产品临床进展 - 2022年2月9日和3月29日，公司APVO436的1b期扩展试验中各有一名患者实现大量原始细胞计数减少和临床获益，并进行了异基因干细胞移植[73] 财务里程碑事件 - 2022年3月8日，公司收到与HCR的特许权使用费购买协议相关的1000万美元里程碑付款，用于将MidCap Financial定期贷款偿还至500万美元[73] - 2022年4月1日，公司收到纳斯达克通知，因其2021年12月31日股东权益为121.6万美元，未达到250万美元的最低要求，需在5月16日前提交恢复合规计划[73] 特许权使用费收入变化 - 截至2022年3月31日的三个月，特许权使用费收入从2021年的240万美元增加0.7百万美元（29%）至310万美元[75] 研发费用变化 - 截至2022年3月31日的三个月，研发费用从2021年的540万美元减少0.5百万美元至490万美元，主要因临床前项目和员工成本支出减少[78] 一般及行政费用情况 - 截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月，一般及行政费用均为390万美元[79] 其他净费用变化 - 截至2022年3月31日的三个月，其他净费用为230万美元，2021年同期为80万美元，增加主要与特许权使用费购买协议的非现金利息费用有关[80] 业务销售递延付款情况 - 截至2022年3月31日的三个月，公司从Medexus收取了20万美元与IXINITY销售相关的递延付款[83] - 截至2021年3月31日的三个月，公司从Saol收取了20万美元与超免疫业务销售相关款项，并从Medexus收取20万美元与IXINITY销售相关的递延付款[83] - 根据有限责任公司购买协议，递延付款利率将在2022年6月30日前从净销售额的2%提高到5%[83] - 2022年第一季度公司从Medexus收到与IXINITY销售相关的递延付款20万美元，递延付款率将于2022年6月30日前从2%提高到5% [88] 各活动现金流量变化 - 2022年第一季度经营活动净现金使用量为510万美元，2021年同期为750万美元[86] - 2022年第一季度投资活动净现金使用量可忽略不计，2021年同期为20万美元[86] - 2022年第一季度融资活动净现金使用量为490万美元，2021年同期提供净现金2390万美元[86] - 2022年第一季度现金及现金等价物和受限现金减少1010万美元，2021年同期增加1620万美元[86] 特许权购买协议情况 - 2021年公司与HCR签订特许权购买协议，获得3500万美元，交易成本110万美元，2022年3月收到2021年里程碑付款1000万美元，2022 - 2023年有望再获最多2250万美元[87] - 2021年3月30日公司与HCR的特许权使用费购买协议，收盘时收到3500万美元[100] - 基于2021 - 2023年销售里程碑，公司最多可额外获得3250万美元付款[100] - 2022年3月8日公司收到2021年里程碑付款共计1000万美元[100] - 基于2022和2023年销售里程碑，公司最多可额外获得2250万美元付款[100] - 当HCR累计特许权使用费达到投资金额加里程碑金额的190%，公司有权获得此后辉瑞额外特许权使用费的50%[100] 股权及认股权证情况 - 2022年第一季度公司未根据股权分销协议发行任何股票，该协议可发行最高5000万美元的普通股[89] - 2022年第一季度公司未向Lincoln Park发行任何有现金对价的普通股，新协议Lincoln Park承诺36个月内最多购买3500万美元普通股[92] - 2022年第一季度公司无认股权证被行使，2021年同期行使认股权证发行27828股普通股，收益约50万美元[94] 公司财务状况 - 截至2022年3月31日，公司现金及现金等价物3500万美元，受限现金130万美元，累计亏损2.218亿美元[95] 临床试验购买义务 - 公司与白血病和淋巴瘤协会的临床试验购买义务最高可达810万美元，为期四年[98] 信贷协议情况 - 2020年8月5日公司与MidCap Financial的信贷协议提供最高2500万美元借款额度[100] - 2021年3月30日公司用1000万美元将信贷协议未偿还本金从2500万美元降至1500万美元[100] - 2022年3月8日公司用1000万美元将信贷协议未偿还本金降至500万美元[100] 市场风险信息 - 截至2022年3月31日，市场风险信息与2021年年报相比无重大变化[101]

APVO436药物试验进展 - 公司公布APVO436治疗AML和MDS的1b期剂量递增试验结果，40名可评估疗效患者中11人（27.5%）有临床活性，包括2例AML完全缓解和3例MDS完全骨髓反应[234] - 公司启动APVO436 1b期试验剂量扩展部分，将在多中心多队列研究中评估最多90名急性髓系白血病成年患者[234] 财务关键指标变化 - 2021年和2020年公司净亏损分别为2850万美元和1780万美元，截至2021年12月31日累计亏损2.141亿美元[238] - 2021年和2020年公司特许权使用费收入分别为1230万美元和430万美元[239] - 2021年公司研发费用增至1900万美元，较2020年的1790万美元增加110万美元，主要因APVO436临床试验咨询服务和临床前项目分析支出增加[242] - 2021年公司一般及行政费用增至1470万美元，较2020年的1400万美元增加70万美元（5%），主要因应对股东维权事项成本和员工成本增加[243] - 2021年和2020年公司其他费用净额分别为800万美元和340万美元，增加主要因MidCap信贷协议利息和应计退出费用及特许权使用费购买协议非现金利息费用[245] - 2021年和2020年公司终止经营业务收入分别为100万美元和1320万美元[247] - 2021年公司经营活动净现金使用2167.9万美元，投资活动净现金使用71.3万美元，融资活动净现金提供2616.1万美元；2020年经营活动净现金使用2931.8万美元，投资活动净现金提供2803.2万美元，融资活动净现金提供2387.4万美元[249] - 2021年和2020年公司净亏损分别为2850万美元和1780万美元；截至2021年12月31日，现金及现金等价物4500万美元，受限现金130万美元，累计亏损2.141亿美元；2021年经营活动净现金使用量为2170万美元[262] - 2021年12月31日现金及现金等价物为4504.4万美元，2020年为3997.9万美元[293] - 2021年12月31日受限现金为125.9万美元，2020年为255.5万美元[293] - 2021年12月31日特许权应收款为366.4万美元，2020年为236.9万美元[293] - 2021年12月31日总资产为5660.1万美元，2020年为5354.7万美元[293] - 2021年12月31日总负债为5538.5万美元，2020年为3695.3万美元[293] - 2021年12月31日短期未来特许权销售相关负债为1546.5万美元，长期为1558万美元[293] - 2021年12月31日已发行和流通的普通股为4898143股，2020年为4410909股[293] - 2021年公司特许权收入为1229.2万美元，2020年为430.9万美元[297] - 2021年公司净亏损2845.7万美元，2020年为1775万美元[297][300] - 