北京市金杜律师事务所 关于深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 法律意见书 3-3-1-1 致：深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称金杜或本所）接受深圳市核达中远通电源 技术股份有限公司（以下简称发行人或公司）的委托，作为公司首次公开发行股 票并在创业板上市（以下简称本次发行上市）的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试 行）》（以下简称《首发管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称 《证券法律业务管理办法》）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下 简称《证券法律业务执业规则》）和《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（以下简称《编报规则第 12 号》）等中华人民共和国（以下简称中国，为本法律意见书之目的，不包括香港特 别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 二零二三年十一月 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 发行保荐书 声 明 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"本保荐人"或"长江保荐"）接受 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（以下简称"发行人"、"核达中远通" 或"公司"）聘请，作为核达中远通首次公开发行股票并在创业板上市（以下简 称"本次发行"或"首发"）的保荐人，就发行人本次发行出具本发行保荐书。 本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上 市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）、《首次公开发行股票 注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》等有关法 ...

深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市提示公告 保荐人（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（以下简称"中远通"、"发行人" 或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）的申请 已经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）创业板上市委员会委员审议通过， 并已经中国证券监督管理委员会予以注册（证监许可〔2023〕1533 号）。《深圳市 核达中远通电源技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意向 书》（以下简称"《招股意向书》"）及附件披露于中国证券监督管理委员会指定网 站（巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn；中证网，网址 www.cs.com.cn；中国 证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报网，网址 www.stcn.com；证券日报网， 网址 www.zqrb.cn；经济参考网，网址 www.jjckb.cn；中国金融新闻网，网址 www.financialnews.com.cn），并置备于发行人、深交所、本次发行股票保荐人（主 承销商）长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江 ...

深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 内部控制鉴证报告 信会师报字[2023]第 ZI10630 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 卡 告 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 截止 2023 年 6 月 30 日 内部控制鉴证报告 | | 글 录 | 项 码 | | --- | --- | --- | | 1 | 内部控制签证报告 | 1-2 | | = | 关于内部控制的自我评价报告 | 1-4 | | = = | 事务所执业资质证明 | | 0 0 0 O 0 (D O ( 内部控制鉴证报告 信会师报字[2023]第 ZI10630 号 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对深圳市核达中远通电源技术股份有限公司(以 下简称"核达中远通"或"公司")管理层就 2023年 6 月 30 日深圳市核 达中远通电源技术股份有限公司公司财务报告内部控制有效性作出 的认定执行了鉴证。 一、管理层对内部控制的责任 公司管理层的责任是按照《企业内部控制基本规范》的相关规定 建立健全内部控制并保持其有效性,对内部控制的 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号28层 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 上市保荐书 声 明 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"本保荐人"或"长江保荐"）接受 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（以下简称"发行人"、"核达中远通" 或"公司"）聘请，作为核达中远通首次公开发行股票并在创业板上市（以下简 称"本次发行"或"首发"）的保荐人，就发行人本次发行出具本上市保荐书。 本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管 理办法》（下称"《保荐管理办法》"）、《首次公开发行股票注册管理办法》（以 下简称"《注册管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第 2 号——上市 保荐书内容与格式》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（下称"中 ...

深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程 序、股东投票机制建立情况 一、投资者关系主要安排 1、信息披露制度和流程 为规范公司信息披露行为，公司根据中国证监会及深圳证券交易所相关规定 制定了《信息披露事务管理制度》等相关内部管理制度，该制度从披露内容、披 露程序、管理和责任、保密措施等方面规定了公司的披露要求，明确了相关责任 人员的权利与义务。该制度有助于公司通过科学、合理的信息披露流程来保障投 资者享有获取公司信息的权利，加强公司与投资者的沟通。 2、投资者沟通渠道的建立情况 根据中国证监会及深圳证券交易所相关规定，公司从制度层面制定了《公司 章程（草案）》《股东大会议事规则》，明确了股东享有的权利及履行权利的程序， 为保障投资者尤其是中小股东合法权益提供制度保障。同时，公司将通过股东大 会等现场会议、加强使用网络渠道等多方面与投资者保持持续、及时、深入的沟 通，充分保障投资者相关股东权益。 3、未来开展投资者关系管理的规划 公司本着充分披露信息、合规披露信息、投资者机会均等、诚实守信、高效 低耗及互动沟通等原则来开展及安排投资者关系维护与管理工作。公司未来将通 ...

本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存 在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点， 投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所 披露的风险因素，审慎作出投资决定。 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 Shenzhen VAPEL Power Supply Technology Co., Ltd. （深圳市龙岗区宝龙街道宝龙社区宝龙二路 36 号核达中远通 A 座 厂房 1 层-9 层、B 座 1-7 层、C 座 1-9 层） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股意向书 保荐人（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号28层 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发 行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表 明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保 证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化， ...

与投资者保护相关的承诺 | 序号 | 相关承诺 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、 | 1-18 | | | 延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺 | | | 2 | 稳定股价的措施和承诺 | 19-30 | | 3 | 股份回购和股份买回的措施和承诺 | 31-34 | | 4 | 对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺 | 35-38 | | 5 | 填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 39-47 | | 6 | 利润分配政策的承诺 | 48-49 | | 7 | 依法承担赔偿责任的承诺 | 50-56 | | 8 | 控股股东、实际控制人避免新增同业竞争的承诺 | 57-58 | | 9 | 未履行承诺的约束措施 | 59-74 | | 10 | 中介机构承诺 | 75-78 | | 11 | 股东信息披露承诺 | 79-80 | 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 34 33 35 ...

股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度 的建立健全及运行情况说明 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 一、股东大会运行情况 根据《公司法》等法律法规的相关规定，公司制定了《股东大会议事规则》， 为规范化运作提供了进一步制度保障。《公司章程》中规定了股东的权利、股东 大会的职责、权限及股东大会会议的基本制度，同时《股东大会议事规则》针对 股东大会的召开程序制定了详细规则。截至招股意向书签署日，自股份公司设立 以来公司共召开了 28 次股东大会，各次股东大会均按照《公司法》《公司章程》 及《股东大会议事规则》的相关规定规范运作，在召集方式、议事程序、表决方 式和决议内容等方面均符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 二、董事会运行情况 根据《公司法》等法律、法规的相关规定，公司制定了《董事会议事规则》， 为规范化运作提供了进一步制度保障。《公司章程》中规定了董事的职责、权限 及董事会会议的基本制度，同时《董事会议事规则》针对董事会的召开程序制定 了详细的规则。 根据《公司章程》和《董事会议事规则》的规定，公司设董事会，对股东大 会负责。董事会由 8 名董事组成，其中包括 3 名独立董事。公司设董事 ...

深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明 1 截至本说明签署日，公司董事会专门委员会的构成如下： 专门委员会名称 组成成员 主任委员 战略决策委员会 吉学龙、张学军、王建优、黄洪燕 罗厚斌 提名委员会 张蕾、沈传文 王建优 审计委员会 徐文浩、王建优 黄洪燕 薪酬与考核委员会 张学军、黄洪燕 王建优 （本页无正文，为《深圳市核达中远通电源技术股份有限公司审计委员会及其他 专门委员会的设置情况说明》之盖章页） 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 年 月 日 公司董事会各专门委员会自设立以来，按照相关法规及公司相关制度的规定 履行职责，在规范公司治理、加强日常经营管理及重大事项决策等方面发挥了重 要作用。 （以下无正文） 2 ...