文章核心观点 LPL Financial宣布John P. Schlatter等四位财务顾问加入其经纪自营商、RIA和托管平台，顾问团队带来约10亿美元资产，他们因LPL先进能力和优质服务选择加入，LPL将支持其业务发展 [1][3][4] 顾问团队情况 - 四位财务顾问John P. Schlatter、Robert Rojano、Alec Hoag和Michael Madden从Osaic加入LPL Financial，报告服务约10亿美元咨询、经纪和退休计划资产 [1] - John P. Schlatter在加州曼哈顿海滩创立Salient Wealth Planning Group，为客户提供定制投资策略、财务规划和财富保值服务，采用跨学科方法协调审查客户财务状况，主要服务高净值客户 [2][3] 选择LPL原因 - 顾问团队认为LPL有先进能力和对卓越客户服务体验的承诺，能满足其业务标准 [3][4] - Schlatter赞赏LPL在技术上的重大投资，2024年约投入5亿美元用于创新和基础设施改进，认为LPL作为财富管理公司能让业务和客户有更好未来 [4] LPL回应 - LPL执行副总裁Scott Posner欢迎四位顾问加入，称将提供优质服务和集成技术支持其愿景，帮助他们在财富管理领域保持竞争力 [4] LPL公司介绍 - LPL Financial Holdings Inc.是美国增长最快的财富管理公司之一，支持超2.8万名财务顾问和约1200家金融机构的财富管理业务，为600万美国人托管约18万亿美元经纪和咨询资产 [6] - 公司提供多种顾问合作模式、投资解决方案、金融科技工具和业务管理服务，让顾问和机构灵活选择业务模式、服务和技术资源 [6]

文章核心观点 LPL Financial宣布Wintrust Financial将其财富管理业务及部分私人客户业务支持过渡至LPL及其机构服务平台，双方认为此战略关系能为客户和顾问带来更好体验，助力业务发展，部分资产已完成迁移，剩余预计未来数月完成 [1][2] 合作情况 - LPL Financial与Wintrust Financial于2024年2月签署协议，1月25日约150亿美元经纪和咨询资产已接入LPL，剩余10亿美元资产预计未来数月接入 [2] 双方评价 - Wintrust财富管理董事长兼首席执行官称与LPL合作是重要一步，借助LPL平台能为客户和顾问带来更好体验 [2] - LPL机构业务发展高级副总裁表示合作体现LPL助力金融机构拓展财富管理业务和为客户提供个性化体验的价值 [2] Wintrust介绍 - Wintrust是金融控股公司，资产约649亿美元，普通股在纳斯达克全球精选市场交易 [3] - 秉持“不同方法，更好结果”理念，提供大银行资源和社区银行体验 [3] - 运营超200个零售银行网点，还有多个非银行业务部门，提供多种金融服务 [3] LPL Financial介绍 - LPL Financial是美国增长最快的财富管理公司之一，支持超2.8万名金融顾问和1200家金融机构的财富管理业务 [4] - 为600万美国人服务和托管约1.8万亿美元经纪和咨询资产 [4] - 提供多种顾问合作模式、投资解决方案、金融科技工具和业务管理服务 [4]

文章核心观点 LPL Financial宣布父子金融顾问William "Bill" Bruen, Jr.和Andrew Bruen加入其经纪自营商，与Paradigm Partners合作，他们带来约13亿美元资产，将在LPL开展新独立业务Bruen Wealth Management [1][4] 分组1：Bruen父子相关情况 - Bruen父子从瑞银加入LPL Financial，报告管理约13亿美元咨询、经纪和退休计划资产 [1] - Bruen家族自1922年起在新泽西州莫里斯敦提供投资建议和财富管理服务，Bill和Andrew延续家族传统服务多代客户 [2] - Bill曾在美国海军服役，Andrew高中和大学期间在家族企业实习积累行业经验 [3] - Bruen父子希望在业务发展上有自由和灵活性，选择加入LPL并成立新独立公司Bruen Wealth Management [4] - Bill认为加入LPL能自主为客户利益行事，掌控家族业务遗产 [5] - Bruen父子积极参与社区活动，Bill和Andrew在多个组织任职 [5] 分组2：合作方评价 - Paradigm Partners管理合伙人欢迎Bruen父子加入，认为他们适合公司 [6] - LPL业务发展执行副总裁欢迎Bruen父子，期待支持其业务增长 [6] 分组3：LPL Financial公司介绍 - LPL Financial是美国增长最快的财富管理公司之一，支持超2.8万名金融顾问和1200家金融机构，托管约1.8万亿美元资产服务600万美国人 [8] - 公司提供多种顾问合作模式、投资解决方案、金融科技工具和业务管理服务 [8]

