公司概况 - 安永华明1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，总部在北京，有23家分所[1] - 2025年末有249名合伙人，逾1700名执业注册会计师，超1500人有证券相关业务服务经验[1] - 2023年度综合评价排名第一[2] 监管情况 - 安永华明近三年受监督管理措施3次、自律监管措施1次[7] - 从业人员近三年受行政处罚2次等，涉及19人，另有2人因个人行为受行政监管措施各1次[7] 管理体系 - 建立涵盖风险评估程序等要素的质量管理体系，设监控整改委员会等[8][9] - 实施安全管理体系，建立网络与数据框架，制定信息安全控制制度[12] 审计服务 - 2025年度审计针对公司需求制定方案，与公司各单位沟通协作[10] - 协助公司与监管机构沟通重大事项、疑难问题，提供管理建议[10][11] - 完成公司2025年度财务报告及内部控制有效性审计[14] 风险保障 - 按要求计提职业风险基金和购买职业保险，近三年无因执业需担责情况[12]

公司2025年财务业绩 - 2025年营业收入为283.02亿元，同比增长24.34% [1] - 2025年净利润为125.2亿元，同比增长24.81% [1] 公司2025年利润分配方案 - 拟派发现金股利总额为人民币24.6亿元（含税） [1] - 具体分配方案为每10股派发现金股利人民币2.25元（含税） [1]

业绩总结 - 2025年营业收入283.02亿美元，较2024年调整后增长24.34%[47] - 2025年利润总额144.13亿美元，较2024年调整后增长37.03%[47] - 2025年归属于母公司股东的净利润125.20亿美元，较2024年调整后增长24.81%[47] - 2025年末资产总额8557.45亿美元，较2024年末增长16.04%[47] - 2025年末负债总额7079.49亿美元，较2024年末增长18.59%[47] - 2025年基本每股收益1.03元/股，较2024年调整后增长27.16%[48] - 2025年加权平均净资产收益率9.84%，较2024年增加1.54个百分点[48] 用户数据 - 2025年末公司客户总数超过1930万户[68] - 2025年末公司金融产品保有规模2519.48亿元，较上年末增长19.3%[69] - “银河金耀”资产配置规模突破65亿元，较上年末增长超5倍[69] - 个人养老金累计开户超23万户，较上年末实现翻倍增长[69] - “银河星安养”综合养老服务品牌规模突破6亿元[69] - 2025年末公司注册投资顾问4320人，较上年末增加264人[70] - 2025年末公司PB业务客户数量达8040户，较上年末增长14.3%；业务规模为4814亿元，较上年末增长38.3%；2025年股基交易量为5.45万亿元，同比增长52.1%[79] 未来展望 - 2026年是“十五五”规划开局之年，A股市场延续慢牛长牛基础愈发坚实，债券市场保持“低利率、高波动”特征，大宗商品迎来新一轮“超级周期”，人民币汇率确定温和升值趋势[161] - 2026年是公司2026 - 2030年战略发展规划的开局之年，公司开启全面建设一流投资银行新征程[162] - 公司将构建精准适配的国家战略服务体系，提升服务实体经济质效[163] - 公司将立足巩固财富管理、投资交易等业务优势，提高投资银行、资产管理等业务市场地位[164] 新产品和新技术研发 - 公司核心系统架构高可用性能力建设取得突破，算力利用率提升20%，多业务场景响应效率提升40%[102] 市场扩张和并购 - 报告期内，公司在湖北省武汉市新设武汉建设大道证券营业部[151] - 报告期内，公司撤销4家证券营业部，分别为鸡西红旗路、南昌莲塘、北京积水潭、珠海横琴证券营业部[152] - 报告期内，公司完成57家分支机构地址变更，其中分公司6家，证券营业部51家[153] 其他新策略 - 公司拟建立健全一体化防控体系防范风险，对市场、信用和流动性风险进行专业化管理，重点做好创新业务和产品风险管控[10] - 公司坚持绝对收益目标，多资产配置组合和多策略投资体系更完备，参与央行互换便利（SFISF）操作推动中长期资金入市[94] - 公司固定收益投资以风险防控为主线，深化投研一体，优化投资策略布局，提升交易定价专业能力，完善量化交易体系[95] - 公司深化集团全面风险管理体系建设，优化风险限额分级管理体系[183] - 公司高度重视风险管理，推进风险管理信息系统建设和集团化风险管理工作[182] - 公司依托数据中台建设集团风险数据集市，搭建专业化风险管理系统集群[185] - 公司对业务实行贯穿全程的风险管理，覆盖业务全流程[186] - 公司推进母子公司风险一体化管理，采取前置评估等多项措施[187] - 公司建立完善的风险控制指标管理机制，动态监控并确保指标符合监管要求[189] - 公司建立净资本动态补足机制和长期补足规划保障资本充足[190] - 公司建立以董事会、经营管理层为主体的风险管理组织体系[191]

