公司股权变动 - 北京空应科技发展有限公司拟参与国科天成首次公开发行前股东询价转让 [1] - 出让方拟转让股份总数为323万股 [1] - 转让股份占公司总股本比例为1.80% [1]

股东减持安排 - 股东北京空应科技发展有限公司计划通过询价转让方式减持323万股股份 占公司总股本1.8% [1] - 转让价格下限设定为不低于公告前20个交易日股票交易均价的70% [1] - 受让方限定为具备定价能力和风险承受能力的机构投资者 不通过集中竞价或大宗交易进行 [1] 股份流动性限制 - 本次转让的股份在交易完成后6个月内不得再次转让 [1] 股东资金需求 - 减持主要目的为满足股东自身资金需求 [1]

转让组织 - 中信证券受北京空应科技委托组织国科天成询价转让[2] 资格核查 - 中信证券通过多种方式核查出让方资格[4] 出让方情况 - 北京空应科技合法存续，无违规减持等情况[6] 股份情况 - 拟转让股份为首发前股份，无权利受限情形[7] 资格认定 - 中信证券认为出让方符合询价转让主体资格[8]

股份转让情况 - 出让方拟转让3230000股，占总股本1.80%[4] - 截至2025年9月24日，出让方持股15635491股，占比8.71%[6] - 拟转让股份占其所持股份比例为20.66%[8] 转让价格规则 - 询价转让价格下限不低于前20交易日均价70%[9] - 按价格等原则确定转让价，最低认购价为转让价[10] - 认购不足时，最低报价为转让价格[12] 其他要点 - 受让方为机构投资者[4] - 转让因出让方资金需求[7] - 转让计划有司法冻结、市场变化风险[14][15]

股东大会基本信息 - 公司2025年第一次临时股东大会于9月12日召开，8月21日在深交所网站刊登通知[6] - 现场会议于9月12日14:30在北京市海淀区召开，由董事长罗珏典主持[7] 股东出席情况 - 现场出席股东及股东代理人8人，代表有表决权股份75,894,509股，占比42.2985%[9] - 参与网络投票股东125名，代表股份291,400股，占比0.1624%[9] - 中小投资者127名，代表股份8,564,250股，占比4.7731%[9] - 出席股东大会股东共133人，代表股份76,185,909股，占比42.4609%[9] 议案表决情况 - 《关于调整公司治理结构及相关事项的议案》同意76,095,009股，占比99.8807%[14] - 《关于修改<国科天成科技股份有限公司章程>的议案》同意76,094,609股，占比99.8802%[17] - 《关于修改<国科天成科技股份有限公司股东大会议事规则>的议案》同意76,095,009股，占比99.8807%[17][18] - 《关于修改<国科天成科技股份有限公司董事会议事规则>的议案》同意76,090,709股，占比99.8750%[19] - 《关于修改<国科天成科技股份有限公司关联交易管理制度>的议案》同意76,093,909股，占比99.8792%[19][20] - 《关于修改<国科天成科技股份有限公司对外担保管理制度>的议案》同意76,095,109股，占比99.8808%[21] - 《关于修改<国科天成科技股份有限公司对外投资管理制度>的议案》同意76,093,509股，占比99.8787%[21][22] - 《关于修改<国科天成科技股份有限公司募集资金管理制度>的议案》同意76,089,309股，占比99.8732%[22] - 《关于修改<国科天成科技股份有限公司防范大股东及关联方占用公司资金专项制度>的议案》同意76,101,609股，占比99.8893%[23] - 《关于修改<国科天成科技股份有限公司累积投票制实施细则>的议案》同意76,093,609股，占比99.8788%[24] - 《关于修改<国科天成科技股份有限公司股东大会网络投票实施细则>的议案》同意76,095,009股，占比99.8807%[25] 会议合规情况 - 本次股东大会召集、召开程序及召集人资格符合相关规定[7][11] - 本次股东大会表决程序和结果符合法律、法规及公司章程规定[13][14] - 公司本次股东大会表决程序及结果合法有效[26] - 公司本次股东大会召集和召开程序符合规定[27] - 出席本次股东大会人员和召集人资格合法有效[27]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会于9月12日召开，股权登记日为9月5日[3][4] - 通过现场和网络投票股东133人，代表股份76,185,909股，占比42.4609％[4] 议案表决情况 - 《关于调整公司治理结构及相关事项的议案》同意76,095,009股，占比99.8807％[7] - 《关于修改<国科天成科技股份有限公司章程>的议案》同意76,094,609股，占比99.8802％[7] - 中小投资者对相关议案表决同意8467650股，占比98.8721％[14] 法律意见与备查文件 - 北京市金杜律师认为本次股东大会表决结果合法有效[18] - 备查文件包含公司2025年第一次临时股东大会决议[19] - 备查文件包含北京市金杜律师事务所法律意见书[19]

