战略委员会构成 - 成员由五名董事组成，至少包括一名独立董事[6] - 主任由公司董事长担任[8] - 委员任期与同届董事会董事一致，连选可连任[8] 职权行使与审议 - 人数低于规定人数三分之二时，暂停行使职权，董事会应及时增补委员[9] - 审议同一会计年度内累计超最近一期净资产值20%的重大资产收购或处置[12] - 审议同一会计年度内累计超最近一期净资产值20%的重大研发支出计划[12] 会议相关 - 会议至少提前3日发出通知，紧急情况可口头通知[16] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[21] - 会议决议须经全体委员过半数通过方有效[20] - 会议记录保存期限不少于10年[23]

报告披露与报送 - 公司应在会计年度结束4个月内将年度报告及其摘要刊登在指定媒体[3] - 公司应在会计年度结束4个月内将年度报告报送辖区中国证监会派出机构和证券交易所，6个月内报送中国证监会[4] 独立董事职责 - 独立董事应听取公司管理层和财务总监关于重大事项汇报[10] - 独立董事应会同审计委员会与会计师沟通审计事宜[10] - 独立董事应与注册会计师沟通初审意见[11] - 独立董事应关注董事会会议程序，不符规定可提意见[11] - 2名或以上独立董事书面联名要求延期，董事会应采纳[13] - 全体独立董事二分之一以上同意有异议，可独立聘请外部机构[13] - 独立董事应对年度报告签署书面确认意见[14] 审计委员会职责 - 审计委员会与会计师事务所协商确定审计时间安排[16] - 审计委员会在注册会计师进场前后审阅财务报表并形成书面意见[16] - 审计委员会审议年度、半年度及季度财报并表决[16][30] - 审计委员会根据内控检查监督工作报告评价公司内控情况[17] 其他 - 公司财务负责人应向独立董事、审计委员会汇报重大事项[6] - 公司审计部在审计委员会指导下制定年度内控检查监督计划[16] - 制度未尽事宜依相关法律和公司章程执行，抵触时按新规定修订[19] - 制度由董事会负责解释[20] - 制度自董事会审议通过之日起生效执行[21]

深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 关联交易管理制度 2025 年 11 月 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（以下简称 "公司"）的关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《企业会 计准则第 36 号——关联方披露》等法律、法规、和其他规范性文件和《深圳市 核达中远通电源技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循定价公允、决策程序合规、信息披露规范的原 则，不得损害公司和非关联股东的利益。 第三条 公司及公司合并会计报表的全部子公司（以下简称"控股子公司"） 发生交易活动时，相关负责人应审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易， 应在各自权限内履行审批、报告义务。 第四条 公司与关联方之间的关联交易应签订书面协议，并遵循平等自愿、 等价有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第五条 公司股东、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。 若违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 （三）对外投资（含 ...

深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 募集资金管理制度 2025 年 11 月 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（以下简称 "公司"）的募集资金的管理，提高公司规范运作水平，保护公司和投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规 则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳市核达中远通电源技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、管理、使用、改变用途、监 督和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、 风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募集资金 管 ...

深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 授权管理制度 2025 年 11 月 第一章 总则 第一条 为加强深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（以下简称"公司"） 授权管理工作，确保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、行政法规、部门规章、上市公司 相关规定规则（以下简称"相关法律规定"）以及《深圳市核达中远通电源技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际，制定本制 度。 第十条 股东会、董事会的法定职权以及董事会需提请股东会决定的事项， 不可授权。对于股东会授予董事会的职权，以及董事会授予总经理的职权，未经 授权主体同意不得转授权。对于董事会授权总经理的决策事项，应当按照"三重 一大"决策事项有关规定召开总经理部办公会集体研究讨论。 第二条 本制度所称"授权"，指公司股东会对董事会的授权、董事会对经 营层的授权以及公司经营管理过程中的其他必要授权。 第三条 授权应当坚持依法合规、适度授权、权责对等、风险可控的基本原 则，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提 ...