文章核心观点 LPL Financial宣布金融顾问Christopher Ketchen加入其员工顾问渠道Linsco by LPL Financial并成立Katama Wealth Partners，Ketchen因追求更大自主性和业务发展而做出此次转变，LPL将为其提供支持 [1][3][4] 分组1：Christopher Ketchen个人情况 - Christopher Ketchen曾就职于瑞银，报告管理约3.15亿美元咨询、经纪和退休计划资产 [1] - 他1994年在退休计划领域开启职业生涯，后拓展至综合财富管理，现与高级客户助理Courtney Poole合作 [2] - 其使命是帮助客户以舒适方式实现个人目标，构建稳健财务计划应对生活变化 [3] 分组2：加入Linsco by LPL的原因 - Ketchen希望更自主地开展业务并融入自身价值观，LPL提供理想平台、技术能力和资源 [4] - Linsco适合追求独立性的顾问，顾问可拥有客户关系、灵活运营业务，还能获得多方面支持 [4] - 加入LPL可让Ketchen更灵活与外部服务合作，还能与波士顿办公室其他顾问协作 [5] 分组3：LPL Financial相关情况 - LPL Financial是美国增长最快的财富管理公司之一，支持超2.8万名金融顾问和1200家金融机构 [7] - 公司为顾问和机构提供多种顾问合作模式、投资解决方案、金融科技工具和实践管理服务 [7]

公司动态 - LPL Financial LLC宣布财务顾问Brian J McGill II和Michael R Hyser加入其经纪商、RIA和托管平台 他们管理的咨询、经纪和退休计划资产约为3 85亿美元 此前他们来自Kestra [1] - Brian J McGill II和Michael R Hyser于2019年合并了他们的业务 他们专注于为高净值家庭、企业高管和企业主提供投资服务、税务策略、退休和遗产规划 团队还包括财富管理助理Stacie Alexander和Alexis Griffin [2] - 两位顾问选择加入LPL Financial的原因是该公司提供的广泛服务和支持 以及先进的科技解决方案 他们期待利用LPL的投资管理平台和资源能力来处理更复杂的事务 [4] 行业趋势 - LPL Financial Holdings Inc是美国增长最快的财富管理公司之一 支持超过28 000名财务顾问和约1 200家金融机构的财富管理业务 托管约1 8万亿美元的经纪和咨询资产 服务600万美国人 [6] - LPL Financial提供多种顾问合作模式、投资解决方案、金融科技工具和实践管理服务 确保顾问和机构能够选择适合其业务发展的模式、服务和技术资源 [6]

公司动态 - LPL Financial LLC 推出增强版营销解决方案组合，帮助顾问深化客户关系并加速业务增长 [1] - 新推出的数字营销平台简化了与客户和潜在客户的多渠道沟通 [1] - 营销解决方案完全可定制，顾问可根据需求选择不同功能和支持级别 [2] - 提供咨询服务、易于使用的数字营销平台以及全服务营销支持 [2] - 数字营销平台使顾问能够通过一致、有针对性和有影响力的沟通与客户和潜在客户互动 [3] - 详细的表现分析为顾问提供客户偏好和兴趣的洞察，以提供相关内容，从而提高客户保留率和推荐率 [3] - 订阅LPL营销解决方案的顾问在6个月内资产增长速度平均比其他LPL同行快39% [4] - 新数字营销平台无缝集成到LPL生态系统中 [4] 行业背景 - LPL Financial Holdings Inc 是美国增长最快的财富管理公司之一 [5] - LPL 支持超过28,000名财务顾问和约1,200家金融机构的财富管理业务 [5] - LPL 托管和服务的经纪和咨询资产约为1.8万亿美元，代表约600万美国人 [5] - 公司提供广泛的顾问附属模式、投资解决方案、金融科技工具和实践管理服务 [5] 技术特点 - 数字营销平台包括来自主要新闻媒体和LPL研究的广泛金融内容库 [7] - 多渠道营销能力 [7] - 自动化工具 [7] - 审查和合规批准工作流程 [7] - AI驱动的内容推荐，允许顾问分享高价值内容，引发兴趣话题的对话 [7] - 实时报告帮助识别参与的潜在客户并采取下一步最佳行动 [7]