截至2021年12月31日，公司累计亏损2.141亿美元[305] - 2021年公司经营活动净现金使用量为2167.9万美元，2020年为2931.8万美元[300] - 2021年公司投资活动净现金使用量为71.3万美元，2020年为提供2803.2万美元[300] - 2021年公司融资活动提供净现金2616.1万美元，2020年为2387.4万美元[300] - 2021年公司现金、现金等价物和受限现金增加376.9万美元，2020年为2258.8万美元[300] - 截至2021年12月31日，公司现金、现金等价物和受限现金为4630.3万美元，2020年为4253.4万美元[300] - 2021年公司股东权益总额为121.6万美元，2020年为1659.4万美元[294] - 2021年公司负债和股东权益总额为5660.1万美元，2020年为5354.7万美元[294] - 2021年和2020年运营亏损分别为158.2万美元和0美元，2020年Aptevo生物疗法出售收益为1433.8万美元，2021年Saol或有对价收益为46万美元[334] - 2021年和2020年来自已终止运营的收入分别为95.1万美元和1317.3万美元[334] - 2021年和2020年与Alligator的合作安排在研发费用中分别记录约10万美元[336] - 2021年12月31日和2020年12月31日，货币市场基金分别为4120万美元和3540万美元[338] - 2021年12月31日和2020年12月31日，现金、现金等价物和受限现金总额分别为4630.3万美元和4253.4万美元[340] - 2021年和2020年物业和设备净值分别为237.9万美元和281.5万美元，折旧费用分别为110万美元和120万美元[343] - 2020年偿还2000万美元信贷协议本金及210万美元费用，2020年获得2500万美元信贷额度，2021年偿还1000万美元，剩余1500万美元本金[344] - 2021年和2020年信贷协议利息费用分别为140万美元和110万美元，截至2021年12月31日，未来本金和利息支付总额为1602万美元[346][347] - 2021年未来特许权销售相关负债期初余额为0，收益35000，递延交易成本(1100)，非现金利息费用5772，支付给HCR的RUXIENCE特许权(8627)，期末余额31045，流动部分(15465)，非流动部分15580[352] - 2021年和2020年，公司分别记录与运营成本或房地产税调整相关的可变费用0.8百万美元和0.7百万美元[353] - 2021年和2020年，公司运营租赁成本分别为1556千美元和1580千美元，融资租赁成本（含使用权资产摊销和租赁负债利息）分别为6千美元和7千美元，总租赁成本分别为1562千美元和1587千美元[357] - 2021年和2020年，公司运营租赁使用权资产分别为1584千美元和2722千美元[358] - 2021年和2020年，公司运营租赁付款分别为1387千美元和1480千美元，2022 - 2023年未来最低租赁付款为2693千美元，扣除利息后为2360千美元，2021年末运营租赁加权平均剩余租赁期限为1.3年，加权折现率为14.46%[359][360] - 2021年持续经营业务净亏损29408千美元，每股净亏损6.27美元；终止经营业务收入951千美元，每股净收入0.20美元；净亏损28457千美元，每股基本净亏损6.07美元；加权平均股数4687952股。2020年对应数据分别为30923千美元、9.12美元、13173千美元、3.88美元、17750千美元、5.23美元、3390919股[364] - 2021年和2020年，公司因行使认股权证分别发行约54105股和1166735股普通股，收益约1.0百万美元和21.2百万美元，2021年末和2020年末分别有350589股和404694股认股权证待行使[366] - 2021年和2020年，公司因行使股票期权分别发行26082股和2158股普通股，收益分别为0.2百万美元和0.02百万美元[367] - 2021年和2020年的股票薪酬总费用分别为1643千美元和1255千美元，其中研发费用分别为510千美元和471千美元，一般及行政费用分别为1133千美元和784千美元[377] - 2021年和2020年股票期权估值假设中，预期股息收益率均为0.00%，预期波动率分别为99.15%和87.78%，无风险利率分别为0.61%和1.97%，预期平均期权寿命分别为5年和7年，估计的没收率分别为23%和16%[380] - 2021年和2020年，期权行使的总内在价值分别为0.4百万美元和0.1百万美元，归属的股票期权总公允价值分别为1.6百万美元和0.9百万美元[382] - 2021年和2020年，行使认股权证分别发行约54,105股和1,166,735股公司普通股，公司获得的总收益分别约为1.0百万美元和21.2百万美元[387] - 2021年和2020年，公司401(k)计划的匹配供款分别约为0.2百万美元和0.3百万美元[388] - 2021年和2020年，持续经营业务税前亏损分别为29,408千美元和30,923千美元，无所得税收益或费用[389][390] - 截至2021年12月31日和2020年，公司记录的联邦净营业亏损（NOL）结转分别约为159.6百万美元和162.5百万美元，州NOL结转分别约为70.3百万美元和68.1百万美元，税收抵免结转分别为3.3百万美元和2.2百万美元[394] - 2021年和2020年联邦法定税率均为21.0%[398] - 2021年州税（扣除联邦福利后）为 -1.0%，2020年为1.9%[398] - 2021年估值备抵变动为 -20.9%，2020年为 -24.1%[398] - 2021年税收抵免为3.2%，2020年为3.5%[398] 特许权购买协议相关 - 2021年3月30日公司出售辉瑞RUXIENCE净销售额特许权使用费收款权获3500万美元，2022年3月获1000万美元里程碑付款并用于偿还贷款使MidCap Financial定期贷款降至500万美元[236] - 2021年3月30日公司与HCR签订特许权购买协议，成交时获3500万美元，交易成本110万美元，基于2022 - 2024年销售里程碑最高可再获3250万美元；2022年3月获1000万美元里程碑付款，交易成本50万美元，基于2023 - 2024年销售里程碑最高可再获2250万美元[252] - 2021年3月30日公司与HCR签订特许权购买协议，获得3500万美元，基于2022 - 2024年销售里程碑最高可再获3250万美元，2022年3月已获1000万美元里程碑付款，产生交易成本50万美元[267][285] - 基于2023 - 2024年销售里程碑，公司最高可再获2250万美元[267] - 当HCR累计特许权使用费达到成交金额加已支付里程碑金额总和的190%后，公司有权获得此后50%的特许权利息支付[287] - 2021年3月30日，公司与HCR签订特许权使用费购买协议，获得3500万美元投资款，有资格根据销售里程碑最多再获得3250万美元，2022年3月已收到1000万美元里程碑付款并产生50万美元交易成本，后续还有最多2250万美元的潜在付款[322] - 公司将与HCR的特许权使用费购买协议视为类似债务工具，按有效利率法在相关预期特许权使用费流的期限内摊销[322] - 