深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 章 程 2025 年 11 月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东会的一般规定 11 | | | 第三节 | 股东会的召集 14 | | | 第四节 | 股东会的提案与通知 15 | | | 第五节 | 股东会的召开 17 | | | 第六节 | 股东会的表决和决议 20 | | | 第五章 | 董事和董事会 24 | | | 第一节 | 董事 | 24 | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第三节 | 独立董事 31 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 34 | | | 第六章 | 高级管理人员 35 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | | 第一节 | 财务会计制度、利润分配 37 | | | 第 ...

第三条 董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，任期届满未及 时改选或聘任，在新董事、高级管理人员就任前，原董事、高级管理人员仍应当 依照相关法律规定及《公司章程》等规定，履行董事、高级管理人员职务。 第四条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效。公司应在 2 个交易日内披露有关情况。 2025 年 11 月 第一章 总则 第一条 为规范深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的离职行为及程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性， 维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规 章、上市公司相关规定规则（以下简称"相关法律规定"）以及《深圳市核达中 远通电源技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（包括非独立董事、独立董事、职工代 表董事）、高级管理人员因任期届 ...

深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 控股子公司管理制度 2025 年 11 月 第一章 总则 第一条 为加强对控股子公司的管理，维护深圳市核达中远通电源技术股份 有限公司（以下简称"公司"）和全体投资者利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规章和《深圳市核达中远通电 源技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 控股子公司是指公司持有其超过50%股份，或者能够决定其董事会 半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度旨在加强对控股子公司的管理，建立有效的控制机制，对公 司的组织、资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作 效率和抗风险能力。 第四条 控股子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根据 自身经营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。控 股子公司同时控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对其控股子公司的 管理制度，并接受公司的监督。 第五条 公司委派至控股子公司的董事、监事、高级管理人员对本制度的有 效执行负责。公司各职能部门应依照本制度及相关 ...

深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 独立董事制度 2025 年 11 月 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为了进一步完善深圳市核达中远 通电源技术股份有限公司（下称"公司"）法人治理结构，促进公司的规范运作， 保证独立董事履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）等法律法规的有关规定以及《深 圳市核达中远通电源技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中包括 3 名独立董事，其中至少包括一名会计专业 人士。 （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）符合《独立董事管理办法》等相关规定的独立性要求； 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备丰富的会计专业 知识和经验，并至少符合下列条 ...

第四条 公司董事和高级管理人员可以通过证券交易所的证券交易卖出，也 可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。董事和高级管理人员 减持股份，应当遵守法律、法规、规范性文件、证券交易所业务规则以及本制度 规定。对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应当严格履 行所做出的承诺。 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变 动管理制度 2025 年 11 月 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）董事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披 露与监督和管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股 份》等法律、法规、规范性文件，以及《深圳市核达中远通电源技术股份有限公 司章程》（以下简 ...

深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 对外担保管理制度 2025 年 11 月 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳市核 达中远通电源技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，并 结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授 权，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 本制度所称对外担保是指公司（包括公司子公司）以第三人的身份 为债务人对于债务人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照 约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 第二章 一般原则 第五条 公司对外担保应当遵循下列一般原则： （一）符合《公 ...

深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 董事会议事规则 2025 年 11 月 第三条 董事会接受审计委员会的监督。 第四条 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会议是履行 董事职责的基本方式。 第五条 董事会根据《公司章程》要求设立审计委员会、战略委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会等专门委员会。董事会专门委员会的职责、议事程序等工作实施细则 由董事会另行制定。 第一章 总则 第一条 为规范深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会及其成员的行为，规范公司董事会议事程序，确保董事会规范、高效运作和审慎、科 学决策，保证公司决策行为的民主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳市核达中 远通电源技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会，是公司的常设性决策机构，董事会根据股东会和《公 司章程》的授权，依法对公司进行经营管理，对股东会负责并报告工作。 第二章 董事会会议的召集、主持及提案 第六条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第七条 ...

深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 2025 年 11 月 第一章 总则 （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪 酬水平相符； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小 相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、奖惩、激励机制挂钩。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司股东会负责审议董事的薪酬或津贴，公司董事会负责审议高级 管理人员的薪酬。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核 标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、 支付与止付追索安排等薪酬政策与方案。 第一条 为了进一步完善深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（以下简 称"公司"）董事与高级管理人员的薪酬体系管理，建立科学有效的激励与约束 机制，有效调动公司董事及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等 ...

深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所之间的指定联 络人。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，忠实、勤勉地履 行职责。 第三条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本细则。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 董事会秘书应具备下列任职资格： （一） 具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识；具有良好的个 人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责； （二） 具备履行职责所必需的工作经验； （三） 取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书； 2025 年 11 月 第一章 总则 第一条 为促进深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《深圳市核达中远通电源技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定《深圳市核达中远通电源技术股 份有限公司董事会秘书工作细则》（以下简称"本细则"）。 （四） ...

深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 股东会议事规则 2025 年 11 月 第一章 总则 第一条 为规范深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规和《深圳市核达中远通电源技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 股东会是公司的权力机构，应按《公司法》及《公司章程》的规定依法行 使职权。 （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东会的召集 第七条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》或《公 司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在事实发生之日起 2 个 月内召开。 第四条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开 ...