国科天成科技股份有限公司 2021 年度、2022 年度及 2023 年度 审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 3-2-1-1 目 录 | 审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5-7 | | 公司资产负债表 | 8-9 | | 公司利润表 | 10 | | 公司现金流量表 | 11 | | 公司股东权益变动表 | 12-14 | | 财务报表附注 | 15-147 | 3-2-1-2 审计报告 致同审字(2024)第 110A012602号 国科天成科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了国科天成科技股份有限公司(以下简称国科天成公司)财务 报表,包括 2021年 12月 31日、2022年 12月 31日、2023年 12月 31日的合并 及公司资产负债表,2021年度、2022年度、2023年度的合并及公司利润表、合 并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定 ...

国科天成科技股份有限公司 关于子公司、参股公司简要情况的说明 截至本说明出具之日，国科天成科技股份有限公司（以下简称"发行人"） 拥有 6 家全资子公司、2 家控股子公司和 6 家参股公司、1 家控股孙公司和 1 家 参股孙公司，无分公司。发行人重要子公司的认定标准为：子公司最近一年实现 的营业收入、净利润、最近一年末总资产、净资产占发行人对应的最近一个会计 年度/未经审计的合并财务数据的比重均在 5.00%以上，并综合考虑子公司经营 业务、未来发展战略、持有资质或证照等对公司的影响等因素。根据上述标准， 公司将中科天盛、天桴光电、天芯昂光电和燧石光电认定为重要子公司。 （一）重要子公司情况 1、中科天盛 （1）基本情况 | 公司名称 | 中科天盛卫星技术服务有限公司 | | --- | --- | | 法定代表人 | 滕大鹏 | | 成立时间 | 2017 年 3 月 21 日 | | 注册资本 | 万元 5,000 | | 实收资本 | 万元 5,000 | | 注册地址 | 北京市海淀区北清路 81 号一区 4 号楼 9 层 901-4 室 | | 主要生产经营地 | 北京市海淀区北清路 81 号一区 ...

投资者关系管理相关规定的安排 - 公司制定与投资者保护相关制度措施维护投资者权益[1] - 制定《信息披露管理制度》明确信息披露事务安排及相关人员责任义务[2] - 公司信息披露工作由董事会领导管理董事长为第一责任人董事会秘书为主要责任人[2] - 制定《投资者关系管理制度》规定投资者关系管理基本原则[3] - 多渠道多方式开展投资者关系管理工作并及时清除沟通障碍[4] - 未来开展投资者关系管理规划包括保持沟通渠道畅通等多方面内容[4] 股利分配政策及决策程序 - 公司利润分配政策兼顾投资者回报与公司可持续发展[6] - 利润分配形式可采用现金股票或二者结合优先现金分红[7] - 现金分红需满足年度可分配利润为正等条件[8] - 重大投资计划或支出指未来12个月内相关累计支出达到一定比例[8] - 每年现金分配利润不低于当年可分配利润10%存在特殊情况按规定处理[9] - 根据公司发展阶段和资金支出安排有不同的现金分红比例要求[9] - 满足条件下可发放股票股利且需考虑多种因素[11] - 原则上每年进行一次利润分配特殊情况可中期分配[12] - 股东违规占用资金扣减其现金红利[13] - 特殊情况需调整利润分配政策应满足相关条件并履行程序[16] - 监事会监督董事会和管理层执行分红政策情况[17] - 董事会股东大会决策论证应考虑独立董事和中小股东意见[17] - 未按规定进行现金分红需说明原因独立董事发表意见[17] - 盈利情况下未分红或少分红需披露相关情况[18] 股东投票机制建立情况 - 股东大会选举董事监事实行累积投票制[19] - 股东大会审议影响中小投资者利益事项对中小投资者单独计票并公开结果[20] - 股东大会设置会场并提供网络投票方式[21] - 特定主体可公开征集股东投票权并需充分披露信息[22]

国泰君安证券股份有限公司 保荐人(主承销商) 国泰君安证券股份有限公司 guotai junan securities co., ltd. (中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号) 二〇二四年八月 国科天成科技股份有限公司 上市保荐书 国泰君安证券股份有限公司 关于国科天成科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市保荐书 关于国科天成科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书 深圳证券交易所： 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"国泰君安"）接受国科 天成科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"国科天成"、"公司"）的委托，担 任其首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构。 保荐机构和保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《首次公 开发行股票注册管理办法》（以下简称"《注册办法》"）、《证券发行上市保荐 业务管理办法》（以下简称"《保荐业务管理办法》"）、《深圳证券交易所股票 发行上市审核业务指引第 2 号——上市保荐书内容与格式》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》 ...