2021年与HCR签订特许权使用费购买协议，获得3500万美元，扣除110万美元交易成本后记录为负债，2022年获得1000万美元里程碑付款[348][349] - 截至2021年12月31日，特许权使用费购买协议估计有效利率为23%[351] - 2022年3月8日公司从HCR获得1000万美元里程碑付款，产生50万美元交易成本[399] - 公司基于2023年和2024年销售里程碑达成情况，最多可额外获得2250万美元付款[399] 股权相关协议 - 2020年2月28日公司与Medexus签订有限责任公司购买协议，成交时获3000万美元现金；2021年因IXINITY销售从Medexus获50万美元[253] - 2020年12月14日公司与Piper Sandler签订股权分销协议，可发售最高5000万美元普通股，2021年未发售[254] - 2017年12月15日生效的先前注册声明登记发售初始总价1.5亿美元证券，截至2020年12月14日1.278亿美元未售出；2020年12月14日提交新注册声明，涵盖发售最高2亿美元证券，包括先前未售证券[255][257] - 2018年12月20日公司与Lincoln Park签订购买协议，Lincoln Park承诺36个月内购买最高3500万美元普通股；2021年公司向其发行407,047股普通股，获1020万美元收益；2022年2月16日签订新购买协议，Lincoln Park承诺满足条件后36个月内购买最高3500万美元普通股，公司无偿发行99,276股作为初始费用[258] - 2019年3月11日公司完成普通股和认股权证公开发行；2021年部分认股权证持有人行权，公司发行54,105股普通股，获约100万美元收益；截至2021年12月31日，有可购买350,589股普通股的认股权证未行权[259] - 2021年公司根据2018年与林肯公园的购买

公司业务概况 - 公司是临床阶段的研发型生物技术公司，有ADAPTIR和ADAPTIR - FLEX两个平台技术，开发了多个候选药物[72] 临床试验进展 - 公司5001 Phase 1B临床试验的第2部分（扩展阶段）已开始对急性髓系白血病成年患者进行APVO436的入组和给药[74] 特许权使用费收入变化 - 2021年和2020年前九个月，公司分别录得特许权使用费收入860万美元和190万美元[76] 研发费用变化 - 2021年第三季度研发费用从2020年同期的450万美元降至440万美元，减少了10万美元；前九个月从1290万美元增至1440万美元，增加了150万美元[80] 一般及行政费用变化 - 2021年第三季度一般及行政费用从2020年同期的320万美元增至350万美元，增加了30万美元；前九个月从970万美元增至1150万美元，增加了190万美元[81] 其他净费用变化 - 2021年第三季度其他净费用为230万美元，2020年同期为70万美元；前九个月分别为550万美元和100万美元[82] 终止经营业务及应收账款回款情况 - 2021年前九个月，公司因出售超免疫业务收到0.2万美元应收账款回款，从Medexus收到与2021年第一、二季度IXINITY销售相关的0.4万美元递延付款；2020年前九个月，公司终止经营业务净收入为1300万美元[85] 现金流量变化 - 2021年前9个月经营活动净现金使用量为1780万美元，2020年同期为2320万美元[89] - 2021年前9个月投资活动净现金使用量为59.5万美元，2020年同期为提供2812万美元[89] - 2021年前9个月融资活动净现金提供量为2923.7万美元，2020年同期为262.6万美元[89] 财务状况 - 截至2021年9月30日，公司有现金及现金等价物5210万美元，受限现金130万美元，累计亏损2.078亿美元[96] 净亏损变化 - 2021年前9个月公司净亏损2270万美元，2020年同期为2380万美元[96] 普通股发行收益 - 2021年前9个月，公司向林肯公园发行407,047股普通股，获得1020万美元收益，剩余2480万美元额度[93] - 2021年前9个月，部分认股权证持有人行权，发行54,105股普通股，公司获得约100万美元收益[95] 认股权证情况 - 截至2021年9月30日，有认股权证可购买350,589股普通股[95] 购买义务情况 - 参与“Beat AML Master Clinical Trial”的购买义务最高可达810万美元，截至2021年第三季度未参与[98] 贷款偿还情况 - 2021年3月30日，公司用1000万美元偿还MidCap Financial贷款，未偿还本金从2500万美元降至1500万美元[98] 市场风险披露情况 - 截至2021年9月30日，公司在市场风险定量和定性披露方面的信息较2020年年报无重大变化[100]

财务数据关键指标变化 - 2021年6月公司向Lincoln Park发行407,047股普通股，获得1020万美元收益，根据协议还有价值2480万美元的普通股可让其购买[73] - 2021年和2020年上半年特许权使用费收入分别为550万美元和50万美元[75] - 2021年和2020年第二季度研发费用分别为472.2万美元和444万美元，上半年分别为1008.4万美元和844.6万美元[78][79] - 2021年和2020年第二季度一般及行政费用分别为410万美元和280万美元，上半年分别为810万美元和650万美元[80] - 2021年和2020年第二季度其他净费用分别为230万美元和接近零，上半年分别为310万美元和240万美元[81] - 2021年上半年因出售超免疫业务从Saol收回账款0.2万美元，从Medexus获得递延付款0.3万美元；2020年上半年终止经营业务净收入1290万美元[84] - 2021年上半年经营活动净现金使用量为1260万美元，2020年同期为1580万美元[88] - 2021年上半年投资活动净现金使用量为58.2万美元，2020年同期为提供2812万美元[88] - 2021年上半年融资活动净现金提供量为3225.8万美元，2020年同期为使用2210.4万美元[88] - 截至2021年6月30日，公司有现金及现金等价物6040万美元，受限现金130万美元，累计亏损2.008亿美元[94] - 2021年3 - 6月，公司向林肯公园发行407,047股普通股，获得1020万美元收益，剩余2480万美元额度[91] - 2021年上半年，部分认股权证持有人行权，发行54,105股普通股，公司获得约100万美元收益，截至6月30日，尚有可购买350,589股普通股的认股权证未行权[93] 业务线研发进展 - 2021年5月公司启动领先抗白血病候选药物APVO436在成人急性髓系白血病患者中的扩展阶段试验[71] - 公司是临床阶段的研发型生物技术公司，开发了ADAPTIR™和ADAPTIR - FLEX™两个平台技术[70] - 公司主要临床候选药物APVO436和临床前候选药物ALG.APV527、APVO603基于ADAPTIR™平台开发，APVO442基于ADAPTIR - FLEX™平台开发[70] 公司重大事件 - 2021年6月21日，Tang撤回董事提名和主动收购要约，咨询提案在年会上获多数投票通过，但除Tang、董事会和管理层外多数投票反对[73] 公司股权及协议情况 - 公司与林肯公园的购买协议中，林肯公园承诺在36个月内最多购买3500万美元公司普通股，单日最高承诺不超200万美元[91] - 公司与派杰的股权分销协议可发行最高5000万美元普通股，2021年上半年未发行[89] - 公司与白血病和淋巴瘤协会的临床试验购买义务总计810万美元，截至2021年二季度未开始参与[97] - 公司与MidCap Financial的信贷协议借款额度从2500万美元降至1500万美元[97]