审计委员会 - 公司在董事会下设审计委员会，由三名董事组成，两名独立董事，一名会计专业独立董事任召集人[6] - 审计委员会指导监督内部审计制度建立实施，审议内部审计部年度计划和报告[10] 内部审计部 - 至少每季度向审计委员会报告工作，每年至少提交一次内部审计工作报告[12] - 检查评估与财务报告相关内控完整性、合理性及有效性，关注大额非经营性资金往来[11][16] - 发现内控缺陷督促整改并后续审查，发现重大缺陷或风险及时报告审计委员会[16][17] - 重要对外投资事项发生后及时审计，关注投资审批程序[17] - 审计证据应充分、相关、可靠，工作底稿保存不少于10年[13] - 实施审计可行使要求报送资料、审核检查等职权[13] 检查与报告 - 审计委员会督导内部审计部至少每半年检查重大事件和大额资金往来并提交报告[22] - 董事会或审计委员会根据内部审计报告出具年度内控评价报告[23] - 内控评价报告经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[23] - 公司披露年度报告时披露内控评价报告等相关意见[23] 特殊情况处理 - 会计师事务所出具非标准报告，董事会需作专项说明[24] - 内控存在重大缺陷，董事会及时报告并披露情况[24] 档案管理 - 当年完成审计项目本年度立卷归档，跨年度项目审计终结年度立卷，移交不迟于次年6月底[27] - 特别档案永久保存，一般档案至少保存10年[28] 奖惩措施 - 对表现优异的内部审计人员给予精神或物质奖励[31] - 违反制度的单位和个人，内部审计部提处罚意见报公司批准执行[31]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度完善治理结构、规范管理工作[4] - 董事会制定管理制度，审计委员会监督实施[15] 管理原则 - 投资者关系管理遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[5] 沟通交流 - 公司通过多种渠道和方式与投资者沟通交流[7] - 在官网开设专栏并利用公益网络设施开展活动[11] - 安排人员现场交流并避免其获取内幕信息[12] 信息披露 - 按规定及时、公平履行信息披露义务[7] - 互动易平台发布信息及回复不得涉及未公开重大信息等[23] 会议要求 - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[10] - 存在特定情形按规定召开投资者说明会[12] 档案管理 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[21] 职责分工 - 投资者关系管理工作包括拟定制度、组织活动等多项职责[17] - 各部门配合证券部解答投资者提问并报送资料[27] 生效执行 - 制度自董事会审议通过之日起生效并执行[31] 调研承诺 - 调研承诺人承诺不故意打探未公开重大信息等[35]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[8] - 公司新增借款或对外提供担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[8] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[8] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化属内幕信息[8] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份的股东及其董监高属内幕信息知情人[9] 登记与报送 - 重大资产重组等情形证券部应通知知情人登记并报送交易所[13] - 其他事项证券部通知登记，影响价格及时报送[14] - 筹划重大资产重组首次披露时报送知情人档案[18] - 登记备案材料保存至少十年以上[19] - 内幕信息公开披露后五个交易日内报送相关档案及备忘录[19] 自查与处理 - 年报、半年报和重大事项公告后五个交易日内自查知情人买卖股票情况[23] - 发现内幕交易等情况二日内披露处理结果并报送相关机构[23] 制度执行与生效 - 制度自公司董事会审议通过之日起生效执行[27] 档案填写要求 - 内幕信息知情人档案部分表头标记红星的为必填项[29] - 知情日期格式为YYYY - MM - DD[30] - 填报获取内幕信息方式包括会谈、电话等，阶段包括商议筹划等[30] 保密与责任 - 公司做好内幕信息保密和管理，防范打击证券违法违规行为[35] - 知情人对内幕信息保密，控制知情者范围[35] - 内幕信息公开前不得利用内幕信息买卖等[35] - 公司保留追究知情人责任权利，涉及犯罪移送司法机关[35]

深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 对外投资管理制度 2025年11月 第一章 总则 第一条 为规范深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳市核达中远通电源技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他法律法规，结合公司的实际情 况制定《深圳市核达中远通电源技术股份有限公司对外投资管理制度》（以下 简称"本制度"）。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 （一）短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含 一年）的投资，包括银行等金融机构理财产品、各种股票及其衍生品、债券、 基金、分红型保险等； （二）长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备随时变 现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。除设立或者增资全资子 公司外，公司的长期对外投资包括但不限于下列 ...

深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 2025 年 11 月 第一章 总 则 （一） 为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广 告等费用、承担成本和其他支出； （二） 有偿或者无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际 控制人及其他关联方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。 前述所称"参股公司"，不包括由控股股东、实际控制人控制的公司； （三） 委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资活动； 第一条 为了进一步规范深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（以下简 称"公司"）控股股东、实际控制人行为，建立防止控股股东、实际控制人及其 他关联方占用资金的长效机制，杜绝关联方资金占用行为的发生，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司监管指引第 8 号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 ...