中国银河证券股份有限公司 独立董事 2025 年度履职报告 各位股东： 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《联交所上市规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等 有关规定，作为中国银河证券股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，本人现就 2025 年度主要工作情况作报告 如下： 一、独立董事的基本情况 本人自 2020 年 6 月起担任公司独立董事，详细简历请 见公司 2026 年 3 月 30 日披露的《中国银河证券股份有限公 司 2025 年年度报告》。 姓名 职务 在其他单位任职情况 兼职单位 职务 罗卓坚 独立董事 ANSCapital 董事总经理 中国光大控股有限公司 独立非执行董事 新百利融资控股有限公司 独立非执行董事 石药集团有限公司 独立非执行董事 康诺亚生物医药科技有限公司 独立非执行董事 晶泰控股有限公司（XtalPi Inc.） 独立非执行董事 本人兼职情况如下： （一）出席董事会和股东大会情况 2025 年，公司召开了 3 次股东大会及 9 次董事会；前述 董事会审议的各项议案均审议通过，本人在表决过 ...

中国银河证券股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2025 年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 安永华明拥有分所数量 23 家，分别为上海、天津、大连、 沈阳、济南、青岛、郑州、西安、武汉、成都、合肥、南京、苏 州、杭州、长沙、昆明、重庆、厦门、广州、深圳、太原、海口、 宁波。根据中国注册会计师协会发布的《2023 年度会计师事务所 综合评价百家排名信息》，安永华明排名第一。截至 2025 年末， 安永华明拥有执业注册会计师逾 1,700 人，其中拥有证券相关业 务服务经验的执业注册会计师超过 1,500 人。 安永会计师事务所（以下简称"安永香港"）为一家根据香 港法律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有。为众多香港 上市公司提供审计等专业服务，包括银行、保险、证券等金融机 构。安永香港为安永全球网络的成员，与安永华明一样是独立的 法律实体。安永香港根据香港《会计及财务汇报局条例》注册为 公众利益实体核数师。此外，安永香港经中华人民共和国财政部 批准取得在中国内地临时执行审计业务许可证，并是在美国公众 公司会计监督委员会 (US PCAOB) 和日本金融厅 (Japanese Financ ...

2025 可持续发展暨 报告 China Galaxy Securities Co., Ltd. Sustainability & Environmental, Social and Governance Report 4 Contents 目 录 报告编制说明 1 逐绿前行 点亮银河低碳之路 | 立足客户 共创银河服务生态 | | | --- | --- | | 专题：锚定"十五五"，金融强国新坐标 | 43 | | 负责任投资 | 50 | | 客户服务质量 | 52 | | 投资者教育 | 57 | | 供应商管理 | 58 | ESG 数据表和附注 107 数智为擎 赋能银河稳健成长 | 治理为基 | 守护银河行稳致远 | | | | --- | --- | --- | --- | | 89 | 公司治理 | 97 | 全面风险管理 | | 93 | 行业文化建设 | 101 | 商业行为 | | 94 合规经营 | | | | 以人为本 共育银河人文土壤 董事会 ESG 管理声明 4 董事长致辞 5 6 关于中国银河证券 7 议题重要性评估 12 尽职调查与利益相关方沟通 16 总裁致辞 强化银河可 ...

中国银河证券股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项意见 中国银河证券股份有限公司董事会 2026 年 3 月 30 日 经核查，截至本意见出具之日，公司在任独立董事罗卓 坚、刘力、麻志明和范小云未在公司担任除独立董事以外的 任何职务，也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司以 及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在无法独立履行职责的情形，其独 立性符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要求。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等要求，中国银河证券股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会结合公司在任独立董事罗卓坚、刘力、 麻志明和范小云的任职经历以及签署的相关自查文件，就其 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