特许权使用费相关 - 公司与HCR签订特许权使用费购买协议，获得3500万美元，基于2021 - 2023年销售里程碑，最多还可获3250万美元[78] - 2021年第一季度，公司特许权使用费收入为240万美元，源于辉瑞全球销售RUXIENCE的2.5%特许权使用费[82] 债务融资相关 - 公司用特许权使用费购买协议所得1000万美元，部分偿还并修订与MidCap Financial的2500万美元定期债务融资[78] 股权结构变化 - 2020年11月6日，Tang购买176万股公司普通股，占已发行和流通普通股约54%；截至季报日期，Tang持股比例稀释至39.6%[79] 研发费用变化 - 2021年第一季度研发费用为540万美元，较2020年同期400万美元增加140万美元[84][86] - 2021年第一季度，APVO436临床项目费用为148.1万美元，较2020年同期97.6万美元增加50.5万美元[84] 一般及行政费用变化 - 2021年第一季度，一般及行政费用为390万美元，较2020年同期360万美元增加30万美元[87] 其他费用净额变化 - 2021年第一季度其他费用净额为80万美元，2020年同期为240万美元[88] 终止经营业务收入变化 - 2021年第一季度终止经营业务收入为40万美元，2020年同期为1290万美元[90] 资产负债表外安排情况 - 截至2021年3月31日，公司无资产负债表外安排[92] 现金流量变化 - 2021年第一季度经营活动净现金使用量为750万美元，2020年同期为1120万美元[94] - 2021年第一季度投资活动净现金使用量为19.1万美元，2020年同期为提供2812万美元[94] - 2021年第一季度融资活动净现金提供量为2394.2万美元，2020年同期为使用2210.4万美元[94] 净利润变化 - 2021年第一季度净亏损730万美元，2020年同期净利润290万美元[101] 资产及亏损情况 - 截至2021年3月31日，公司有现金及现金等价物5750万美元，受限现金130万美元，累计亏损1.929亿美元[101] 股权发售协议 - 2020年12月14日公司与Piper Sandler签订股权分销协议，可发售最高5000万美元普通股[95] - 2020年12月14日公司提交新注册声明，涵盖最高2亿美元证券发售[96] 普通股购买协议 - 2018年12月20日公司与Lincoln Park签订购买协议，对方承诺36个月内购买最高3500万美元普通股[97] 认股权证行权情况 - 2021年第一季度部分认股权证持有人行权，发行27828股普通股，公司获得约50万美元收益[100] 临床试验合同 - 公司与LLS签订合同参与临床试验，未来四年购买义务总计810万美元[104]

资产出售与债务偿还 - 2020年2月28日，公司出售子公司Aptevo BioTherapeutics获3000万美元现金，用2210万美元偿还债务，包括2000万美元本金和210万美元费用[226] - 2020年2月公司偿还先前信贷协议2000万美元本金及210万美元费用[348] - 2021年3月公司用1000万美元收益偿还信贷协议本金，将其从2500万美元降至1500万美元[351] - 公司用特许权使用费购买协议所得1000万美元偿还与MidCap Financial信贷协议的未偿本金，从2500万美元降至1500万美元[400] - 剩余1500万美元本金中的1000万美元将于2022年3月31日偿还，剩余500万美元从2022年3月1日起分30个月偿还[400] - 公司因信贷协议修订向MidCap Financial支付55万美元费用[400] 特许权使用费相关 - 公司有权获得RUXIENCE全球净销售额2.5%的特许权使用费至2027年初，IXINITY净销售额2%（至2022年6月或试验完成）或5%（之后）的特许权使用费至2035年初，还有最多1100万美元里程碑付款[228] - 2020年公司特许权使用费收入为430万美元，源于RUXIENCE全球净销售额2.5%的特许权使用费[234] - 2021年3月30日，公司与HCR签订特许权使用费购买协议，获3500万美元，还有最多3250万美元里程碑付款[231] - 2021年3月30日与HCR达成特许权使用费购买协议，获3500万美元投资款，有望获最高3250万美元里程碑付款[260] - 公司从辉瑞获得利妥昔单抗生物仿制药RUXIENCE的特许权使用费收入，固定特许权使用费率为全球净销售额的2.5%[319] - 2021年3月30日公司与HCR达成特许权使用费购买协议，获得3500万美元投资款，最高可额外获3250万美元里程碑付款[399] 信贷协议与借款 - 2020年8月5日，公司与MidCap Financial签订信贷协议，获得2500万美元贷款，利率为1个月LIBOR加6.25%[228] - 2020年8月5日，公司与MidCap Financial签订信贷协议，获得最高2500万美元的借款额度，2021年3月30日，将未偿还本金从2500万美元降至1500万美元[263] - 2020年8月公司新信贷协议获得2500万美元借款额度，截至12月31日重新分类500万美元为流动负债[348][349] - 公司与Midcap Financial的信贷协议额度为2500万美元[301] 业务合作与研发进展 - 截至2020年12月，公司与Alligator以50/50合作将ALG.APV - 527推进到1期临床开发，计划2021年在欧洲提交临床试验申请并于四季度开始人体首次给药[228] 股权交易与发行 - 2020年，部分认股权证持有人行权，公司发行约120万股普通股，获得约2120万美元收益，截至12月31日，有404,694份认股权证未行使[228] - 2020年11月6日，Tang购买176万股公司普通股，占已发行和流通股约54%，截至年报发布日，持股比例稀释至39.6%[229] - 2020年12月14日与Piper Sandler达成股权分配协议，可发售最高5000万美元普通股[252] - 2020年12月14日提交新注册声明，涵盖最高2亿美元证券发售，含之前未售证券[253] - 2018年12月20日与Lincoln Park达成购买协议，对方承诺36个月内购买最高3500万美元普通股[254] - 2020年部分认股权证持有人行权，发行1166.735万股普通股，公司获约2120万美元收益，年末404,694份认股权证未行权[257] - 2020年11月6日，Tang Capital Partners LP等购买公司176万股普通股，占已发行和流通普通股约54%；截至年报日期，Tang持股被稀释至39.6%[303] - 2020年3月，公司进行1比14的反向股票拆分[304] - 2019年3月11日公司完成普通股和认股权证公开发行，净收益2020万美元；2020年部分认股权证持有人行权，发行约11.66735亿股普通股，公司获得约2120万美元收益；2020年和2019年因受限股票单位归属分别发行9206股和6752股普通股；2020年股票期权行权发行2158股普通股，公司获得2万美元收益[367][369] - 