深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 2025 年 11 月 第一章 总 则 （一） 为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广 告等费用、承担成本和其他支出； （二） 有偿或者无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际 控制人及其他关联方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。 前述所称"参股公司"，不包括由控股股东、实际控制人控制的公司； （三） 委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资活动； 第一条 为了进一步规范深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（以下简 称"公司"）控股股东、实际控制人行为，建立防止控股股东、实际控制人及其 他关联方占用资金的长效机制，杜绝关联方资金占用行为的发生，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司监管指引第 8 号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 ...

人员变动披露与手续 - 公司应在董事辞任2个交易日内披露情况[6] - 董事应在辞职生效10个工作日内办妥移交手续[12] - 董事及高管离职2个交易日内委托公司申报离职信息[14] 人员确定与义务 - 公司应在法定代表人辞任30日内确定新代表人[9] - 董事及高管忠实义务离职后2年内有效[14] 异议处理 - 离职董高对追责决定有异议，可在15日内申请复核[17]

控股子公司管理 - 公司持有超50%股份或能实际控制的为控股子公司[3] - 控股子公司决议20个工作日内抄送公司存档[8] - 公司按出资比例委派或推荐人员并考核[10] - 控股子公司定期提供月度财务和管理报告[13] - 未经批准不得提供对外和互相担保[14] - 获批投资项目每季度至少汇报一次进展[17] 信息与审计 - 法定代表人是信息管理第一责任人[20] - 重大事项及时报告董事会[22][23] - 公司对控股子公司实施审计监督[26] - 高层管理人员调离实施离任审计[26] 考核与制度 - 控股子公司建立考核奖惩制度[29] - 制订绩效考核与薪酬管理制度并报备[29] - 年度结束考核高级管理人员并奖惩[29] - 董监高履职不力公司有权要求处罚[29] 制度说明 - “以上”含本数，“超过”不含本数[31] - 制度由董事会负责解释和修订[32] - 制度自董事会审议通过生效[33]

独立董事任职资格 - 公司董事会有3名独立董事，至少1名是会计专业人士[5] - 特定股东及亲属不得任独立董事[9] - 受证券交易所公开谴责或多次通报批评者不得任职[11] - 同一上市公司连续任职满六年有任职限制[11] - 最多在三家境内上市公司兼任[11] 独立董事提名与任期 - 董事会、特定股东可提独立董事候选人[16] - 每届任期和公司其他董事相同，连续任职不得超六年[19] 独立董事履职与补选 - 因特定情形辞职或被解职致比例不符应60日内补选[14] - 应每年自查独立性，董事会每年评估并披露结果[10] - 未亲自出席会议有相关规定及处理措施[20] - 辞职致比例不符应履职至新任产生，公司60日内补选[20] 独立董事职权行使 - 行使部分特别职权需全体独立董事过半数同意并披露[25] - 部分事项经同意后提交董事会审议[25] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[28] - 工作记录及公司资料保存至少10年[28] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[29] - 公司承担聘请中介机构及行使职权费用[30] 独立董事会议通知 - 召开定期和临时会议分别提前10日和3日书面通知[37] - 紧急情况召开临时会议不受通知限制[37] 独立董事与审计沟通 - 听取公司重大事项汇报[39] - 年审会计师进场前会同审计委员会沟通[39] - 出具初步意见后再次沟通[40] - 审议年报董事会会议需关注程序等[40] - 沟通情况形成书面记录并签字认可[41] 其他制度规定 - 公司可建立独立董事责任保险制度[43] - 本制度按相关法律和章程执行[45] - 本制度自董事会审议通过生效[47]

第四条 公司董事和高级管理人员可以通过证券交易所的证券交易卖出，也 可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。董事和高级管理人员 减持股份，应当遵守法律、法规、规范性文件、证券交易所业务规则以及本制度 规定。对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应当严格履 行所做出的承诺。 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变 动管理制度 2025 年 11 月 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）董事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披 露与监督和管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股 份》等法律、法规、规范性文件，以及《深圳市核达中远通电源技术股份有限公 司章程》（以下简 ...

深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 对外担保管理制度 2025 年 11 月 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳市核 达中远通电源技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，并 结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授 权，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 本制度所称对外担保是指公司（包括公司子公司）以第三人的身份 为债务人对于债务人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照 约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 第二章 一般原则 第五条 公司对外担保应当遵循下列一般原则： （一）符合《公 ...

深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 2025 年 11 月 第一章 总则 （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪 酬水平相符； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小 相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、奖惩、激励机制挂钩。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司股东会负责审议董事的薪酬或津贴，公司董事会负责审议高级 管理人员的薪酬。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核 标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、 支付与止付追索安排等薪酬政策与方案。 第一条 为了进一步完善深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（以下简 称"公司"）董事与高级管理人员的薪酬体系管理，建立科学有效的激励与约束 机制，有效调动公司董事及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等 ...

深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 董事会议事规则 2025 年 11 月 第三条 董事会接受审计委员会的监督。 第四条 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会议是履行 董事职责的基本方式。 第五条 董事会根据《公司章程》要求设立审计委员会、战略委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会等专门委员会。董事会专门委员会的职责、议事程序等工作实施细则 由董事会另行制定。 第一章 总则 第一条 为规范深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会及其成员的行为，规范公司董事会议事程序，确保董事会规范、高效运作和审慎、科 学决策，保证公司决策行为的民主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳市核达中 远通电源技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会，是公司的常设性决策机构，董事会根据股东会和《公 司章程》的授权，依法对公司进行经营管理，对股东会负责并报告工作。 第二章 董事会会议的召集、主持及提案 第六条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第七条 ...

深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所之间的指定联 络人。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，忠实、勤勉地履 行职责。 第三条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本细则。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 董事会秘书应具备下列任职资格： （一） 具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识；具有良好的个 人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责； （二） 具备履行职责所必需的工作经验； （三） 取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书； 2025 年 11 月 第一章 总则 第一条 为促进深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《深圳市核达中远通电源技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定《深圳市核达中远通电源技术股 份有限公司董事会秘书工作细则》（以下简称"本细则"）。 （四） ...

深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 股东会议事规则 2025 年 11 月 第一章 总则 第一条 为规范深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规和《深圳市核达中远通电源技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 股东会是公司的权力机构，应按《公司法》及《公司章程》的规定依法行 使职权。 （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东会的召集 第七条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》或《公 司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在事实发生之日起 2 个 月内召开。 第四条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开 ...