财务收入与利润 - 2023年2月28日止三个月净收入12.83亿美元，较2022年同期的16.93亿美元下降24.2%[272][275] - 2023年2月28日止三个月税前利润1.58亿美元，较上年同期下降59.7%[272][275] - 2023年2月28日止三个月归属于公司的净利润1.34亿美元，较上年同期下降59.2%[272][275] 业务板块收入 - 2023年2月28日止三个月投资银行净收入5.68亿美元，上年同期为9.83亿美元，咨询收入下降45.3%，承销收入下降[275][285][289] - 2023年2月28日止三个月股票净收入3.09亿美元，较上年同期增长11.4%[275][285] - 2023年2月28日止三个月固定收益净收入3.31亿美元，较上年同期增长63.1%[275][285] - 2023年2月28日止三个月资产管理业务总收入7830万美元，上年同期为2.27亿美元[275][285] - 2023年2月28日止三个月投资银行收入为5.679亿美元，较2022年同期的9.825亿美元下降，与行业交易活动减少一致[291] - 2023年2月28日止三个月咨询收入为2.972亿美元，较上年同期下降45.3%，全球并购市场多数行业交易数量和价值下降[291] - 2023年2月28日止三个月承销总收入为2.056亿美元，较上年同期的4.013亿美元下降48.8%，股权和债务承销净收入均下降[291] - 2023年2月28日止三个月固定收益净收入为3.307亿美元，较2022年同期的2.028亿美元增长63.1%，信贷交易业务表现出色[294] - 2023年2月28日止三个月股票净收入为3.087亿美元，较上年同期的2.77亿美元增长11.4%，全球可转换业务和现金股票业务表现较好[295] - 2023年2月28日止三个月资产管理净收入为7830万美元，较上年同期的2.268亿美元下降65.5%，各资产类别表现有差异[299] 员工情况 - 2023年2月28日全球员工5401人，较2022年2月28日的5625人减少224人[278] - 2023年2月28日员工人数为5401人，较2022年2月28日的5625人减少224人[316] 费用支出 - 2023年2月28日止三个月非利息费用11.25亿美元，较上年同期的13.01亿美元下降13.5%[272][283] - 2023年2月28日止三个月薪酬和福利费用7.03亿美元，较上年同期减少8770万美元，降幅11.1%[283] - 2023年2月28日止三个月非利息支出为11.3亿美元，较上年同期的13.0亿美元减少13.5%[314] - 2023年和2022年2月28日止三个月薪酬福利支出分别为7.031亿美元和7.908亿美元，占净收入百分比分别为54.8%和46.7%[316] - 2023年和2022年2月28日止三个月非利息支出（不包括薪酬福利）占净收入百分比分别为32.9%和30.1%[322] - 2023年和2022年2月28日止三个月所得税拨备分别为2870万美元和6440万美元，有效税率分别为18.2%和16.4%[322] - 2023年承销成本为1320.7万美元，较2022年的812.8万美元增长62.5%[313] - 2023年技术和通信费用为1.13385亿美元，较2022年的1.07016亿美元增长6.0%[313] - 2023年业务开发费用为3683.8万美元，较2022年的2687.2万美元增长37.1%[313] 资产管理 - 截至2023年2月28日和2022年11月30日，公司及附属资产管理人管理的净资产价值或等价资产分别约为308亿美元和291亿美元[304] - 截至2023年2月28日，第三方管理资产按主要资产类别划分，股票为2.84亿美元，多资产为12.41亿美元，总计15.25亿美元[305] - 2023年2月28日止三个月，公司在基金或单独管理账户的投资净资产价值为30亿美元，较2022年11月30日的26亿美元增加[306] - 截至2023年2月28日和2022年11月30日，资产管理投资分别为17.53266亿美元和16.00995亿美元[308] 商誉情况 - 2023年2月28日商誉在合并财务状况表中记录为17.4亿美元，占总资产的3.3%[338] - 2023年2月28日各报告单元商誉账面价值分别为：投资银行7.223亿美元、股票与财富管理2.548亿美元、固定收益5.756亿美元、资产管理1.43亿美元、其他个别遗留商业银行投资4020万美元[342] 股东回报 - 2023年2月28日止三个月，公司向股东返还总计7.045亿美元，包括6880万美元现金股息、以9790万美元回购260万股普通股、向股东免税按比例分配Vitesse Energy股权带来5.27亿美元资本分配[348] - 2023年2月28日止三个月，公司向股东免税按比例分配了对Vitesse Energy的全部所有权权益，资本分配为5.27亿美元，1.25亿美元的强制赎回可转换优先股转换为465.4362万股普通股[399] 资产状况 - 2023年2月28日和2022年11月30日，公司总资产分别为520.33亿美元和510.58亿美元，增长1.9%；2023年2月28日止三个月，平均总资产比当日总资产约高13.3%[354] - 2023年2月28日，公司金融工具持有库存为210.83亿美元，较2022年11月30日的186.66亿美元增长12.9%；金融工具已售但未购买库存为110.38亿美元，较2022年11月30日的110.57亿美元下降0.2%[354][355] - 2023年2月28日和2022年11月30日，公司整体净库存头寸分别为100.4亿美元和76.1亿美元，增长主要源于政府和联邦机构证券及公司股权证券增加，部分被市政证券减少抵消[355] - 2023年2月28日，公司三级金融工具持有占总金融工具持有的比例从2022年11月30日的4.2%降至3.9%[355] 资金流动性 - 2023年2月28日止三个月，公司平均月末反向回购协议和股票借贷总额较当日余额高35.5%；平均月末回购协议和股票贷款总额较当日余额高31.3%[356] - 2023年2月28日和2022年11月30日，公司杠杆比率分别为5.3和5.0，有形总杠杆比率分别为6.4和5.9[360] - 2023年2月28日，公司长期资本总额为168.7亿美元，超过现金资本要求[365] - 公司流动性管理框架主要包括应急资金计划、现金资本政策和模拟流动性流出评估[362] - 2023年2月28日公司有足够的超额流动性来满足MLO中详细列出的所有或有现金流出[370] - 2023年2月28日、2023年2月28日止三个月平均、2022年11月30日现金及现金等价物和其他流动性来源分别为97.22亿美元、104.72亿美元、116.41亿美元，占总资产比例分别为18.7%、未提及、22.8%，占扣除商誉和无形资产后总资产比例分别为19.4%、未提及、23.7%[373] - 2023年2月28日公司能够以10%或更低的折扣率为77.7%的库存轻松获得回购融资[374] - 2023年2月28日和2022年11月30日，分别有53.4亿美元和71.4亿美元投资于美国政府货币基金，剩余4170万美元投资于AAA级优质货币基金，2023年2月28日止季度美国政府货币基金平均余额为44.9亿美元[375] 债务情况 - 2023年2月28日和2022年11月30日，公司总长期资本分别为168.68亿美元和174.93亿美元，长期债务与股权资本比率分别为0.72:1和0.69:1[388] - 2023年2月28日约67.0%的现金和非现金回购融资活动使用被中央清算公司视为合格抵押品的抵押品，2023年2月28日止三个月平均约72.9%的现金和非现金回购融资活动使用此类抵押品[381] - 2023年2月28日短期借款总计4.78亿美元，2023年2月28日止三个月平均每日未偿还短期借款为5.20亿美元[382] - 2023年2月28日和2022年11月30日，公司在银行贷款中归类为信贷安排下的借款分别为4.65亿美元和5.17亿美元[384] - 2023年2月28日，回购协议融资计划下未偿还票据总计12.0亿美元，利息按伦敦银行同业拆借利率加点计算，到期日从2023年3月至2025年7月[386] - 