2018年12月20日公司与林肯公园签订购买协议，林肯公园承诺在36个月内购买至多3500万美元普通股，单日最高承诺不超过200万美元；2019年第一季度发行13990股承诺普通股，2020年未发行[370] - 2020年11月8日董事会批准并采用权利协议，宣布向股东发放优先股购买权，当有人未经董事会批准成为公司10%或以上普通股实益拥有人时，权利可行使[371] - 2020年12月14日公司与派珀·桑德勒签订股权分配协议，可通过其发售至多5000万美元普通股，2020年未发行[372] - 2016年公司采用转换股权奖励激励计划，授权发行10万股普通股；采用2016年股票激励计划，授权发行20万股普通股，2017年经股东批准增加10万股[373][375] - 2018年股票激励计划授权发行0.3百万股Aptevo普通股，截至2020年12月31日，有0.3百万股可授予[376] - 2019年3月发行可购买1,725,000股普通股的认股权证，2020年第四季度行使部分认股权证发行约1,166,735股，获收益约21.2百万美元，截至2020年12月31日，有404,694份认股权证未行使[390] 财务关键指标变化 - 2020年和2019年公司净亏损分别为1780万美元和4040万美元，截至2020年12月31日，累计亏损1.856亿美元[233] - 2020年研发费用降至1790万美元，较2019年减少690万美元；一般及行政费用降至1400万美元，较2019年减少220万美元（14%）；其他费用增至340万美元，较2019年增加130万美元[238][239][240] - 2020年和2019年持续经营业务无所得税收益或费用[246] - 2020年末无资产负债表外安排[247] - 2020年和2019年经营活动净现金使用分别为2931.8万美元和4238.3万美元，投资活动净现金提供分别为2803.2万美元和409.7万美元，融资活动净现金提供分别为2387.4万美元和2014.9万美元[249] - 截至2020年12月31日，公司现金及现金等价物为3997.9万美元，2019年为1244.8万美元[288] - 截至2020年12月31日，公司总资产为5354.7万美元，2019年为5340.8万美元[288] - 截至2020年12月31日，公司总负债为3695.3万美元，2019年为4156.6万美元[288] - 截至2020年12月31日，公司普通股发行和流通股数为4410909股，2019年为3234231股[288] - 2020年末股东权益总额为16,594千美元，2019年末为11,842千美元[289] - 2020年特许权使用费收入为4,309千美元，2019年为0 [292] - 2020年研发费用为17,852千美元，2019年为24,763千美元；2020年一般及行政费用为13,951千美元，2019年为16,199千美元[292] - 2020年持续经营业务净亏损为30,923千美元，2019年为43,064千美元；2020年终止经营业务收入为13,173千美元，2019年为2,616千美元[292] - 2020年基本和摊薄每股净亏损为5.23美元，2019年为13.86美元[292] - 2020年经营活动使用的净现金为29,318千美元，2019年为42,383千美元；2020年投资活动提供的净现金为28,032千美元，2019年为4,097千美元；2020年融资活动提供的净现金为23,874千美元，2019年为20,149千美元[295] - 2020年末现金、现金等价物和受限现金为42,534千美元，2019年末为19,946千美元[295] - 2020年发行普通股、预融资认股权证和认股权证的净收益为21,235千美元[298] - 2020年和2019年净亏损分别为1780万美元和4040万美元，2020年末现金及现金等价物3990万美元，受限现金260万美元，累计亏损1.856亿美元[258] - 2020年净亏损1775万美元，2019年为4044.8万美元；2020年持续经营业务净亏损每股9.12美元，2019年为14.76美元；2020年已终止经营业务净收入每股3.88美元，2019年为0.90美元；2020年净亏损每股5.23美元，2019年为13.86美元[365] - 2020年和2019年Aptevo BioTherapeutics摊销分别为10万美元和80万美元[337] - 2020年和2019年底公司货币市场基金分别为3540万美元和1250万美元[342] - 2020年和2019年底公司现金、现金等价物和受限现金分别为4253.4万美元和1994.6万美元[344] - 2020年和2019年公司折旧费用分别为120万美元和140万美元[347] - 2020年和2019年公司办公室租赁可变费用分别为70万美元和50万美元[353] - 2020年运营租赁成本为158万美元，2019年为152.6万美元；2020年融资租赁成本中使用权资产摊销为6000美元，利息为1000美元，2019年分别为6000美元和2000美元；2020年总租赁成本为158.7万美元，2019年为153.4万美元[356] - 截至2020年12月31日，非西雅图办公室运营租赁使用权资产为12.2万美元，2019年为24.1万美元；西雅图办公室租赁为260万美元，2019年为350.6万美元；总运营租赁为272.2万美元，2019年为374.7万美元[358] - 2021 - 2023年未来最低租赁付款额分别为138.7万美元、129.4万美元、139.9万美元，总计408万美元；扣除利息75.2万美元后为332.8万美元；运营租赁加权平均剩余租赁期限为2.3年，加权折现率为14.52%；2019年运营租赁加权平均剩余租赁期限为3.3年，加权折现率为14.55%[361] - 2020年和2019年的股票薪酬费用分别为1255千美元和1598千美元[379] - 2020年和2019年持续经营业务无所得税收益或费用，2020年和2019年持续经营业务税前亏损分别为30,923千美元和43,064千美元[393][394] - 截至2020年和2019年12月31日，联邦净运营亏损结转分别约为162.5百万美元和134.4百万美元，州净运营亏损结转分别约为68.1百万美元和59.4百万美元，税收抵免结转分别为2.2百万美元和1.4百万美元[395] - 2020年和2019年法定联邦税率均为21.0%[398] - 2020年州税（扣除联邦福利后）为1.9%，2019年为1.8%[398] - 2020年估值备抵变动为 -24.1%，2019年为 -23.7%[398] - 2020年税收抵免为3.5%，2019年为1.6%[398] 其他事项 - 若无法筹集资金，公司可能延迟、限制、减少或终止临床试验或商业化活动[260] - 公司与白血病和淋巴瘤协会的临床试验购买义务总计810万美元，将在未来三年支付，预计2021年开始付款[263] - 公司办公和实验室空间的运营租赁期限至2030年4月，有两次各延长五年的选择权和一次在2023年4月终止租赁的选择权[263] - 公司研究和开发费用在发生时计入费用，主要包括内部人工成本、外部服务提供商费用和临床试验及研发材料成本[265] - 公司根据ASC 718对限制性股票单位和股票期权的薪酬费用进行计量和确认，采用直线法在必要服务期内确认[267] - 公司所得税采用负债法核算，需对递延所得税资产和负债进行估计和判断[268] - 公司预计2021年筹集额外资金以支持运营和资本需求[301] - 2020年3月23日董事会批准1比14的反向股票分割比例，26日公司提交修订证书以实施反向股票分割[362] - 2020年6月29日至7月27日的股票期权交换计划中，公司接受取消购买200,016股的原始期权，授予购买84,900股的新期权，2020年第三季度确认0.04百万美元剩余未摊销补偿成本[380][381] - 2020年和2019年股票期权估值假设中，预期股息收益率均为0.00%，预期波动率分别为87.78%和79.78%，无风险利率分别为1.97%和2