中国银河证券股份有限公司 独立董事 2025 年度履职报告 各位股东： 本人作为中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河 证券"或"公司"）独立董事，根据《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《香港联交所上市规则》《上 海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关规定，定期了解公司 经营情况，认真履行独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。 本人担任董事会审计委员会主任委员、合规与风险管理委员 会委员、提名与薪酬委员会委员。现就 2025 年度主要工作情 况报告如下： 一、基本情况 本人自 2019 年 2 月起担任银河证券独立董事，2025 年 2 月因任期届满辞任公司独立董事及董事会审计委员会主任 委员、合规与风险管理委员会委员、 提名与薪酬委员会委员 职务，辞去上述职务后，已不担任公司及其控股子公司任何 职务。本人详细简历请见公司 2025 年 3 月 28 日披露的《中 国银河证券股份有限公司 2024 年年度报告》。 本人兼职情况如下： | | | 在其他单位任职情况 | | | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2026-030 2026 年 3 月 30 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）在 北京市丰台区西营街 8 号青海金融大厦 M1919 会议室以现场和通讯相结合的方 式召开第五届董事会第十二次会议（定期）。本次会议通知已于 2026 年 3 月 16 日以电子邮件方式发出，本次会议由公司董事长王晟先生主持。本次会议应出席 董事 11 名，实际出席董事 11 名，其中 4 名董事以通讯表决方式出席本次会议。 董事会全体董事按照董事会议事规则的相关规定参加了本次会议的表决。本次会 议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《中国银河证券股 份有限公司章程》的规定。公司有关高级管理人员列席了会议。 会议形成如下决议： 一、通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2025 年度财务决算 方案>的议案》 议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。 二、通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2025 年度利润分配 方案>的议案》，并提交股东会审议。 2025 年度，公 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2026-031 中国银河证券股份有限公司 关于2025年年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （二）本公司不触及其他风险警示情形的说明 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2025 年公司实现合并口 径归属于上市公司股东的净利润人民币 12,519,718,792.04 元，截至 2025 年末 母公司可供分配利润为人民币 32,429,994,808.69 元。经董事会决议，公司 2025 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配 方案如下： 2025 年度利润分配拟采用现金分红方式，向 2025 年度现金红利派发股权登 记日登记在册的 A 股股东和 H 股股东派发红利，每 10 股派发现金股利人民币 2.25 元（含税）。以 2025 年 12 月 31 日公司总股本 10,934,402,256 股为基数， 1 每股分配比 ...

公司上市进程 - 公司于2025年3月31日向北交所提交了公开发行申请并获受理 [2] - 公司随后主动提交了撤回上市申请文件的申请，北交所据此决定终止对其的上市审核 [2] 公司业务概况 - 公司是一家专业从事血液净化产品研发、生产和销售的企业 [2] - 公司致力于为终末期肾病患者提供用途多样、质量稳定的血液净化类产品 [2] 公司股权结构与实际控制人 - 截至招股说明书签署日，普华和顺通过其控制实体可控制公司50.55%的股份表决权，对公司股东大会决策有重大影响 [3] - Cross Mark Limited持有普华和顺37.82%股份，Yufeng LIU持有Cross Mark Limited 100%股权，为普华和顺的最终控股股东，并可通过持股路径对公司施加重大影响 [3] - 公司股东乐普医疗（300003）持有公司17.11%股份，其实际控制人为蒲忠杰 [3] - Yufeng LIU为蒲忠杰的岳母，两人互为一致行动人，因此Yufeng LIU及蒲忠杰为公司的共同实际控制人 [3] 原发行计划概要 - 公司原计划公开发行股票数量不超过43,000,000股（不含超额配售选择权） [4] - 若行使超额配售选择权（不超过发行数量的15%），总发行股数不超过49,450,000股 [4] - 本次发行全部为新股发行，不涉及老股转让 [4] 原募集资金用途 - 公司原计划募集资金总额为48,200.00万元 [4] - 募集资金计划用于三个项目：血液净化高值耗材研发及产业化项目、新型血液净化设备研发及产业化项目、血液净化创新研发中心建设项目 [4] - 三个项目总投资额为48,417.80万元，计划使用募集资金投入48,200.00万元 [6] - 血液净化高值耗材研发及产业化项目总投资29,248.10万元，拟投入募集资金29,200.00万元 [6] - 新型血液净化设备研发及产业化项目总投资9,195.72万元，拟投入募集资金9,100.00万元 [6] - 血液净化创新研发中心建设项目总投资9,973.98万元，拟投入募集资金9,900.00万元 [6] 中介机构 - 公司本次发行的保荐机构为中国银河证券股份有限公司 [6] - 保荐代表人为付月芳、夏沛沛 [6]

行业前景与支撑因素 - 短期内，与人工智能相关的服务器和数据中心需求可能会为新加坡的制造业提供支撑 [1] - 电子产品产出预计将继续受到结构性技术需求的推动 [1] 行业细分表现预测 - 由于固有的批量生产周期，药品产出可能保持波动 [1] 潜在风险与挑战 - 地缘政治紧张局势可能通过削弱外部需求、扰乱供应链和推高投入成本来对制造业活动构成压力 [1] 宏观增长预测 - 中国银河国际维持对新加坡2026年制造业产出增长5.0%的预测 [1]

燃油价格上涨政策 - 泰国石油燃料基金委员会批准全国所有类型燃料价格每升上涨6泰铢 [1] 受影响行业分析 - 燃油价格上涨对石油敏感型和内需型行业不利 [1] - 受负面影响的行业包括交通、商业、建筑和非必需消费品行业 [1] - 能源行业料将表现出色，因油价上涨直接提振该行业盈利 [1] 经纪机构首选股 - 公司首选股包括PTT、PTT Exploration and Production、True Corp.、Bangkok Dusit Medical Services [1]