上市情况 - 公司2023年12月29日上市，发行6001.00万股，每股8.90元，发行后总股本变为400,010,000股[1] 股份流通 - 无流通限制股票45,725,914股，占11.43%；有流通限制股票354,284,086股，占88.57%[1] 限售股解禁 - 2024年7月5日2,935,772股限售股上市流通，占发行后总股本0.7339%[2][6] - 本次解除限售股东户数6,487户[7] - 解禁后有限售条件股份占比87.83%，无限售条件股份占比12.17%[9][10]

股份数据 - 本次解除限售股东户数为6,487户[3] - 本次解除限售股份数量为2,935,772股，占发行后总股本的0.73%[3] - 首次公开发行人民币普通股票60,010,000股，发行后总股本为400,010,000股[4] 限售安排 - 网下投资者获配股票数量的10%限售6个月，90%无 限售期[7] - 本次解除限售股份的上市流通日期为2024年7月5日[3] 限售前后占比 - 解除限售前限售流通股占比88.57%，解除限售后为87.83%[10] - 首发后限售股解除限售前占比0.73%，解除限售后为0.00%[12] - 无限售条件流通股解除限售前占比11.43%，解除限售后为12.17%[12]

业绩总结 - 2023年度以400,010,000股为基数，每10股派现0.6元，合计派2400.06万元[2] 权益分派 - 深股通等每10股派0.54元[3] - 不同持股时长补缴税款不同[4] - 股权登记日2024年6月3日，除权除息日6月4日[4] - 权益分派对象为6月3日收市后在册全体股东[5] - A股股东红利6月4日划入账户[6] 价格调整 - 权益分派后最低减持价调为8.84元/股[7]

会议安排 - 公司2024年4月26日召开第二届董事会第五次会议，决定5月21日召开2023年度股东大会[1] 股东情况 - 出席股东大会股东及代理人10名，持表决权股份297,474,978股，占比74.3669%[5] - 现场会议股东及代理人6名，持表决权股份52,498,004股，占比13.1242%[5] - 网络投票股东4名，持表决权股份244,976,974股，占比61.2427%[5] 议案表决 - 多项议案同意股数297,471,778股，占比99.9989%，反对3,200股，占比0.0011%[9][11][14][16][19][21][22][25][27][30] - 中小股东对相关议案同意26,891,653股，占比99.9881%，反对3,200股，占比0.0119%[9][11][14][16][19][21][23][25][27][30] 决议情况 - 股东大会表决过程、程序合规，结果合法有效[32][33] - 股东大会形成的决议合法、有效[33]

股东出席情况 - 出席股东大会股东及代理人10人，代表股份297,474,978股，占比74.3669％[3] - 现场投票股东及代理人6人，代表股份52,498,004股，占比13.1242％[4] - 网络投票股东4人，代表股份244,976,974股，占比61.2427％[4] 中小股东情况 - 出席中小股东及代理人4人，代表股份26,894,853股，占比6.7235％[4] - 现场投票中小股东及代理人2人，代表股份11,164,554股，占比2.7911％[4] - 网络投票中小股东2人，代表股份15,730,299股，占比3.9325％[4] 表决情况 - 各议案同意票数297,471,778股，占比99.9989％[5][6][8][9][10][11][12][13] - 各议案反对票数3,200股，占比0.0011％[5][6][8][9][10][11][12][13] - 各议案弃权票数0股，占比0.0000％[5][6][8][9][10][11][12][13] 其他 - 公司本次股东大会召集和召开程序合法有效[17] - 公告由公司董事会于2024年5月21日发布[20]