财务数据关键指标变化 - 2020年第三和九个月净亏损分别为680万美元和1070万美元，2019年同期分别为690万美元和3230万美元；截至2020年9月30日累计亏损1.786亿美元；2020年前九个月经营活动净现金使用量为2320万美元[97] - 2020年9月30日止三个月特许权使用费收入增加150万美元，因鲁西恩斯销售，此前无可比特许权使用费收入[106] - 2020年9月30日止三个月和九个月研发费用分别减少310万美元和740万美元，主要因临床前等项目支出减少，部分被APVO436支出增加抵消[112] - 2020年9月30日止三个月，一般及行政费用减少60万美元（17%）至320万美元；九个月减少300万美元（24%）至970万美元，主要因人员和专业服务成本降低[114][115] - 其他费用在2020年第三季度增至0.7百万美元，较2019年同期的0.6百万美元增加0.1百万美元；2020年前九个月增至3.1百万美元，较2019年同期的1.6百万美元增加主要因2020年第一季度债务清偿损失2.1百万美元[116] - 终止经营业务收入在2020年第三季度减少4.0百万美元，2020年前九个月增加11.7百万美元[118] - 2020年前九个月终止经营业务净收入总计13.1百万美元，包括出售子公司收益14.3百万美元和出售前净经营亏损1.6百万美元；2020年8月收到延期付款0.2百万美元，预计第四季度记录第三季度延期付款约0.1百万美元[120] - 2019年第三季度和前九个月终止经营业务收入主要因2017年9月出售业务收到4.3百万美元里程碑付款，税后净收益3.3百万美元[121] - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物为24.9百万美元[125] - 2020年前九个月经营活动净现金使用23.2百万美元，主要因净亏损10.7百万美元和营运资金账户变化；2019年前九个月为37.3百万美元，主要因净亏损32.3百万美元和营运资金账户变化[128] - 截至2020年9月30日，公司净亏损6.8百万美元（第三季度）和10.7百万美元（前九个月），有受限现金2.6百万美元，累计亏损178.6百万美元[138] - 截至2020年9月30日，市场风险相关信息与2019年年报相比无重大变化[148] 业务合作与收入权益 - 公司有权从辉瑞获得鲁西恩斯（RUXIENCE）在美国、欧盟和日本净销售额2.5%的特许权使用费，期限至2027年初；有权从美迪克斯获得伊克西尼（IXINITY）在美国和加拿大净销售额的递延付款，期限至2035年初，还有高达1100万美元的里程碑付款[99] - 2020年第三季度收到辉瑞鲁西恩斯特许权使用费150万美元；第二季度收到美迪克斯伊克西尼递延付款（特许权使用费）20万美元，预计第三季度销售的特许权使用费10万美元将记录在第四季度财报中[103] 资金获取与债务情况 - 2020年8月5日通过与MidCap Financial Trust的2500万美元定期贷款协议获得额外非稀释性资金[103] - 2020年2月28日公司将Aptevo BioTherapeutics LLC出售给美迪克斯，该业务作为终止经营处理[98] - 2020年2月，公司用出售子公司所得22.1百万美元偿还债务，包括20百万美元本金和2.1百万美元费用等，解除5百万美元受限现金义务[127] - 2020年8月5日，公司与MidCap签订信贷协议，获得25百万美元借款额度，已全额提取，贷款期限48个月[131] - 2020年11月6日，Tang收购公司约54%股份触发信贷协议违约事件，11月10日获MidCap豁免[132] 临床试验进展 - 公司APVO436临床试验持续招募，1 - 7组给药完成，8组已开始招募；基于初步数据，APVO436临床试验6组有两名患者完全缓解[103] 新冠疫情影响 - 新冠疫情可能对公司业务和临床试验造成多方面影响，如运营受限、物资交付延迟等[100][101] - 因新冠疫情，公司产品候选合作机会可能延迟[145] 未来资金需求与风险 - 公司未来资金需求可能与当前预期不同，受多种因素影响，如战略伙伴关系、产品候选数量等[143] - 若明年无法筹集大量额外资金，公司可能需延迟、限制、减少或终止临床试验或其他开发活动[144] - 出售额外股权或可转换债务证券可能导致股东股权进一步稀释，通过债务证券等融资可能限制公司运营[145] 其他业务合同 - 2020年1月，公司与LLS签订合同参与“Beat AML Master Clinical Trial”，未来四年购买义务总计810万美元[146]

财务数据关键指标变化 - 2020年第二季度和上半年净亏损分别为680万美元和390万美元，2019年同期分别为1330万美元和2540万美元，截至2020年6月30日累计亏损1.718亿美元，上半年经营活动净现金使用量为1580万美元[87] - 2020年第二季度和上半年研发费用分别较2019年同期减少170万美元和430万美元，主要因临床前、一般研究和发现项目支出减少以及其他临床项目费用降低[102] - 2020年第二季度和上半年一般及行政费用分别较2019年同期减少150万美元（35%）至280万美元和230万美元（27%）至650万美元，主要因人员和专业服务成本降低[104] - 2020年上半年其他费用因债务清偿损失增加210万美元，2020年第二季度其他收入从2019年同期的40万美元费用变为少量其他收入，2020年上半年其他费用从2019年同期的100万美元降至30万美元[105] - 2020年上半年公司终止经营业务净收入为1290万美元，其中出售收益1430万美元，运营亏损160万美元[108] - 截至2020年6月30日，公司现金及现金等价物为760万美元，受限现金260万美元，累计亏损1.718亿美元[123] - 2020年上半年经营活动净现金使用量为1580万美元，主要因出售收益和营运资金账户变化[114] - 2020年上半年投资活动净现金流入为2812万美元，源于出售Aptevo BioTherapeutics[115] - 2020年上半年融资活动净现金使用量为2210.4万美元，主要因偿还长期债务[116] 特许权业务数据关键指标变化 - 公司有权获得辉瑞公司在美国、欧盟和日本销售RUXIENCE净销售额2.5%的特许权使用费，期限为7年至2027年初；有权获得美迪克斯制药公司在美国和加拿大销售IXINITY的递延付款，期限长达15年至2035年初，相关监管和商业成就的里程碑付款最高可达1100万美元[89] - 2020年上半年公司记录了来自辉瑞的RUXIENCE特许权使用费收入50万美元，收到美迪克斯制药公司第一季度IXINITY递延付款（特许权使用费）10万美元，预计第三季度将记录约20万美元特许权使用费收入[93] - 2020年第二季度特许权使用费收入增加50万美元，源于辉瑞销售RUXIENCE的2.5%特许权使用费，2020年第二季度开始确认相关收入，上年同期无可比特许权使用费收入[96] 业务出售相关情况 - 公司出售Aptevo BioTherapeutics给美迪克斯制药公司，相关经营成果作为终止经营列报，已全额收回80万美元托管账户资金用于营运资金调整[88][93] - 2020年2月28日公司将Aptevo BioTherapeutics出售给Medexus，获得IXINITY产品及相关血友病B业务和知识产权[107] 特许权出售计划 - 公司宣布聘请派杰公司分别出售RUXIENCE和IXINITY的特许权使用费流、递延付款和里程碑付款[89] 产品临床研究进展 - APVO436在急性髓系白血病和高级别骨髓增生异常综合征患者的1/1b期剂量递增开放标签临床研究持续入组，第6组入组完成；2020年6月10日公布ALG.APV - 527新的临床前数据[93] 融资及股权出售协议情况 - 2020年8月5日公司与MidCap签订信贷协议，获得2500万美元借款额度并全额提取[117] - 公司与Piper Sandler的股权分配协议可出售最高1750万美元普通股，剩余可售额度1730万美元[118] - 公司与Lincoln Park的购买协议可在36个月内出售最高3500万美元普通股，2020年未发行[120] 临床试验合同情况 - 公司与LLS签订合同参与临床试验，未来四年购买义务总计810万美元[132]

财务数据关键指标变化 - 2020年第一季度公司净收入290万美元，2019年同期净亏损1200万美元，截至2020年3月31日累计亏损1.65亿美元[80] - 2020年第一季度研发费用从2019年同期的660万美元降至400万美元，减少260万美元[89] - 2020年第一季度一般及行政费用从2019年同期的450万美元降至360万美元，减少90万美元，降幅20%[91] - 2020年第一季度其他费用因债务清偿损失增加210万美元，不过因债务存续月数减少从2019年同期的60万美元降至30万美元[92] - 截至2020年3月31日，公司现金及现金等价物1230万美元，受限现金250万美元[98] - 2020年第一季度经营活动净现金使用1120万美元，2019年同期为1380万美元[100] - 2020年第一季度净收入为290万美元，2019年同期净亏损为1200万美元[108] - 2020年3月31日，公司现金及现金等价物为1230万美元，受限现金为250万美元，累计亏损为1.65亿美元[108] - 2020年第一季度，公司经营活动净现金使用量为1120万美元[109] - 2020年第一季度，公司融资活动净现金使用主要是偿还2210万美元长期债务[102] 业务出售相关数据 - 2020年2月28日公司将Aptevo BioTherapeutics出售给Medexus，获得3000万美元预付款，潜在里程碑付款最高达1100万美元[85] - 出售Aptevo BioTherapeutics实现终止经营业务净收入1290万美元，其中出售收益1430万美元，此前经营亏损160万美元[94] - 2020年2月公司用出售所得2210万美元还清与MidCap的2000万美元定期债务，解除500万美元受限现金[99] - 2020年第一季度投资活动提供的净现金来自出售Aptevo BioTherapeutics，2019年同期主要是购买财产和设备[101] 股权发行相关情况 - 公司与Piper Sandler的股权分配协议可发行最高1750万美元普通股，2020年第一季度未发行，还可出售最高1730万美元普通股[103] - 公司与Lincoln Park的购买协议，对方承诺36个月内购买最高3500万美元普通股，2019年第一季度发行13991股承诺股份，2020年第一季度未发行[105] 临床试验相关情况 - 公司临床候选药物APVO436在急性髓系白血病和高级别骨髓增生异常综合征患者的1/1b期剂量递增试验持续招募，且入选Beat AML主临床试验[85] - 公司与The Leukemia & Lymphoma Society的临床试验购买义务在未来四年总计810万美元[118] 公司经营风险 - 因COVID - 19，公司产品候选合作机会可能延迟，Medexus未来递延付款可能受影响，对持续经营能力存重大疑虑[110] - 若明年无法筹集大量额外资金，公司可能延迟、限制、减少或终止临床试验及产品商业化相关活动[114]

财务数据关键指标变化 - 2019年和2018年产品收入分别为3240万美元和2310万美元，净亏损分别为4040万美元和5370万美元，2019年底累计亏损1.679亿美元[224] - 2019年和2018年公司净亏损分别为4040万美元和5370万美元[247,262] - 截至2019年12月31日，公司现金及现金等价物为1240万美元，受限现金为750万美元，累计亏损为1.679亿美元[249,262] - 2019年和2018年经营活动净现金使用量分别为4240万美元和5142.2万美元[251,263] - 2019年和2018年投资活动净现金流入分别为409.7万美元和7279.7万美元，2019年主要因收到425万美元里程碑付款，2018年主要因投资到期赎回9020万美元，投资购买1650万美元[251,252] - 2019年和2018年融资活动净现金流入分别为2014.9万美元和净现金使用78.7万美元，2019年主要因发行普通股和认股权证获2030万美元，2018年主要因支付限制性股票单位税项负债[251,253] - 2019年末总资产为5.3408亿美元，较2018年末的6.7494亿美元下降20.87%[304] - 2019年末总负债为4.1566亿美元，较2018年末的3.7088亿美元增长12.07%[304] - 2019年股东权益为1.1842亿美元，较2018年的3.0406亿美元下降60.99%[305] - 2019年产品销售额为3.2424亿美元，较2018年的2.3067亿美元增长40.56%[307] - 2019年净亏损为4.0448亿美元，较2018年的5.3689亿美元收窄24.66%[307] - 2019年经营活动净现金使用量为4.2383亿美元，较2018年的5.1422亿美元减少17.58%[311] - 2019年投资活动净现金提供量为4097万美元，较2018年的7.2797亿美元大幅减少94.37%[311] - 2019年融资活动净现金提供量为2.0149亿美元，较2018年的净现金使用量787万美元有显著改善[311] - 2019年末现金、现金等价物和受限现金为1.9946亿美元，较2018年末的3.8083亿美元下降47.62%[311] - 2019年和2018年产品收入分别为3240万美元和2310万美元，净亏损分别为4040万美元和5370万美元，2019年底累计亏损1.679亿美元[317] - 2019年经营活动净现金使用量为4240万美元[317] - 截至2019年12月31日，公司按公允价值计量的金融资产中货币市场基金为1249.4万美元；截至2018年12月31日为2904.7万美元，其中含受限现金500万美元[387] - 截至2019年12月31日，公司现金、现金等价物和受限现金总额为1.9946亿美元，较2018年的3.8083亿美元有所下降[391] - 2019年公司存货总额为613.9万美元，较2018年的178.5万美元大幅增加[394] - 2019年和2018年公司财产和设备折旧费用分别为140万美元和160万美元[396] - 截至2019年12月31日，公司无形资产加权平均剩余摊销期为63个月，未来剩余摊销总额为442万美元[397] - 