国科天成科技股份有限公司 非经常性损益明细表鉴证报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 3-2-5-1 目 录 国科天成科技股份有限公司非经常性损益明细表鉴证报告 非经常性损益明细表及说明 1-3 3-2-5-2 nt Thornton 载同 (同会计师事务所(特殊普) 国科天成科技股份有限公司 非经常性损益明细表鉴证报告 致同专字(2024)第 110A008337 号 国科天成科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了国科天成科技股份有限公司(以下简称"国科 天成公司"）2021年 12月 31 目、2022年 12月 31 目、2023年 12月 31 日 的合 并及公司资产负债表,2021年度、2022年度、2023年度的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注的基 础上,对后附的国科天成公司 2021年度、2022年度及 2023年度的非经常性损 益明细表及说明(以下简称"非经常性损益明细表")执行了鉴证。 按照《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 -- 非经常性损 益(2023年修订)》(证监会公告〔2023〕65 号)的有关规定,编 ...

一、会议召开和出席情况 (一) 会议召开情况 会议召开时间:2022年4月2日 】 全体董事在此确认,同意并认可本次会议通知的发出时间,对本此会议的召 开程序无任何异议,亦不存在任何争议或潜在纠纷。本次会议的召集、召开、议 案审议程序符合有关法律、行政法规、规范性文件和《国科天成科技股份有限公 司章程》的规定。 (二) 会议出席情况 会议应出席董事【7】人,实际出席董事(含委托出席的董事人数)【7】人, 缺席本次董事会决议的董事【0】人。 二、议案审议和表决情况 本次会议全部议案经与会董事表决,形成决议如下: (一) 审议通过《关于公司符合首次公开发行股票并在创业板上市条件的议案》 议案表决结果:赞成票【7】票,反对渠【0】票,弃权票【0】票 本议案尚须提交公司 2022年第二次临时股东大会审议。 (二) 审议通过《关于公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的议案》 2-2-1 4、发行数量:公司首次公开发行股份总数量不超过 4.485.65万股,占发行 后总股本比例不低于 25%,具体发行股份数量将根据本次募集资金投资项目所 需资金总额、发行费用和发行价格等因素合理确定,并量终以深圳证券交易所审 核通过以及 ...

国科天成科技股份有限公司: 中国证券监督管理委员 证监许可〔2024〕859号 关于同意因科于 或科技股份有限公司 发行股票注册的批复 首次公天 中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你 公司首次公开发行股票并在创业板上市的审核意见及你公司注册 申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司 法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通 知》(国办发〔2020〕5号)和《首次公开发行股票注册管理办法》 (证监会令第205号)等有关规定,经审阅深圳证券交易所审核 意见及你公司注册申请文件,现批复如下: 一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的 招股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前,你公司如发 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于国科天成科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的承诺函 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"本公司"）接受国科天成科技股份 有限公司（以下简称"发行人"）的委托，担任发行人首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构。担任保荐机构期间，本公司在遵循勤勉尽责和诚实信用原 则、遵守业务规则和行业规范的基础上，严格履行了法定职责，并作出如下承诺： 1、因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资 者损失。 2、如因本公司为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。 （以下无正文） 7-10-2-1 首次公开发行股票并在创业板上市的承诺函》之签署页） 承诺人（盖章）： 国泰君安证券股份有限公司 贺青 7-10-2-2 （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于国科天成科技股份有限公司 法定代表人（签字）： 年 月 日 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 关于国科天成科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 ...

国科天成科技股份有限公司 关于募集资金具体运用情况的说明 深圳证券交易所： 国科天成科技股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）申请首次公开发 行股票井在创业板上市（以下简称"本次发行"），根据《首次公开发行股票注册 管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 58 号——首次公开 发行股票并上市申请文件》等有关规定，现将本次发行募集资金具体运用情况说 明如下： 一、募集资金运用概况 （二）募集资金投资项目的审批、核准或备案情况 1、"光电产品研发及产业化建设项目"已在北京市海淀区科学技术和经济信 息化局完成备案（备案号：202204042392301497），并按照《建设项目环境影响 登记表备案管理办法》的相关规定完成建设项目环境影响登记（登记号： 202211010800001609）。 2、"超精密光学加工中心建设项目"已在杭州市拱墅区发展改革和经济信息 化局完成备案（备案号：2111-330105-04-02-102947），并取得杭州市生态环境拱 墅分局出具的无需环评审批或备案的回函。 （一）募集资金投资项目情况 经公司第一届董事会第九次会议、2022 年第二次临时股东大会审议通过， ...

内部控制鉴证报告 国科天成科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 3-2-4-1 目 录 内部控制自我评价报告 1-6 3-2-4-2 t Thornton 年 |三 (同会计师事务所(特殊普通合伙 十京朝阳区建国 外大街 2 内部控制鉴证报告 致同专字(2024)第 110A008338 号 国科天成科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,鉴证了国科天成科技股份有限公司(以下简称"国科天成公 司"）董事会对 2023年 12月 31日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。国 科天成公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》建立健全内部控制并 保持其有效性,并确保后附的国科天成公司《关于 2023年 12月 31日与财务报表 相关的内部控制的自我评价报告》真实、完整地反映国科天成公司 2023年 12月 31 目与财务报表相关的内部控制。我们的责任是对国科天成公司 2023年 12月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性提出鉴证结论。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 -- 历史财务信息审 计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。在鉴证过程 ...