证券代码：301502 证券简称：华阳智能 公告编号： 2024-007 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏华阳智能装备股份有限公司(以下简称"公司")于2024年3月8日召开了 第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于提请召开2024年第一次临时股东 大会的议案》，拟于2024年3月27日（星期三）召开公司2024年第一次临时股东 大会，现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会。 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业 务规则和公司章程等相关规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议时间：2024年3月27日（星期三）下午14：00 网络投票时间：2024年3月27日（星期三） 其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2024年3月27日上午 9:15-9:25,9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统（ ht ...

江苏华阳智能装备股份有限公司 监事会议事规则 江苏华阳智能装备股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范江苏华阳智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）以及《江苏华阳智能装 备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二章 监事会及其职权 第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员 工的合法权益不受侵犯，对股东大会负责并报告工作。 第三条 监事会的职责是对公司规范运作和董事、高级管理人员的职务行为 进行监督，不干涉、不参与公司日常经营管理工作。 第四条 公司监事会由三名监事组成，包括股东代表和公司职工代表，其中 职工代表监事一名。设监事会主席一人，由全体监事过半数选举产生。公司职工 代表担任的监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举 产生。 第五条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主席兼任监 事会办公 ...

江苏华阳智能装备股份有限公司 对外投资管理制度 江苏华阳智能装备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范江苏华阳智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金， 使资金的时间价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《江苏华阳智能装备股份有 限公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司。本制度所称控股子公司，是指 公司持有其 50%以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者 通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投 资或用自有资金进行证券投资、委托理财或进行以股票、利率、汇率和商品为基 础的期货、期权、权证等衍生产品投资活动。 第四条 公司在建立和实施对外投资管理制度中，至少应当强 ...

东吴证券股份有限公司 关于江苏华阳智能装备股份有限公司 使用闲置自有资金进行委托理财相关事项的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐人"）作为江苏 华阳智能装备股份有限公司（以下简称"华阳智能"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市及持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对华阳智 能使用闲置自有资金进行委托理财的相关事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次使用闲置自有资金进行委托理财的基本情况 1、投资目的 为提高公司资金使用效率，增加投资收益，提升公司盈利能力，为公司和股东 获取更多回报。 2、委托理财主体：公司及全资子公司（合并报表范围内的子公司） 3、投资额度及期限 6、信息披露 公司拟使用闲置自有资金不超过人民币1.5亿元(含1.5亿元)进行委托理财，上述 资金额度自2024年第一次临时股东大会通过之日起12个月内可以循环滚动使用，任 一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过前述投资 额度。 4、投资品种 ...

江苏华阳智能装备股份有限公司 章 程 二〇二四年三月 | 目 录 | | --- | | 第一章 总则 4 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 5 | | | | | 第三章 股份 6 | | | | | 第一节 | 股份发行 | | 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 6 | | 第三节 | 股份转让 | | 8 | | 第四章 股东和股东大会 9 | | | | | 第一节 | 股东 | | 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | | 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 | | 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | | 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 | | 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | | 21 | | 第五章 董事会 27 | | | | | 第一节 | 董事 | | 27 | | 第二节 | 董事会 | | 31 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 40 | | | | | 第七章 监事会 42 | | | | | 第一节 | 监事 | | 42 | | 第二节 ...

江苏华阳智能装备股份有限公司 独立董事津贴管理办法 第三条 津贴范围：本公司的独立董事。其他董事不属享受该津贴办法的范 围。 第四条 津贴原则：津贴水平综合考虑独立董事的工作任务、责任等。 第五条 津贴标准：独立董事津贴为每人每年六万元（税前）。 第六条 以上津贴标准为税前标准，由公司统一按个人所得税标准代扣代缴 个人所得税。独立董事津贴从股东大会通过当日起计算，按月发放。 第七条 独立董事出席公司董事会会议、股东大会的差旅费以及按《公司章 程》行使职权所需的交通、住宿等费用，均由公司据实报销。 江苏华阳智能装备股份有限公司 独立董事津贴管理办法 第一条 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》的有关 规定，为了确保公司持续稳健运营，使独立董事尽职尽责，诚信从事公司重大事 项的决策和审定，本着"责任、风险、利益相一致"的原则，特制定《独立董事 津贴管理办法》。 第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务， 由公司按照《上市公司独立董事管理办法》等规定聘请的，与公司及其主要大股 东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第八条 本办法由公司股东大会审议通过后正式实施。 ...