动量投资策略 - 动量投资策略的核心是跟随股票近期趋势 无论是上涨还是下跌 在“做多”背景下 投资者本质上是“买高 但希望卖得更高” 这种方法的关键是利用股票价格的趋势 一旦股票确立了方向 它很可能会继续朝这个方向移动 目标是股票一旦走上固定路径 将带来及时且有利可图的交易 [1] 动量指标与评分 - 动量投资虽然受欢迎 但定义起来非常困难 围绕哪些指标最适合关注以及哪些是未来表现的劣质指标存在很多争论 Zacks动量风格评分作为Zacks风格评分的一部分 帮助解决了这一问题 [2] - LPL Financial Holdings Inc (LPLA) 目前的动量风格评分为B 该评分的主要驱动因素包括价格变化和盈利预测修正 [3] - 风格评分与Zacks排名相辅相成 LPL Financial Holdings Inc 目前的Zacks排名为2 (买入) 研究表明 Zacks排名为1 (强力买入) 和2 (买入) 且风格评分为A或B的股票在未来一个月内表现优于市场 [4] LPLA的短期价格表现 - 观察股票的短期价格活动是衡量其动量的好方法 因为这可以反映当前对股票的兴趣以及买方或卖方是否占上风 将证券与其行业进行比较也很有帮助 这可以向投资者展示特定领域的最佳公司 [5] - LPLA的股价在过去一周上涨了5.61% 而Zacks金融-投资银行行业同期上涨了7.51% 从更长时间框架来看 LPLA的月度价格变化为6.4% 优于行业的5.34% [6] LPLA的长期价格表现 - 考虑长期价格指标 如过去三个月或一年的表现 也很有优势 LPL Financial Holdings Inc 的股价在过去一个季度上涨了33.73% 在过去一年上涨了45.63% 相比之下 标普500指数分别仅上涨了2.93%和28.08% [7] 交易量与动量 - 投资者还应关注LPLA的20天平均交易量 交易量在许多方面都很有用 20天平均交易量建立了良好的价格与交易量基准 上涨的股票伴随着高于平均水平的交易量通常是看涨信号 而下跌的股票伴随着高于平均水平的交易量通常是看跌信号 LPLA过去20天的平均交易量为377,375股 [8] 盈利预测修正 - Zacks动量风格评分还考虑了盈利预测修正的趋势 盈利预测修正趋势也是Zacks排名的核心 良好的修正路径可以显示出潜力 LPLA最近在这方面表现良好 [9] - 在过去两个月内 全年盈利预测有4次上调 3次下调 这些修正帮助提高了LPLA的共识估计 过去60天内从16.08美元增加到16.12美元 展望下一个财年 有6次盈利预测上调 1次下调 [10] 总结 - 鉴于这些因素 LPLA被评为2 (买入) 股票 并拥有B的动量评分 如果投资者正在寻找一个有望在短期内飙升的新选择 LPL Financial Holdings Inc 值得关注 [12]

核心观点 - LPL Financial Holdings Inc (LPLA) 的 Zacks 评级从 2 (买入) 升级，主要原因是其盈利预期的上升趋势，这种趋势是影响股价的最强大力量之一 [1][2] - Zacks 评级系统基于公司盈利预期的变化，通过跟踪卖方分析师的每股收益 (EPS) 预估来形成共识预估 (Zacks Consensus Estimate) [1] - 盈利预期的变化与股价短期走势高度相关，机构投资者通常根据盈利预期调整估值模型，进而影响股票交易和价格 [3][5] - LPL Financial 的盈利预期改善反映了其基本业务的提升，投资者可能会因此推动股价上涨 [4][9] 盈利预期与股价关系 - 公司未来盈利潜力的变化（通过盈利预期修正反映）与股价短期走势高度相关 [3] - 机构投资者使用盈利和盈利预期来计算公司股票的合理价值，盈利预期的增减直接影响其估值模型中的合理价值 [3] - 盈利预期修正的趋势与股价短期走势之间存在强相关性，跟踪这些修正对投资决策具有重要价值 [5] Zacks 评级系统 - Zacks 评级系统基于四个与盈利预期相关的因素，将股票分为五类，从 1 (强力买入) 到 5 (强力卖出) [6] - Zacks Rank 1 的股票自 1988 年以来平均年回报率为 +25% [6] - Zacks 评级系统在任何时间点对其覆盖的 4000 多只股票保持“买入”和“卖出”评级的均衡比例，只有前 5% 的股票获得“强力买入”评级，接下来的 15% 获得“买入”评级 [8] - LPL Financial 的 Zacks 评级升级至 2，使其进入 Zacks 覆盖股票的前 20%，表明其盈利预期修正表现优异 [9] LPL Financial 的盈利预期 - 截至 2024 年 12 月的财年，LPL Financial 预计每股收益为 16.08 美元，较去年同期增长 2.3% [7] - 过去三个月，Zacks 共识预估对 LPL Financial 的盈利预期上调了 3.7% [7] 投资意义 - LPL Financial 的盈利预期改善和评级升级表明其业务基本面正在提升，可能推动股价上涨 [4][9] - 投资者可以通过跟踪盈利预期修正趋势，利用 Zacks 评级系统识别潜在的市场表现优异股票 [5][6]