2023年2月28日止三个月，长期债务减少1.49亿美元至86.3亿美元[389] - 2023年2月28日和2022年11月30日，公司多项信贷安排下的借款分别为7.751亿美元和9.335亿美元[390] - 2023年2月28日，子公司的有担保银行贷款借款为1亿美元，利率为1.25%加伦敦银行同业拆借利率（LIBOR），贷款于2024年9月13日到期[392] - 2023年2月28日，HomeFed的建设贷款承诺总额为1.019亿美元，加权平均利率为7.26%，到期日在2023年10月至2024年5月之间，2月28日和11月30日的未偿还本金分别为8150万美元和5700万美元[394] - 2023年2月28日，公司无担保长期债务的加权平均到期期限约为9.3年，长期债务评级穆迪为Baa2、标准普尔为BBB、惠誉为BBB且展望分别为稳定、稳定、积极[395] - 2023年2月28日，若公司长期信用评级降至投资级以下，交易对手、交易所和清算机构可能要求追加的抵押品金额为6700万美元[396] 股权情况 - 2023年2月28日，公司有6亿股授权普通股，已发行2.33527703亿股普通股，1522.1987万股无需支付行权价的股份奖励和507.474万股需支付加权平均行权价22.69美元的股票期权[398] 利率过渡 - 美元LIBOR将于2023年6月30日后停止发布，公司正推进从银行间同业拆借利率向替代参考利率的过渡计划，以减少对LIBOR的总体敞口[407] 风险管理 - 公司有全面的风险管理方法，主要风险包括市场、信用、流动性和资本、运营、法律和合规、新业务和声誉风险[411] - 公司通过多种关键指标限制业务活动风险，包括库存头寸、情景分析、VaR等[416] 市场风险 - 市场风险主要源于利率、权益价格、商品价格和外汇风险，存在于资本市场和资产管理业务中[418,419] - 公司计算一天VaR，采用一年回溯期，置信水平为95%，但该估计有局限性[423,424] - 截至2023年2月28日的三个月，公司日均VaR增至1285万美元，主要因权益敞口增加[425,431] - 截至2023年2月28日的三个月，资本市场日均VaR相对稳定，交易台维持低风险敞口[431] - 2023年2月28日止三个月，有三天公司出现交易亏损，共60个交易日[437] - 对未纳入VaR模型的头寸进行敏感性分析，2023年2月28日，10%压力情景下投资基金潜在收益减少128434000美元[439] - 2023年2月28日，公司自身信用利差每扩大1个基点，金融负债公允价值估计增加约150万美元[440] - 公司长期固定利率债务面临利率风险，市场风险还涉及长期债务的外汇敞口[441] - 2023年2月28日止三个月，无一日总净交易损失超过95%一日VaR[433] - 固定利率借款总额为4612069千美元，加权平均利率在2.04% - 5.68%之间[442] - 可变利率借款总额为3120581千美元，加权平均利率在6.07% - 7.21%之间[442] - 有外汇风险的借款总额为1303464千美元，加权平均利率为1.00%和6.91% [442] - 压力测试至少每周进行并报告，压力情景至少每年审查评估[447] 信用风险 - 公司在多种业务中面临信用风险，通过信用风险管理政策管理[450] - 截至2023年2月28日和2022年11月30日，按信用评级划分的对手方信用风险暴露情况不同[456] - 2023年2月28日总对手方信用暴露为11617.2百万美元，2022年11月30日为9703.1百万美元[456] - 贷款和贷款业务在2023年2月28日的信用暴露为688.5百万美元，2022年11月30日为762.4百万美元[456] - 证券和保证金融资交易在2023年2月28日的信用暴露为908.6百万美元，2022年11月30日为897.2

