东吴证券股份有限公司 关于江苏华阳智能装备股份有限公司 部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐人"）作为江苏 华阳智能装备股份有限公司（以下简称"华阳智能"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市及持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对华阳 智能部分首次公开发行前已发行股份上市流通的事项进行了审慎核查，具体情 况如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华阳智能装备股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2122 号）同意注册，并经深圳证券 交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）14,271,000 股，于 2024 年 2 月 2 日在深圳证券交易所创业板上市。公司首次公开发行股票前，总股本为 42,812,500 股。公司首次公开发行股票后，总股本为 57,083,500 股，其中有限售 条件流通 ...

股本结构 - 首次公开发行前总股本42,812,500股，发行后57,083,500股[2] - 发行后有限售股43,551,398股占76.2942%，无限售股13,532,102股占23.7058%[2] - 截至公告日，有限售股42,812,500股占74.9998%，无限售股14,271,000股占25.0002%[3] 限售股情况 - 本次上市流通限售股10,035,250股，占总股本17.5799%，2025年2月5日上市[1][3][8] - 2024年8月9日，网下配售限售股738,898股上市，占发行后总股本1.2944%[2] - 本次申请解除限售股东6户[1][8] 股东承诺 - 於建东等股东承诺上市12个月内不转让，任职每年不超25%[5] - 上海复星惟盈等承诺上市12个月内不转让[6][7] 解除限售结果 - 解除限售后，有限售股32,777,250股占57.4198%，无限售股24,306,250股占42.5802%[11] 其他 - 保荐机构认为符合规定且无异议[12] - 备查文件含4种文件[13] - 公告日期2025年1月23日[14]

董事会选举 - 选举许云初为第三届董事会董事长[2] - 选举许鸣飞为第三届董事会副董事长[3][4] 人员聘任 - 继续聘任许鸣飞为公司总经理[6] - 聘任王少锋、吴文静为公司副总经理[7][8] - 聘任许燕飞为公司财务负责人[9] - 聘任吴文静为公司董事会秘书[10] 其他 - 第三届董事会第一次会议于2024年12月31日召开[1] - 第三届董事会下设四个专门委员会，周旭东任期至2025年6月29日[5] - 会议审议通过议案详见公告编号2025 - 004的公告[2][3][4][5][6][7][8][9][10] - 会议备查文件包括第三届董事会第一次会议决议等3份文件[11]

会议安排 - 公司第三届监事会第一次会议2024年12月28日发通知，12月31日17:00召开[1] 参会情况 - 会议应出席监事3人，实际出席3人[1] 会议选举 - 全体监事推举王伟为会议主持人[1] - 会议审议通过选举王伟为第三届监事会主席，任期至第三届监事会任期届满[2] - 表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[2]

人员变动 - 2024年4月26日公司聘任黄清先生为财务负责人[2] 业绩数据 - 2024年1 - 9月扣非净利润2224.92万元，同比降51.57%[7] - 2024年1 - 9月营业毛利同比减少1826.06万元，降20.43%[8] - 2024年前三季度管理费用同比增加758.35万元[8] 经营情况 - 2024年1 - 9月精密给药装置收入受影响[8] - 微特电机及组件业务因竞争单价降致毛利率降[8] 合规情况 - 公司治理等多方面现场检查意见均为是[2][3][4][5][6][7] - 募集资金使用多项检查意见为是[6] 其他说明 - 2024年发行上市费用使管理费用增加[8]

保荐信息 - 东吴证券是华阳智能上市及持续督导保荐人[1] - 保荐代表人为徐欣和黄萌[6] 培训信息 - 2024年12月13日开展培训，方式为现场和远程[2] - 地点在华阳智能会议室，相关人员参加[2] - 内容涵盖规范运作等规定，达预期效果[2][3]

| 1.06 | 选举何彦明先生为第三届董事会非独立董事 | √ | | --- | --- | --- | | 2.00 | 《关于公司董事会换届选举暨提名独立董事候选人的 议案》 | 应选人数（3）人 | | 2.01 | 选举干为民先生为第三届董事会独立董事 | √ | | 2.02 | 选举史庆兰先生为第三届董事会独立董事 | √ | | 2.03 | 选举周旭东先生为第三届董事会独立董事 | √ | | 3.00 | 《关于公司监事会换届选举暨提名非职工代表监事候 选人的议案》 | 应选人数（2）人 | | 3.01 | 选举王伟先生为第三届监事会非职工代表监事 | √ | | 3.02 | 选举顾文伟先生为第三届监事会非职工代表监事 | √ | 证券代码：301502 证券简称：华阳智能 公告编号： 2024-039 江苏华阳智能装备股份有限公司 关于召开2024年第二次临时股东大会的通知的更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏华阳智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月14日 在巨潮资讯网（http:// ...

公告更正 - 公司2024年12月14日披露的董事会会议决议公告部分内容需更正[1] - 原公告提名独立董事为第二届，更正后为第三届[1][3] 提名表决 - 提名干为民为第三届独立董事，表决9票同意[3] - 提名史庆兰为第三届独立董事，表决9票同意[3] - 提名周旭东为第三届独立董事，表决9票同意[3]

独立董事提名 - 干为民被提名为公司第3届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合规定[6] - 具备相关知识和工作经验[5] - 担任独立董事公司数量、时长合规[8] - 通过资格审查，符合多项任职条件[2][4]

董事会组成 - 公司第三届董事会由9名董事组成，非独立董事6名，独立董事3名[2] 股权结构 - 许云初合计控制公司股份1783.95万股，占总股本31.26%[6] - 许鸣飞合计持有公司股份952.39万股，占总股本16.69%[7] - 於建东直接持有公司股份68.50万股，占总股本1.20%[8] - 王少锋直接持有公司股份27.40万股，占总股本0.48%[8] - 许燕飞合计持有公司股份462.50万股，占总股本8.10%[9] - 何彦明间接持有公司股份1.61万股，占总股本0.03%[11] 董事会换届 - 公司于2024年12月13日召开第二届董事会第十四次会议审议换届选举议案[2] - 董事候选人任职资格需经深交所审核无异议后提交股东大会审议[4] - 第三届董事会董事任期自股东大会审议通过之日起三年[4] 独立董事情况 - 干为民、史庆兰、周旭东担任多家公司独立董事，未持公司股份，与公司无关联关系[12][13][14] - 各位独立董事候选人符合任职资格规定，无不良情形[15]