公司动态 - LPL Financial LLC宣布财务顾问Larry Forlenza和Carl Hanks加入其经纪商、注册投资顾问（RIA）和托管平台 他们管理的咨询、经纪和退休计划资产约为4.3亿美元 此前他们在Raymond James Financial Services工作 [1] - Forlenza和Hanks重新加入Morristown Wealth Management 该团队还包括Don Giovanello和Gian Paolella 他们于2024年10月加入LPL [2] 顾问背景 - Forlenza拥有近30年金融服务经验 专注于家庭和专业人士的财务目标 擅长资产管理、商业规划、退休收入规划、雇主赞助的退休计划、税务规划、退休现金流和遗产规划等领域 由长期实践经理Bonnie Bishof支持 [3] - Hanks自1991年起从事金融服务行业 拥有丰富的企业高管、成功企业主、个人和富裕家庭客户服务经验 采用全面的方法应对客户的独特财务需求 [4] 顾问观点 - Hanks表示 他们帮助客户定义最重要的目标 并制定适合个人需求的策略 包括财富积累、收入投资、退休计划制定和分配方法设计 [5] - Forlenza表示 经过广泛尽职调查后决定加入LPL 认为LPL是发展业务和提升客户服务体验的最佳选择 期待利用LPL的开放式数字平台和更强大的支持系统来满足客户需求 并借助LPL的工具和后台支持实现业务增长 [6] 公司支持 - LPL执行副总裁Scott Posner表示 欢迎Carl和Larry加入LPL社区 期待支持他们继续发展业务 相信他们能够利用LPL的战略资源和前所未有的灵活性为客户提供最佳结果 [6] 公司概况 - LPL Financial Holdings Inc (Nasdaq: LPLA) 是美国增长最快的财富管理公司之一 支持超过28,000名财务顾问和约1,200家金融机构的财富管理业务 托管约1.8万亿美元的经纪和咨询资产 服务600万美国人 提供广泛的顾问隶属模式、投资解决方案、金融科技工具和实践管理服务 [8]

公司动态 - LPL Financial LLC宣布财务顾问Marcus S Alexander加入其员工顾问渠道Linsco by LPL Financial并成立Alexander Wealth Solutions [1] - Marcus S Alexander此前在美林证券任职管理约3 4亿美元的咨询经纪和退休计划资产 [1] - Marcus S Alexander将服务于LPL在加州纽波特海滩的最新Linsco办公室 [1] 个人背景 - Marcus S Alexander毕业于英国拉夫堡大学后移居美国并在杜克大学获得MBA学位 [2] - Marcus S Alexander曾在多个国家生活包括新加坡波士顿和美国各地 [3] - Marcus S Alexander热衷于与企业家家庭和退休人员合作帮助他们实现更安全的财务未来 [3] 加入LPL原因 - Marcus S Alexander选择LPL是因为其独立性灵活性和互惠互利的业务关系 [4] - LPL提供战略资源和支持帮助顾问发展繁荣的咨询业务并为客户提供增强的体验 [4] - Linsco顾问可以访问LPL的综合财富管理平台和强大的业务资源并获得经验丰富的分支机构管理团队和其他专职顾问的支持 [4] 业务优势 - Marcus S Alexander能够利用大公司的资源同时保持独立性和灵活性以自己希望的方式运营业务 [5] - Linsco允许Marcus S Alexander将后台工作委托给强大的团队自己则专注于与客户的重要对话 [5] 公司概况 - LPL Financial Holdings Inc 是美国增长最快的财富管理公司之一 [7] - LPL支持超过28 000名财务顾问和1 200家金融机构的财富管理业务 [7] - LPL为600万美国人托管约1 8万亿美元的经纪和咨询资产 [8] - LPL提供广泛的顾问隶属模式投资解决方案金融科技工具和实践管理服务 [8] 其他信息 - LPL Financial及其关联公司仅在美国提供金融服务 [9] - 财务顾问和顾问指的是与LPL Financial关联的注册代表和/或投资顾问代表 [9] - 公司定期在网站的投资者关系或新闻发布部分披露可能对股东重要的信息 [10]