员工情况 - 2022年11月30日公司全球员工总数为5381人，美洲、欧洲和中东、亚洲分别占比66.5%、23.1%、10.4%[52] - 2022财年公司整体员工数量减少3.1%，主要因出售子公司爱达荷木材，投资银行业务增长及技术和其他企业服务人员增加部分抵消了减少量[54] - 2022年公司在全球招聘约1200名专业人员，投资银行和资本市场部门自愿离职率约为12.4%[55] 业务合作与拓展 - 公司与SMBC集团建立战略联盟，合作开展企业和投资银行业务，拓展美国杠杆融资业务、寻求跨境并购机会等[40] - 公司继续扩大资产管理业务，建立战略关系，以增加资产管理规模和费用收入[48] 资产管理业务 - 2021年12月1日和2022年11月1日，公司将部分历史商人银行投资组合转移至资产管理部门[49] - 截至2022年11月30日，资产管理投资组合包括对多家公司的投资，如对OpNet持股63%、对Vitesse Energy持股97%等[49] - 公司计划未来几年出售或向股东分配大部分投资组合，2022年第三季度出售爱达荷木材全部权益，2023年1月13日向股东免税分配Vitesse Energy所有权权益[50] 业务部门服务 - 公司投资银行和资本市场部门为机构投资者、企业和政府实体提供金融咨询、股权承销和债务承销等服务[29] - 公司财富管理部门为高净值个人、家庭、企业、私募股权和风险投资基金及小型机构提供定制服务[44] 慈善捐赠 - 2022年公司在两个“行善”交易日向约28个组织捐赠1570万美元[66] 行业竞争 - 公司业务各方面竞争激烈，主要竞争对手为大型全球银行控股公司等[67] 行业监管 - 美国金融服务行业受SEC、CFTC、FINRA、NFA等多机构监管，公司相关业务需遵守多项法规[69][70] - Jefferies LLC作为经纪交易商和FCM，需维持净资本超过SEC或CFTC最低要求，按“替代净资本要求”计算，净资本不少于2%的总借方余额或25万美元（主经纪商为150万美元），非清算FCM需维持最低调整净资本100万美元[74] - SEC注册的从事SBS交易的经纪交易商，净资本要求为2000万美元或风险保证金的2%（SEC未来可能提高至4%或8%）[75] - 公司国际子公司在欧洲、中东、亚洲等地开展业务，受当地监管机构广泛监管[79] 业务风险 - 公司业务面临重大信用风险，交易存在交易对手或客户违约风险[81] - 公司面临市场风险，主要交易和投资有损失风险，市场条件变化会影响资产、负债价值或收入[83] - 金融市场流动性或透明度中断可能导致公司无法出售证券头寸，增加市场和信用风险及资本要求[84] - 公司部分收入来自交易业务，可能因证券价格波动、交易量不足和流动性问题产生交易损失[85] - 信用评级下调会对公司业务、财务状况和经营成果产生不利影响，增加融资成本和难度[88] - 2022年1月1日起部分LIBOR停止发布，剩余美元LIBOR将于2023年6月30日后停止发布，公司正努力减少IBOR相关合同风险[89] - 公司作为控股公司，依赖子公司支付获取流动性，但子公司受监管限制，资金流动受限[96] - 新冠疫情对全球经济和金融市场造成负面影响，可能导致公司业务中断、收入减少和运营效率降低[98] - 不可预见或灾难性事件可能导致经济和金融混乱，影响公司业务管理能力[102] - 气候变化可能扰乱公司业务，影响投资盈利能力、客户活动水平和交易对手信用状况[103] - 市场和经济条件变化会直接影响公司业务和盈利能力，导致经营结果波动[105] - 投资银行收入与经济和金融市场活动直接相关，经济前景不确定或负面会减少该业务收入[106] - 资产和商业银行收入受证券价格波动和流动性影响，可能出现收入下降情况[108] - 金融、经济和政治环境变化可能导致公司收入下降、亏损或其他不利后果，如市场低迷、高通胀等会使客户交易量和佣金收入减少[112] - 声誉受损会对公司业务造成损害，可能导致客户流失、收入减少和监管审查[113] - 若风险管理无效，公司可能会遭受损失，尽管有风险监控和缓解措施，但无法预见所有经济和金融结果[114] - 吸引、培养和留住高技能员工对公司业务成功至关重要，行业竞争激烈，员工流动率高，可能增加成本[115][116] - 运营风险可能扰乱公司业务，导致监管行动或限制增长，如数据处理系统故障、基础设施中断等[120] - 网络攻击、信息安全漏洞可能对公司运营造成影响，导致重大责任和声誉损害，且难以完全防范[123] - 