人员变动 - 2025年2月26日独立董事刘淳因任期届满六年辞职[1] - 2025年结合董事会换届选举调整委员会部分组成人员[20] 会议情况 - 2025年委员会共召开7次会议，预审及讨论事项19项，听取报告6项[2][3] - 委员罗卓坚应出席7次会议，实际出席3次等[6] 工作成果 - 审核公司2024年度报告等认为符合监管规定[11] - 审议通过《2025年度内部审计工作计划》推动内控体系优化[12] - 建立“定期督导、动态跟踪、闭环销号”机制[12] - 审核持续关联交易框架协议等推动建立相关机制[14] - 修订《董事会审计委员会议事规则》[15] - 专项内控检查认为公司内控体系总体有效[16] - 听取《公司反洗钱管理审计报告》并提出整改建议[18] - 研究《2024年度管理建议书》并安排跟进整改[19] 未来展望 - 2026年深化监督职责整合健全公司治理监督体系[21] - 强化与外部审计机构沟通严把财务报告质量关[22] - 聚焦重大风险与内控整改夯实合规经营根基[22] - 完善关联交易与资金监控防范合规风险[22] - 在职权范围内提前研究重大议案为董事会决策提供专业支持[22]

业绩总结 - 审计公司2026年3月30日对公司2025年度财报出具无保留意见[2] 资金往来 - 银河基金2025年期初余额70.95元，发生额802.08元，期末余额714.36元[7] - 银河资本2025年期初余额7.24元，发生额50.95元，期末余额58.19元[7] - 中国银河投2025年发生额107.84元，期末余额107.84元[7] - 银河金汇证2025年期初余额2.84元，发生额127.12元，期末余额37.09元[7] - 中国银河国股2025年期初余额6.25元，发生额51.54元，期末余额57.79元[7]

审计机构情况 - 公司拟续聘安永华明和安永为2026年度外部审计机构[2] - 截至2025年末，安永华明有合伙人249人，执业注册会计师逾1700人[3] - 安永华明2024年业务总收入57.10亿元，审计业务收入54.57亿元[4] 审计客户数据 - 2024年安永华明A股上市公司年报审计客户155家，收费11.89亿元[4] - 安永华明同行业（金融业）A股上市公司审计客户27家[4] 其他信息 - 安永华明已计提职业风险基金和购买职业保险累计赔偿限额超2亿元[5] - 安永华明近三年受监督管理措施3次、自律监管措施1次[6] - 2026年度外部审计费用552万元，与上一年持平[13] - 2026年3月27日审计委员会通过聘任议案，30日董事会通过[14][15] - 本次聘任尚需股东会审议通过生效[17]

报告时间 - 报告时间范围为2025年1月1日至2025年12月31日[5] 公司治理 - 公司设置负责可持续发展的治理机构，包括董事会等[7] - 公司建立可持续发展信息内部报告机制和监督机制[8] 沟通交流 - 报告期内公司召开3次股东大会与股东交流[10] - 公司与股东通过多渠道沟通[10] - 公司与政府及监管机构保持沟通[10] 体系制度 - 公司建立客户服务管理体系和投诉处理制度[10] 员工管理 - 公司每年制定年度培训计划并组织慰问活动[11] 合作关系 - 公司与供应商保持定期沟通[11] - 公司与社区保持持续沟通[12] 重要议题 - ESG报告中社会贡献议题具有影响重要性[14] - 推动乡村振兴议题具有影响重要性[14] - 金融科技应用议题具有双重重要性[14] - 人力资本管理议题具有双重重要性[14] - 信息安全与客户隐私保护议题具有双重重要性[14] - 负责任投资议题具有影响重要性[14] - 客户服务质量议题具有双重重要性[14] - 公司治理议题具有双重重要性[14] - 全面风险管理议题具有双重重要性[14] - 廉洁从业与反腐败议题具有双重重要性[14]

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2026-033 中国银河证券股份有限公司 关于公司高级管理人员变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2026 年 3 月 30 日召开第五届董事会第十二次会议（定期），审议通过了《关于提 请审议梁世鹏先生不再担任公司执行委员会委员、合规总监、首席风险官的议 案》《关于提请审议聘任郭辰女士担任公司副总裁、执行委员会委员、首席风 险官的议案》《关于提请审议聘任孙菁女士担任公司副总裁、执行委员会委员 的议案》，公司高级管理人员变动情况如下： 一、关于同意梁世鹏先生不再担任公司执行委员会委员、合规总监、首席 风险官及其他相关职务事项 | 姓名 | 离任职务 | 离任时间 | 原定任期 | 离任原因 | 是否继续在上 市公司及其控 | 具体职务 | 是否存在 未履行完 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 到期日 ...

公司代码：601881 公司简称：中国银河 中国银河证券股份有限公司 2025年度内部控制评价报告 中国银河证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对公司建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组 织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得 ...

本人自 2025 年 6 月起担任银河证券独立非执行董事， 详细简历请见公司 2026 年 3 月 30 日披露的《中国银河证券 股份有限公司 2025 年年度报告》。 | 姓名 | 职务 | 在其他单位任职情况 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 兼职单位 | 职务 | | 范小云 | 独立董事 | 南开大学金融学院 | 金融学院院长 | | | | 安联保险资产管理有限公司 | 独立董事 | 中国银河证券股份有限公司 独立董事 2025 年度履职报告 各位股东： 本人作为中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河 证券"或"公司"）独立董事，根据《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《香港联交所上市规则》《上 海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关规定，定期了解公司 经营情况，认真履行独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责， 现就 2025 年度工作情况作如下报告： 一、基本情况 （二）出席董事会专门委员会会议情况 2025 年本人任职期内，本人在董事会专门委员会的任职 情况如下： | 姓 名 | 任职情况 ...