股价与融资融券交易 - 9月10日公司股价下跌0.32% 成交额1.18亿元 融资买入944.33万元 融资偿还1213.92万元 融资净流出269.59万元[1] - 融资融券余额合计1.97亿元 融资余额1.97亿元占流通市值3.84% 处于近一年90%分位高位水平[1] - 融券方面当日偿还3000股 卖出300股 融券余量1100股 融券余额4.73万元 处于近一年70%分位较高水平[1] 股东结构与经营业绩 - 股东户数1.53万户 较上期增长7.03% 人均流通股2343股 较上期减少6.57%[2] - 2025年上半年营业收入4.07亿元 同比增长7.81% 归母净利润6732.01万元 同比增长17.37%[2] - A股上市后累计派现1740.43万元[3] 机构持仓情况 - 十大流通股东均为新进机构 长城久嘉创新成长混合A持股175万股位列第一[3] - 富国军工主题混合A持股90.09万股位列第二 国泰中证军工ETF持股64.34万股位列第三[3] - 香港中央结算有限公司退出十大流通股东行列[3] 公司基本信息 - 公司位于北京市海淀区 成立于2014年1月8日 于2024年8月21日上市[1] - 主营业务为红外热成像等光电领域 光电业务收入占比84.32% 导航业务占比6.86%[1]

可转债进展 - 2025年8月11日收到深交所发行可转债审核问询函[2] - 会同中介机构落实回复问询函，更新申请文件[2] - 因半年报披露更新申请文件中财务数据[2] 不确定性 - 发行需通过深交所审核并获证监会同意注册[3] - 能否通过审核及获得注册时间不确定[3]

公司基本信息 - 公司为国科天成科技股份有限公司，股票代码301571.SZ，上市地为深圳证券交易所[41] - 截至2025年6月30日，罗珏典、吴明星合计拥有公司28.97%股份表决权，为控股股东、实际控制人[24][130][167] 业绩数据 - 报告期内公司营业收入分别为52,955.53万元、70,158.45万元、96,064.50万元和40,653.68万元，扣非归母净利润分别为9,519.51万元、12,869.77万元、16,029.79万元和6,605.65万元[50] - 2022 - 2024年度，公司下半年营业收入占比分别为67.19%、61.29%和60.75%[124] 财务指标 - 报告期各期末存货账面价值分别为33,825.70万元、47,044.98万元、52,074.22万元和69,579.15万元，占流动资产比例分别为32.03%、38.49%、27.56%和34.69%[22][126] - 报告期各期末预付账款金额分别为16,158.87万元、10,376.28万元、18,824.68万元和24,450.28万元，占流动资产比例分别为15.30%、8.49%、9.96%和12.19%[127] - 报告期各期末应收账款账面价值分别为27,189.66万元、51,573.58万元、69,893.20万元和70,554.25万元，占流动资产比例分别为25.74%、42.19%、37.00%和35.17%[129] 分红情况 - 2022 - 2023年未进行利润分配，2024年以179,425,908股为基数每10股派发现金红利0.97元[18] - 公司实施现金分红需满足可分配利润为正等条件，每年现金分配利润应不低于当年可分配利润的10%[13][15] 可转债发行 - 本次拟发行可转债总额不超过88,000万元，期限为6年，每张面值100元，按面值发行[53][69][70] - 初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司A股股票交易均价和前一个交易日公司A股股票交易均价[80] - 有条件赎回条款：转股期内公司股票连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%），或未转股余额不足3000万元时，公司董事会有权赎回[29][90][141][142] - 有条件回售情形：最后两个计息年度内，公司股票连续30个交易日收盘价低于当期转股价格70%[93] 募投项目 - 非制冷红外探测器建设项目总投资24,830.12万元，拟投入募集资金22,058.08万元[58] - 超精密长波红外镜头产线建设项目总投资19,019.36万元，拟投入募集资金15,911.46万元[58] - 近红外APD光电探测器产线建设项目总投资17,517.75万元，拟投入募集资金15,015.45万元[58] - 中波红外半导体激光器建设项目总投资14,107.73万元，拟投入募集资金11,837.20万元[58] - 补充流动资金项目拟投入募集资金23,177.81万元[58] 子公司情况 - 截至募集说明书出具日，公司拥有7家全资子公司、1家控股子公司、6家参股公司、1家控股孙公司和3家参股孙公司[151] - 中科天盛为公司全资子公司，注册资本和实收资本均为5000万元[152] - 杭州天桴光电技术有限公司2024年总资产15991.18万元，净资产1442.21万元，营业收入5723.50万元，净利润993.13万元[155] 人员情况 - 公司现任董事7名，含3名独立董事，监事3名，高级管理人员3名，其他核心人员3名[178][183][186][188] - 罗珏典2024年自发行人领取薪酬191.37万元，吴明星领取173.82万元，王启林领取79.55万元[194]

保荐人情况 - 保荐人未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 保荐人查询公司募集资金专户次数为每月1次[3] - 保荐人发表专项意见次数为5次[4] - 保荐人向本所报告次数为0次[4] - 保荐人培训上市公司次数为0次，计划下半年年度培训[4] - 保荐人拟下半年对公司执行现场检查[3] 公司承诺 - 公司及股东12项承诺均已履行[6][7] 行业动态 - 国泰君安与海通证券2025年3月14日完成合并交割[8] - 2025年5月23日，深交所对国泰海通给予通报批评[8]