员工不当行为可能损害公司吸引和留住客户的能力，使公司面临重大法律责任和声誉损害[129] - 公司可能无法以经济的方式为某些风险投保，未投保损失或超出保险限额的损失可能影响经营业绩[130] - 未来可能进行业务和投资的收购与处置，或导致资产、负债、业务组合和前景发生重大变化[131] - 对Jefferies Finance和Berkadia的投资可能不成功，影响公司经营业绩和财务状况[133][134] - 若Berkadia遭受重大损失无法偿还商业票据借款，公司需向伯克希尔·哈撒韦承担最高15亿美元损失的一半补偿义务[135] 合规成本与后果 - 多地区实施的金融监管法规使公司产生大量合规和运营成本，未来也需持续投入[136][137][138][139] - 欧盟GDPR和英国GDPR对公司数据保护提出要求，严重违规将面临最高为全球年营业额4%或2000万欧元（英国为1750万英镑）的罚款[142][144][145] - 公司受广泛监管，违规可能面临民事和刑事责任、制裁、罚款等后果[147][148][149][151] - 部分子公司需满足监管资本持有要求，可能影响资本分配决策和业务运营[152] 法律责任与税务风险 - 公司业务涉及大量法律责任风险，重大法律责任可能对财务和声誉造成不利影响[154] - 关键司法管辖区的税法变更可能大幅增加公司税务支出[155] 财务报告与内部控制 - 截至2022年11月30日，公司财务报告内部控制有效[405] - 截至2022年和2021年11月30日，公司财务报表在所有重大方面公允反映了财务状况、经营成果和现金流量[409] - 公司自2022年和2021年起将二级贷款交易活动的会计核算方法从交易日基础法改为结算日基础法[411] - 2022年11月30日，Jefferies Group LLC完全并入Jefferies Financial Group Inc，公司对合并财务状况表和合并收益表进行了重分类[414] - 截至2022年11月30日，公司维持了有效的财务报告内部控制[421] 财务数据 - 2022年11月30日，公司总资产为510.57683亿美元，2021年为561.07311亿美元[429] - 2022年11月30日，公司总负债为406.30743亿美元，2021年为453.77271亿美元[429] - 2022年11月30日，公司总权益为102.95479亿美元，2021年为105.7964亿美元[429] - 2022年总营收为71.49亿美元，2021年为89.45亿美元，2020年为68.80亿美元[433] - 2022年净营收为59.79亿美元，2021年为80.14亿美元，2020年为58.51亿美元[433] - 2022年净利润为7.82亿美元，2021年为16.77亿美元，2020年为7.68亿美元[433][435] - 2022年基本每股收益为3.13美元，2021年为6.29美元，2020年为2.68美元[433] - 2022年摊薄每股收益为3.06美元，2021年为6.13美元，2020年为2.65美元[433] - 2022年综合收益为7.74亿美元，2021年为15.94亿美元，2020年为7.53亿美元[435] - 2022年末普通股余额为2.26亿美元，2021年末为2.44亿美元，2020年末为2.50亿美元[439] - 2022年末额外实收资本为19.68亿美元，2021年末为27.42亿美元，2020年末为29.11亿美元[439] - 2022年末留存收益为84.18亿美元，2021年末为79.40亿美元，2020年末为65.32亿美元[439] - 2022年末总权益为102.95亿美元，2021年末为105.80亿美元，2020年末为94.39亿美元[439] - 2022年净收益为7.82亿美元，2021年为16.77亿美元，2020年为7.68亿美元[441] - 2022年经营活动提供的净现金为18.05亿美元，2021年为15.82亿美元，2020年为20.55亿美元[441] - 2022年投资活动使用的净现金为605.39万美元，2021年为4098.65万美元，2020年为1656.83万美元[441] - 