查 | | 意见 18 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 19 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 19 | | （四）对股权激励计划权 ...

广东飞南资源利用股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 独立董事陈军先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 证券代码：301500 证券简称：飞南资源 公告编号：2024-041 特别声明： 1、本次征集投票权为依法公开征集，征集人陈军先生符合《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）第九十条、《上市公司股东大会规则》第三 十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》） 第三条规定的征集条件。 2、征集人对所有相关表决事项的表决意见：同意。 3、截至本报告书披露日，征集人未持有公司股票。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称《管理办法》）的有关规定，并根据广东飞南资源利用股 份有限公司（以下简称公司）其他独立董事的委托，独立董事陈军先生作为征集 人就公司拟于 2024 年 9 月 9 日召开的 2024 年第三次临时股东大会审议的 2024 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。 ...

广东飞南资源利用股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 广东飞南资源利用股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高）所持 公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东 减持管理暂行办法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件和《广东飞南资源 利用股份有限公司章程》（以下简称公司章程）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董监高。公司董监高所持公司股份，是指登记 在其名下和利用他人账户持有的所有公司股份。 公司董监高从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括记载在其信用账户 内的公司股份。 第三条 董监高所持公司股份及其变动，应当遵守法律法规、中国证监会和 证券交易所以及公司章程等相关规定。 董监高对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动数量、变动价格等作出 承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第二章 信息申报与披露 第四条 公司董事会秘书负责管理公司董监高的身份及所持公司 ...

广东飞南资源利用股份有限公司 2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法 广东飞南资源利用股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 广东飞南资源利用股份有限公司（以下简称公司）为了进一步建立、健全公 司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效 地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司 的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提 下，按照收益与贡献匹配的原则，公司制定了《广东飞南资源利用股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称本激励计划）。 为保证公司 2024 年限制性股票激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》等有关法律法规、规范性文件和公司章程以及本激励计 划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定公司《2024 年限制性股票激励 计划实施考核管理办法》（以下简称本办法）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治 ...

编制单位：广东飞南资源利用股份有限公司 单位：万元 非经营性资金 占用 资金占用方名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司核算 的会计科目 2024 年期初 占用资金余额 2024 年半年度 占用累计发生金 额（不含利息） 2024 年半年 度占用资金的 利息（如有） 2024 年半年 度偿还累计 发生金额 2024 年半年 度期末占用 资金余额 占用形成 原因 占用性质 控股股东、实 际控制人及其 附属企业 无 不适用 不适用 - - - - - 不适用 不适用 前控股股东、 实际控制人及 其附属企业 无 不适用 不适用 - - - - - 不适用 不适用 其他关联方及 附属企业 无 不适用 不适用 - - - - - 不适用 不适用 其它关联资金 往来 资金往来方名称 往来方与上 市公司的关 联关系 上市公司核算 的会计科目 2024 年期初 占用资金余额 2024 年半年度 占用累计发生金 额（不含利息） 2024 年半年 度占用资金的 利息（如有） 2024 年半年 度偿还累计 发生金额 2024 年半年 度期末占用 资金余额 往来形成 原因 往来性质 （经营性往 来、非经营性 往来） 控股股东 ...

证券代码：301500 证券简称：飞南资源 公告编号：2024-040 广东飞南资源利用股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东飞南资源利用股份有限公司 以下简称公司）于 2024 年 8 月 22 日召开 第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于召开 2024 年第三次临时股东 大会的议案》，公司董事会决定于 2024 年 9 月 9 日召开 2024 年第三次临时股东 大会。现将会议有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第三次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的 交易系统或互联网投票系统行使表决权。 公司股东只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现 重复表决的以第一次投票结果为准。 6、会议的股权登记日：2024 年 9 月 3 日 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律法规、部 门规章、规范性文件和公司章程等的规定。 4、会 ...

证券简称：飞南资源 证券代码：301500 广东飞南资源利用股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 广东飞南资源利用股份有限公司 二零二四年八月 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有关法律、 法规、规范性文件，以及《广东飞南资源利用股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票及第二类 限制性股票）。股票来源为广东飞南资源利用股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）向激励对象定向发 ...

| | 公司简称：飞南资源 股票代码：301500 独立财务顾问:上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 是否存在该事项 （是/否/不适用） | 备注 | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定 意见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定 意见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 3 | 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺 进行利润分配的情形 | 否 | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者 实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否 | 否 | | | | 说明前 ...