公司基本信息 - 证券代码 301566，证券简称达利凯普，全称大连达利凯普科技股份公司 [1][2] - 2023 年 12 月 29 日上市 [7] - 2023 年末在职员工 325 人，研发人员 47 人，占比 14.46% [7][8] - 2023 年度经审计营业收入 345,718,092.23 元，归属于上市公司股东的净利润 124,831,429.24 元 [5][7] 行业市场情况 - 2022 年全球射频微波 MLCC 市场规模约 60.8 亿元，2027 年将达 77.7 亿元，2020 - 2027 年均复合增长率 8.56%，高于同期全球 MLCC 市场规模增速 [3] - 全球射频微波 MLCC 行业集中度较高，ATC、Knowles、Exxelia、JTI 等企业在军工、航空航天等市场优势强，日系村田是全球最大 MLCC 制造商，也生产民用通信设备市场的射频微波 MLCC 产品 [4] 公司产品与技术 - 主营业务为射频微波 MLCC 的研发、制造及销售，产品应用于射频电源、军工、医疗和通信等行业 [2][3] - 掌握原材料配方、电容器结构设计等关键技术和全流程制造工艺，形成技术壁垒，可实现批量对外销售，有国际竞争力 [4] - 部分浆料、瓷粉已完成国产化工作并取得阶段成效 [4] 公司发展战略与规划 - 巩固优势产品地位，丰富产品系列，搭建全球销售体系，扩大销售份额，增强企业影响力 [4] - 紧跟市场变化和需求，构建全球销售服务网络，多方位布局海外市场，与高端制造业伙伴合作 [5] - 顺应行业发展趋势，围绕国家“十四五”规划，加大研发投入，提高全球产业链技术服务能力，覆盖和追赶国外竞争对手，扩大国内外市场占有率 [4][5][7] 公司治理与信息披露 - 确立由股东大会、董事会、独立董事、监事会和高级管理人员组成的公司治理结构，建立健全相关制度和董事会下属委员会，规范运行 [5][6] - 严格按照相关法律法规履行信息披露义务 [2][3][5][6] 公司荣誉 - 研发的高 Q 值、射频微波多层瓷介电容器项目获第七届中国创新创业大赛全国总决赛电子信息行业成长组一等奖 [6] - 高 Q/高功率型多层片式瓷介电容器关键技术开发与产业化项目获辽宁省科学技术进步奖二等奖、大连市技术发明奖一等奖 [6] - 高 Q 微波/射频陶瓷电容器获评辽宁工信委 2018 年“专精特新”产品技术 [6] - 2020 年获工信部“专精特新”小巨人企业荣誉称号 [6] - 2021 年，主要产品射频微波 MLCC 被评为“第六批制造业单项冠军产品” [6] - 2022 年获辽宁省省长质量奖银奖 [6] - 2023 年被评为“2022 年度最具成长力企业” [6] 业绩相关问题 - 2023 年营业收入同比下降，因受宏观经济环境和行业周期影响，元器件市场景气度回落，产品需求量增速下降 [4] - 一季度业绩下降主要原因系半导体相关因素 [6] 其他问题回复 - 目前无回购股份计划，如有将及时披露 [7] - 产品未应用于低空经济等领域 [3] - 未提及国内医疗领域射频微波 MLCC 国产化率及未来 3 - 5 年国产替代空间具体数据 [3] - 未明确公司大约实现核心原材料浆料及瓷粉自主可控的时间 [4] - 未明确股东方旗下是否有相关资产后期借助公司平台资产证券化 [6]

第一章 总 则 大连达利凯普科技股份公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平、公正，保护公司投资人及 相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关 法律法规和规章，结合公司实际情况，制定本制度。 本制度适用于公司及所属全资子公司、控股子公司。 第二条 公司董事会应当按照本制度及深圳证券交易所相关规则要求及时 登记和报送内幕信息知情人档案，保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。公司董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况 进行监督。公司相关部门、单位应将内幕信息管理纳入相关业务的管理工作中。 信息披露主管部门是内幕交易登记管理工作的牵头部门，与相关业务主办部门共 同完成内幕信息登记管理工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第三条 ...

公司治理 - 2023年召开3次董事会、1次股东大会，独立董事均出席[5] - 2023年第二届董事会审计委员会召开1次会议，通过两项议案[8] 关联交易与审计 - 2023年未发生重大关联交易，日常交易决策合规[13] - 2023年续聘天健会计师事务所保证审计连续性[15] 独立董事履职 - 2023年7月25日独立董事任职，2024年将继续履职[6][16] - 独立董事加强沟通，维护公司及股东权益[10][11][16]

募资情况 - 公司首次公开发行6001万股A股，每股8.9元，募资5.34089亿元，净额4.4798958209亿元[1] - 2023年12月26日募资划至专项账户，天健出具《验资报告》[2] 项目投资 - 高端电子元器件产业化一期拟用募资3.042432亿元[3] - 信息化升级改造拟用募资6500万元[3] - 营销网络建设调整后拟用募资2891.07万元[3] - 补充流动资金调整后拟用募资4983.57万元[3] 其他事项 - 公司实际募资净额与《招股说明书》拟投入差异125.36万元[3] - 公司计划用银行承兑汇票等支付募投款项并等额置换[5] - 2024年4月26日董事会、监事会审议通过相关议案[9][10] - 保荐人对支付募资等额置换无异议[12]

一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 大连达利凯普科技股份公司 2023 年度内部控制自我评价报告 大连达利凯普科技股份公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合大连达利凯普科技股份公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价 ...