陕西华达科技股份有限公司 独立董事工作制度 陕西华达科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善陕西华达科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 公司治理结构，切实保护股东的权益，维护公司利益，促进公司规范运作，保障 公司独立董事依法独立行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）以及《陕西华达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用 ...

候选人资格 - 候选人及直系亲属不持有特定比例股份、不在特定股东任职[7][8] - 候选人近三十六个月无相关处罚、谴责批评[10][11] - 候选人过往任职无相关撤换情况、任职公司数量合规[11] 其他条件 - 候选人通过资格审查，将参加培训获资格证书[1][2] - 候选人具备相关知识和工作经验[6]

独立董事提名 - 范玉华被提名为陕西华达科技第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 已通过公司第四届董事会提名委员会或独立董事专门会议资格审查[2] - 符合中国证监会及深交所规定的任职资格和条件[3] - 符合公司章程规定的任职条件[3] 关联情况 - 本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职[7] - 本人及直系亲属非直接或间接持有公司1%以上股份股东，非前十自然人股东[8] - 本人及直系亲属不在直接或间接持有公司5%以上股份股东任职，不在前五股东任职[9] 合规情况 - 非被中国证监会采取证券市场禁入措施且期限未届满人员[11] - 最近三十六个月未受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评[12] 任职数量 - 担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家[12]

融资情况 - 公司首次公开发行2700.67万股，每股发行价26.87元，募资72567万元，净额64687.1万元[2] - 募资项目总投资53418万元，拟投入53418万元[5] - 超募资金11269.1万元，未使用[5] 资金使用计划 - 拟用3300万元超募资金补充流动资金和还贷，占29.28%[2] - 承诺12个月内累计使用不超30%[8] 审议情况 - 董事会、监事会已审议相关议案，待股东大会审议[9][11] - 独立董事同意并提交议案，保荐人无异议[13][14]

募资情况 - 公司首次公开发行2700.67万股，每股发行价26.87元，募资72567万元，净额64687.10万元[1] - 超募资金11269.10万元[3] - 募投项目总投资额53418万元，拟投入募资53418万元[3] 现金管理 - 公司拟用不超45900万元闲置募资现金管理，期限12个月[5] - 该议案已通过董事会、监事会审议，待股东大会通过[11][12][16] - 独立董事、保荐人对此无异议，不构成关联交易[14][15][7]

三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事 管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事 任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 提名人西安创联电气科技（集团）有限责任公司现就提 名俞善民为陕西华达科技股份有限公司第五届董事会独立 董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为陕 西华达科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人( 参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认 为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任 职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过陕西华达科技股份有限公司第四 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查， 提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第 ...

综合授信 - 2023年12月11日审议通过申请综合授信额度议案[1] - 公司及下属控股拟申请不超107,500万元综合授信额度[1] - 授信期限壹年至叁年不等[1] 授信策略 - 申请目的是扩大授信储备[2] - 筛选利率低、服务优银行合作[3] - 控制授信总量和带息负债规模增长[3] 备查文件 - 第四届董事会第二十一次会议决议[4] - 第四届监事会第十二次会议决议[4] 公告时间 - 2023年12月12日发布公告[6]

鉴证报告概况 - 鉴证报告针对陕西华达2023年11月6日自筹资金投入募投项目及自有资金支付发行费用情况[1] - 由中审众环事务所出具，签字注册会计师为黄丽琼和赵鑫[4] - 日期为2023年12月11日[4] 编制与使用说明 - 公司编制专项说明并保证真实准确完整[1] - 鉴证报告仅供公司以募集资金置换自筹资金参考用[3]