2019年全年净亏损4044.8万美元，2018年12月31日净亏损5368.9万美元[419] - 2019年持续经营业务净亏损每股1.09美元，2018年为每股2.39美元[419] - 2019年已终止经营业务净收入每股0.10美元，2018年无此项收入[419] - 2019年净亏损每股0.99美元，2018年为每股2.39美元[419] - 2019年计算每股数据所用加权平均股数为40838491股，2018年为22500053股[419] - 2019年认股权证潜在稀释股份为2200万股，2018年无[421] - 2019年未行使的购买普通股期权为469.1万股，2018年为333万股[421] - 2019年未归属受限股票单位为24500.1万股，2018年为133万股[421] 业务出售与债务偿还 - 2020年2月28日，公司将IXINITY及相关血友病B业务出售给Medexus，获得3000万美元现金，Medexus暂扣90万美元，公司还可能获得里程碑和递延付款[224][225] - 公司用3000万美元收益中的2210万美元偿还了与MidCap Financial的定期债务，包括2000万美元本金和210万美元费用[225] - 2020年2月公司出售Aptevo BioT获3000万美元现金，Medexus暂扣90万美元，公司用2210万美元偿还债务，其中本金2000万美元，费用210万美元，偿债后现金状况改善1030万美元[245,266] - 2020年2月28日，公司与Medexus签订协议出售子公司Aptevo BioT全部权益，该子公司拥有IXINITY及相关血友病B业务[350] - 2020年2月28日，公司用2210万美元偿还了与MidCap的定期债务，包括2000万美元本金及210万美元费用[403] IXINITY业务线数据关键指标变化 - 2019年IXINITY净收入同比增长41%，达到3240万美元，推出新的3000 IU检测方法，并开始对儿科患者进行临床试验[228] 产品销售相关数据变化 - 2019年产品销售从2310万美元增至3240万美元，增长41%，成本从1120万美元增至1990万美元，增长78%，毛利润从1190万美元增至1250万美元，增长5%[232] 费用相关数据变化 - 2019年研发费用从3540万美元降至2970万美元，减少560万美元，主要因APVO436和其他临床项目费用减少，部分被IXINITY儿科项目和临床前项目支出增加抵消[238] - 2019年销售、一般和行政费用从2810万美元降至2530万美元，减少280万美元，降幅10%，主要因人员和专业服务成本降低[240] - 2019年其他费用为210万美元，2018年为200万美元[241] 里程碑付款与融资情况 - 2019年第三季度，公司收到Saol International Limited的425万美元里程碑付款，计入终止经营收益[242] - 2019年3月完成公开发行股票，筹集约2200万美元，还收到Saol Therapeutics的430万美元里程碑付款[228] - 2019年3月公司完成公开发行，净收益2020万美元，若剩余认股权证全部行使，额外收益可达2860万美元[254] - 公司与Piper Jaffray的股权分配协议可发行最高1750万美元普通股，已发行获净收益20万美元，还可再售1730万美元[257] - 公司与Lincoln Park的购买协议，对方承诺36个月内购买最高3500万美元普通股，单日最高购买200万美元，购买价格基于市场价格[259,260] 未来资金需求与风险 - 公司未来资金需求受多种因素影响，若无法筹集资金，可能需延迟、限制或终止研发和商业化活动[270,273] - 公司面临诸多挑战和不确定性，可能需额外融资，但不一定能及时或有利地获得资金[318] 租赁相关数据 - 截至2019年12月31日，公司运营租赁义务总计5560千美元，其中不到1年到期的为1480千美元，1至3年到期的为4080千美元；采购义务总计8099千美元，其中1年内到期的为1657千美元，1至3年到期的为6442千美元[276] - 2020年1月，公司与白血病和淋巴瘤协会签订合同参与“Beat AML Master Clinical Trial”，未来三年采购义务总计810万美元[276] - 2019年1月1日，公司采用ASU No. 2016 - 02《租赁（ASC 842）》，采用修改后的追溯过渡法，未调整前期比较数据[289] - 2019年因采用ASU Topic 842改变租赁会计核算方法[298] - 2019年1月1日采用新租赁准则，确认使用权资产150万美元、经营租赁负债220万美元，递延租金负债减少70万美元[340] - 2019年1月1日采用新租赁标准，确认使用权资产150万美元、经营租赁负债220万美元，递延租金负债减少70万美元[372][373] - 2019年1月1日，公司办公场地租赁使用权资产为120万美元，租赁负债为190万美元，增量借款利率为16.95%[405] - 2019年3月租赁修订后，使用权资产和租赁负债均增加320万美元，增量借款利率为14.45%[406] - 2019年公司记录与租赁相关的可变费用为50万美元[408] - 截至2019年12月31日，未来最低租赁付款总额为556万美元，扣除利息后为425.4万美元[414] - 截至2019年12月31日，经营租赁加权平均剩余租赁期限为3.3年，加权平均折现率为14.55%[415] 会计准则采用情况 - 2019年12月18日，公司采用ASU No. 2019 - 12《所得税（Topic 740）》，未调整前期比较数据[289] - 2019年12月18日采用新所得税标准，确定持续经营业务的所得税影响时不考虑非持续经营项目的税收影响[374][375] 审计相关情况 - 审计机构认为公司2019年和2018年12月31日的合并财务报表在所有重大方面按照美国公认会计原则公允反映了公司财务状况、经营成果和现金流量[296] - 公司合并财务报表按持续经营假设编制，但公司存在经营亏损、营运资金不足问题，对持续经营能力存在重大疑虑[297] - 审计机构自2015年起担任公司审计师[302] 公司基本信息与业务模式 - 公司是临床阶段生物技术公司，基于ADAPTIR™平台开发免疫疗法，2019年末有一款造血领域创收产品IXINITY®[316] - 公司股票在纳斯达克资本市场交易，代码为“APVO”[317] 客户营收与应收账款占比 - 2019年客户A、B、C占总营收比例分别为36%、27%、20%，占应收账款比例分别为72%、18%、0%；2018年客户A、B占总营收比例分别为72%、17%，占应收账款比例分别为70%、19%[330] 可变对价储备与产品福利 - 公司确定可变对价储备时考虑多种因素，实际收到的对价可能与估计不同，差异将影响净产品收入和收益[351][353] - 公司为患者提供的IXINITY储蓄计划，每年最高可提供12000美元福利用于共付费用[358] 股票奖励没收率 - 公司估计的股票奖励没收率为10%[365] 合作协议对研发费用影响 - 与Alligator的合作协议，2019年研发费用减少140万美元，2018年减少60万美元[384] 2019年3月公开发行情况 - 2019年3月，公司公开发行1985万股普通股、可购买1985万股普通股的认股权证、可购买215万股普通股的预融资认股权证以及可购买215万股普通股的认股权证[418]