国科天成科技股份有限公司 防范大股东及关联方占用公司资金专项制度 国科天成科技股份有限公司 防范大股东及关联方占用公司资金专项制度 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用国科天成科技股 份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及 其他关联方占用公司资金行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等关法律、法 规、规章、规范性文件和《国科天成科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销 售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资、 福利、保险、 ...

董事会秘书工作制度 国科天成科技股份有限公司 2025年8月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 任职资格 | 3 | | 第三章 | 主要职责 | 4 | | 第四章 | 聘任与解聘 | 5 | | 第一节 | 聘任 | 6 | | 第二节 | 解聘或辞职 | 7 | | 第五章 | 附则 | 7 | 国科天成科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为促进国科天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，规范公 司董事会秘书的工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关 法律、法规、规范性文件以及《国科天成科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，为公司董事会聘任的高级管理人员，自公司股票在证券 交易所上市交易后，董事会秘书为公司与中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）北京监管局、证券交易所之间的指定联络人，对公司和董事会负责。 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务总监及其他高级管理人员和 相关工作人员应当支持、 ...

董事会议事规则 国科天成科技股份有限公司 2025年8月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成和职权 | 3 | | 第三章 | 董事会会议的提案与通知 | 6 | | 第四章 | 董事会会议的召开、表决、决议 | 8 | | 第五章 | 附则 | 13 | 国科天成科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确国科天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的职责和权 限，规范董事会内部机构、议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会的规范运作和科学决策水平，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件以及《国科天成科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会由股东会选举产生，受股东会的委托，负责经 营和管理公司的法人财产，是公司的经营决策机构和执行机构。董事会对股东会负 ...

国科天成科技股份有限公司 累积投票制实施细则 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范国科天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范公司董事的选举，维护中小投资者利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等关法律、法规、规章、规范性文件和《国科天成科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本细则。 第二条 公司应当在董事选举时实行累积投票制度，选举一名董事的情形除外。 第三条 本细则所指"累积投票制"，是指股东会选举董事时，每一股份拥有 与应选董事人数相同的表决权， 股东拥有的表决权可以集中使用。 第四条 本细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事。本细则中所称 "董事"不包括由职工代表出任的董事。由职工代表担任的董事由公司职工民主选 举产生或更换，不适用于本细则的相关规定。 第二章 累积投票制的投票原则 国科天成科技股份有限公司 第五条 采用累积投票制时，股东会对董事候选人进行表决前，大会主持人 ...

国科天成科技股份有限公司 对外担保管理制度 2025年8月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的审批权限 | 4 | | 第三章 | 对外担保申请的受理及审核程序 | 5 | | 第四章 | 担保合同及反担保合同的订立 | 7 | | 第五章 | 担保的日常管理和风险控制 | 7 | | 第六章 | 责任人的责任 | 9 | | 第七章 | 附则 | 10 | 国科天成科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范国科天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管理，规范 公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法 典》（以下简称"《民法典》"）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件及《国科天成科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称提供担保，是指公司及公司全资、控股子公司（以下合并简称"子 公司"）依据《民法典》和担保合同或者协议，按照公平、自愿、互利的原则向被担保人提 ...

总经理工作细则 国科天成科技股份有限公司 2025 年 8 月 | 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 总经理的聘任 | | 3 | | 第三章 | 总经理的职权和义务 | | 4 | | 第四章 | 副总经理职权 | | 6 | | 第五章 | 财务负责人职权 | | 6 | | 第六章 | 总经理办公会 | | 7 | | 第七章 | 总经理的解聘 | | 9 | | 第八章 | 资产处置及投资决策权限 | | 10 | | 第九章 | 总经理报告制度 | | 11 | | 第十章 | 附则 | | 12 | 国科天成科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进国科天成科技股份有限公司（以下 简称"公司"）经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正 确性、合理性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》等法律法规和《国科天成科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等的规定，特制定总经理工作细则。 第九条 总经理应当遵守法律、行政法规和公司 ...

国科天成科技股份有限公司 募集资金管理制度 国科天成科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范国科天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 存放、使用和管理，保证募集资金的安全，提高募集资金使用效益，最大限度地 保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司募集资金监管规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等关 法律、法规、规章、规范性文件和《国科天成科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司应根据《公司法》《证券法》《上市规则》等法律、法规、规章 和规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。 民事赔偿在内的法律责任。 第七条 公司控股股东、实际控制人 ...

国科天成科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 重大信息内部报告制度 国科天成科技股份有限公司 2025 年 8 月 版本A/0 第 1 页/ 共 10 页 第一章 总 则 第一条 为加强国科天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整的披露信息，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、 规范性文件及《国科天成科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《国科天成科技股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、公司直接或间接控制的公司、具有重大 影响的参股公司。 第三条 本制度所称重大信息是指公司在生产经营活动中发生的或将要发生 的，会对社会投资者投资公司股票造成实质影响的，或对公司股票及衍生品种的 交易价格已经或可能产生较大影响的尚未公开的信息。 第四条 本制度所称报告义务人包括： | | | 国 ...

国科天成科技股份有限公司 章 程 国科天成科技股份有限公司 2025年8月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 8 | | 第三节 | 股份转让 | 9 | | 第四章 | 股东和股东会 | 9 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 9 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 12 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 13 | | 第四节 | 股东会的召集 | 15 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 16 | | 第六节 | 股东会的召开 | 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | 董事和董事会 | 23 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 23 | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第三节 | 独立董事 | 31 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 33 | | 第六章 | 高级管理人员 | 34 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和 ...

对外投资管理制度 国科天成科技股份有限公司 2025年8月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外投资类型及决策权限 | 3 | | 第三章 | 对外投资管理的组织机构 | 6 | | 第四章 | 对外投资决策的执行控制 | 7 | | 第五章 | 对外投资的跟踪与监督 | 8 | | 第六章 | 对外投资的处置 | 9 | | 第七章 | 对控股子公司的管理 | 10 | | 第一节 | 行政与人事 | 11 | | 第二节 | 经营 | 12 | | 第三节 | 财务与审计 | 13 | | 第八章 | 对参股公司的管理 | 14 | | 第九章 | 重大事项报告 | 15 | | 第十章 | 附则 | 16 | 国科天成科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范国科天成科技股份有限公司（下称"公司"）对外投资行为，建立规范、 有效、科学的投资决策体系和机制，降低对外投资风险，提高对外投资效益，避免投资决策 失误，实现公司资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 ...