江苏华阳智能装备股份有限公司 募集资金管理办法 江苏华阳智能装备股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步加强江苏华阳智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等法律、法规及规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，制定本办法。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，则该子 公司或控制的其他企业应遵守本办法。 募集资金投资项目采用与他人组建合资公司方式建设时，该合资公司应当参 考本办法制定相应的募集资金管理办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权 证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金的使用应坚持周密计划、精打细算、规范运作、公开透明 的原则。公司募集资金应当按照招股说明书或者其 ...

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人或自然人为公司关联人[4][5] 关联交易范围 - 公司关联交易包括购买或出售资产、对外投资等[8] 资金使用限制 - 公司不得将资金直接或间接提供给控股股东及其他关联人使用[9][10] 关联交易免义务情况 - 一方以现金认购另一方公开发行证券等情况可免予按规定履行关联交易义务[10] 关联交易协调与信息管理 - 公司财务部协调关联交易事项，董事会秘书配合[12] - 董事会秘书年初调查汇总关联人变动信息并更新发送[12] 关联交易处理流程 - 无法认定关联人的交易发现后应暂停并补报审批[12] - 交易对方成为关联人，条款不变交易可持续，变更需履行程序[13] 关联交易定价原则 - 关联交易定价原则依次为国家定价、市场价、推定价格、协议价[15] 价格确定问题处理 - 无法确定关联交易价格或被质疑时应聘请独立财务顾问发表意见[16] 关联交易审批金额标准 - 公司与关联自然人交易金额少于30万元（不含）提交总经理办公会批准，30万元以上提交董事会审议[18] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上提交董事会审议[18] - 公司与关联人交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，需聘请证券服务机构审计或评估并提交股东大会审议[18] 表决回避规则 - 关联董事回避表决，董事会会议由过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过[24] - 关联股东回避表决，股东大会对关联交易表决时扣除关联股东表决权股份后，由非关联股东表决[24] 关联交易披露标准 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上（含）经董事会审议后及时披露[28] - 公司与关联法人交易金额100万元以上（含）且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（含）经董事会审议后及时披露[28] - 公司与关联人交易（获赠现金资产和提供担保除外）金额1000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上经股东大会审议后及时披露[28] 独立董事相关要求 - 独立董事事前认可意见需全体独立董事半数以上同意并在关联交易公告中披露[28] - 独立董事、监事至少每季度查阅一次与关联人资金往来情况[26] 关联交易公告内容 - 公司关联交易公告应包含交易概述、独立董事意见、董事会表决等多方面内容[31] 关联交易金额计算 - 关联交易涉及“提供财务资助”等事项以发生额累计计算[32] - 已履行相关义务的不再纳入累计计算范围[33] 日常关联交易审议 - 日常关联交易首次发生、条款变化或超预计金额需提交审议[34] 子公司关联交易规定 - 公司控制或持股超50%子公司关联交易视同公司行为[36] 文件保存规定 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存10年[37] - 表决事项影响超10年相关记录保留至影响消失后2年[37] 办法相关说明 - 本办法“以上”等含本数，“超过”等不含本数[37] - 本办法经公司股东大会审议通过后生效[37] - 本办法由公司董事会制定、修改并负责解释[37]

证券代码：301502 证券简称：华阳智能 公告编号：2024-003 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华阳智能装备股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]2122号)同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股(A股)股票1,427.10万股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币 28.01元/股，募集资金总额为人民币39,973.07万元，扣除发行费用人民币5,457.26 万元(不含增值税金额)后，实际募集资金净额为人民币34,515.81万元。中汇会计 师事务所(特殊普通合伙)（以下简称"中汇事务所"）已于2024年1月30日对公司首次 公开发行募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具中汇会验[2024]0202号《验 资报告》。 公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、募集资金专 户监管银行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行管理。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏华阳智能装备股份有限公司(以下简称"公司")于2024年3月8日召开了第 二届董事会第十次会 ...

证券代码：301502 证券简称：华阳智能 公告编号：2024-005 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资品种：公司拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、低风 险、保本型的理财产品，包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、大额 存单、收益凭证等。 2、投资金额：公司拟使用总额不超过1.5亿元(含1.5亿元)的闲置募集资金进 行现金管理，使用期限为自公司2024年第一次临时股东大会审议通过之日起12个 月内。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。 3、特别风险提示：本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项尚存在宏观 经济波动风险及投资收益不可预期等风险，敬请投资者注意投资风险。 江苏华阳智能装备股份有限公司(以下简称"公司")于2024年3月8日召开第 二届董事会第十次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目（以 下简称"募投项目"）建设的情况下，使用总额不超过1.5亿元(含1.5亿元)的闲置 募集资金进行现金管理，用于购买安 ...