2022年融资活动使用的净现金为28.43亿美元，2021年提供的净现金为9.94亿美元，2020年使用的净现金为7.24亿美元[442] - 2022年末现金、现金等价物和受限现金为107.07亿美元，2021年末为118.28亿美元，2020年末为96.65亿美元[442] - 2022年支付利息11.64亿美元，2021年为9.36亿美元，2020年为10.80亿美元[442] - 2022年支付所得税净额为2140.66万美元，2021年为7.27亿美元，2020年为2.5万美元[442] - 2022年公司出售爱达荷木材全部权益和橡树山投资管理公司权益，分别确认收益1.39亿美元和1.75亿美元[450] 会计核算与政策变更 - 2022年11月1日，杰富瑞集团完全并入杰富瑞金融集团公司，消除了单独向美国证券交易委员会提交报告的要求[449] - 公司将大部分商人银行投资转移至资产管理业务板块，部分公开交易的股票投资转移至投资银行和资本市场业务板块[449] - 2022年11月30日起公司变更企业贷款二级市场交易活动会计核算方式，从交易日基础改为结算日基础[452] - 会计政策变更使2022年11月30日合并财务状况表中金融工具持有额减少21亿美元、待购金融工具销售额减少28亿美元、应付经纪人款项减少24亿美元、应收经纪人款项减少31亿美元，对净收益和总股本无影响[453] - 2021年11月30日合并财务状况表中，因重分类和会计政策变更，金融工具持有额从198.29亿美元调整为180.25亿美元，待购金融工具销售额从116.99亿美元调整为92.67亿美元[455] - 2021年和2020年合并收益表因重分类调整，2021年总营收从90.40亿美元调整为89.45亿美元，2020年从69.56亿美元调整为68.80亿美元[458] - 历史上列于应收款项中的7.453亿美元汽车贷款重新分类至合并财务状况表中的其他资产[456] 会计政策 - 公司政策是合并所有通过拥有多数流通有表决权股份控制的实体，以及符合可变利益实体定义且公司为主要受益人的实体[461] - 客户证券交易在合并财务状况表按结算日基础报告，相关收入按交易日基础报告，软美元安排按权责发生制核算并从佣金收入中扣除[464] - 金融工具持有和待购金融工具按公允价值计量，损益反映在合并收益表的自营交易收入中，公允价值计量的贷款收取的费用也计入自营交易收入[465] - 并购咨询费在相关交易完成时确认，重组咨询费按时间进度确认，承销和配售代理收入在交易日确认[466][467] - 资产管理费用和收入包括资产管理费及战略合作伙伴收入，战略合作伙伴收入在规定的收入或利润分享期结束且收入实现、所有或有事项解决时确认[468] - 公司按权责发生制确认金融工具的合同利息，作为利息收入和费用的一部分[470] - 衍生品交易的利息和股息计入公允价值估值，在综合收益表的主体交易收入中确认[470] - 公司对短期和长期借款按摊余成本核算，相关利息按权责发生制记录为利息费用[470] - 长期债务的折扣/溢价使用有效收益率法在剩余期限内摊销至利息费用[470] - 公司按权责发生制确认证券借贷和回购协议相关的利息收入和费用[470] - 公司确认经纪客户保证金余额的利息收入和信贷余额的利息费用[470] 其他收入确认 - 其他收入包括销售木材、油气和房地产的收入[471] - 销售木材收入在客户取得产品控制权时确认[471] - 销售油气收入在每月末满足履约义务且可变对价能可靠估计时确认[471] - 销售房地产收入在交易完成时确认，未完成履约义务的收入递延至完成时确认[471] 审计相关 - 公司将包含重大不可观察输入值或复杂模型/方法的金融资产和负债估值确定为关键审计事项[416] - 审计对包含重大不可观察输入值或复杂模型/方法的金融资产和负债实施了测试估值控制、评估估值方法合理性等程序[419] - 德勤自2017年起担任公司审计师[418] 培训计划 - 2023年公司将推出专注于包容性领导力的下一轮包容性培训[61]

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