文章核心观点 First Summit Capital Management的顾问团队加入LPL Financial的经纪自营商、RIA和托管平台，与Momentum Wealth Partners合作，团队认为此举能带来更多服务和投资选择，LPL也致力于为顾问提供资源以满足客户需求 [1][3] 团队信息 - First Summit Capital Management由Thomas J. Cooney、Mark Freed和Vicki Pearce领导，Cooney有32年金融服务经验，Freed有超十年财富管理经验 [8] - 团队提供个性化投资策略和综合财务规划服务，包括退休规划、财富管理和遗产规划 [2] 加入原因 - 团队希望在运营上获得更多自由和灵活性，因此选择LPL和Momentum [9] - 加入LPL可获得强大能力、开放架构平台和简化业务解决方案，提供更个性化服务和更广泛投资选择 [3] LPL Financial情况 - LPL Financial为近23,000名金融顾问服务，包括约1,100家机构和约570家注册投资顾问公司的顾问 [4] - LPL Financial秉持为顾问和机构服务的原则，让顾问和机构领导者自由选择业务模式、服务和技术资源 [4] 各方态度 - First Summit团队成员表示加入LPL能更好服务客户，扩大客户关系 [3] - LPL执行副总裁欢迎First Summit团队加入，称LPL会为顾问提供资源 [3] - Momentum Wealth Partners管理合伙人欢迎First Summit团队，认为其符合公司理念 [10]

文章核心观点 LPL Financial宣布金融顾问Danielle Qualls加入其经纪自营商、RIA和托管平台，并与Bergkamp Financial合作，各方期待借此提升服务和推动业务发展 [1][2][3] 人员变动 - 金融顾问Danielle Qualls加入LPL Financial的相关平台，此前服务约1.6亿美元资产，从Stifel, Nicolaus and Co.跳槽而来 [1] - Danielle Qualls希望与不同经验和专长团队合作，为客户提供更多服务，因此选择LPL和Bergkamp Financial [2] 公司情况 - LPL Financial Holdings Inc.以服务顾问和机构为原则，是市场领导者，服务近23000名金融顾问，包括约1100家机构和约570家注册投资顾问公司 [3] - Bergkamp Financial自2021年起与LPL合作，赞赏LPL开放架构平台、强大研究能力和保险产品，有助于为客户制定策略和推动业务 [2] - Bergkamp Financial由Amy McKinley和Lori Zern领导，服务广泛客户，专注综合财富策略等业务，团队还有其他金融顾问和助理 [7] 各方看法 - Bergkamp团队期待Danielle加入后提升整体服务，进行更全面规划 [3] - Lori Zern认为Danielle具备团队所需技能知识，工作态度和品质适合团队发展 [8] - LPL执行副总裁Scott Posner欢迎Danielle加入，称将为独立顾问提供支持，期待Bergkamp Financial继续发展 [8] 个人背景 - Danielle Qualls是堪萨斯人，曾从事企业会计，1999年转向财富管理，注重与多代客户建立联系制定财务策略 [6] - Danielle Qualls希望在团队环境中延续合作方式并享受独立性，因此选择LPL和Bergkamp Financial [6]

文章核心观点 - LPL Financial 2024 年 5 月底经纪和咨询资产增长，招募和收购有望支持业务扩张，但面临运营挑战；同期其他经纪公司如 Interactive Brokers、Charles Schwab 也有不同业务表现 [1][3][4] LPL Financial 资产情况 - 2024 年 5 月底总经纪和咨询资产 1.46 万亿美元，环比增 3.6%，同比增 23.1%，4 月以来资产余额增长受市场表现推动 [1] - 5 月总净新增资产 112 亿美元，4 月为 120 亿美元（含收购 Crown Capital 的 50 亿美元），2023 年 5 月为 81 亿美元 [2] - 总资产中，经纪资产 655 亿美元，环比增 2.7%，同比增 16.9%；咨询资产 8094 亿美元，环比增 4.4%，同比增 28.5% [6] - 总客户现金余额 445 亿美元，较 2024 年 3 月降 2.6%，较 2023 年 5 月降 11.2%，其中 318 亿美元为保险现金，90 亿美元为存款现金 [7] LPL Financial 业务展望 - 招募工作和顾问生产力有望支持咨询收入，凭借强劲资产负债表，公司预计通过战略收购持续扩张，但运营环境挑战仍是短期逆风 [3] LPL Financial 股价表现 - 今年以来 LPLA 股价上涨 26.8%，跑赢行业 13.4%的涨幅 [8] 其他经纪公司表现 - Interactive Brokers 2024 年 5 月电子经纪业务客户日均收入交易（DARTs）上升，5 月总客户 DARTs 为 236 万笔，较 2023 年 5 月增 27%，较上月增 1% [4][11] - Charles Schwab 2024 年 5 月核心净新增资产 310 亿美元，较上月的 10 亿美元大幅增长，同比增 50%；总客户资产 9.21 万亿美元，较 4 月增 4%，同比增 20%；接受持续咨询服务的客户资产 5.25 万亿美元，较上月增 17%，同比增 35% [5][12]

文章核心观点 - 公司发布2024年5月月度活动报告，展示了资产、客户现金余额、净买入等业务指标情况 [8] 业务指标情况 资产情况 - 截至5月底，咨询和经纪资产总额为1.46万亿美元，较2024年4月底增加514亿美元，增幅3.6% [1] - 5月总净新增资产为112亿美元，年化增长率9.5%；总净新增咨询资产为99亿美元，年化增长率15.3% [9] - 咨询资产从4月的7755亿美元增至8094亿美元，增幅4.4%，较2023年5月增长28.5%；经纪资产从4月的6375亿美元增至6550亿美元，增幅2.7%，较2023年5月增长16.9% [10] 客户现金余额情况 - 截至5月底，客户现金余额总额为445亿美元，较2024年4月底减少12亿美元 [2] - 各类客户现金余额指标较4月和2023年5月大多呈下降趋势，如保险现金账户扫款较4月下降2.2%，较2023年5月下降12.9% [10] 净买入情况 - 5月净买入额创纪录，达到150亿美元 [2] 市场驱动指标情况 - 标准普尔500指数期末值从4月的5036点升至5278点，涨幅4.8%，较2023年5月增长26.3%；罗素2000指数期末值从4月的1974点升至2070点，涨幅4.9%，较2023年5月增长18.3% [10] - 联邦基金日有效利率平均值为533个基点，与4月持平，较2023年5月增长5.5% [10] 公司相关信息 - 公司是LPL Financial Holdings Inc.的全资子公司，为近23000名金融顾问提供服务，包括约1100家机构和约570家注册投资顾问公司的顾问 [8][11] - 公司坚持顾问中介模式，致力于让美国人获得金融专业人士的个性化指导，给予顾问和机构领导者业务选择自由 [11]

文章核心观点 LPL Financial宣布金融顾问Tom Russell及其儿子Brian Russell和Charles Russell加入LPL的员工顾问渠道Linsco by LPL Financial，成立Russell Wealth Partners，团队看重LPL的创新技术、服务体验和自主性，LPL将支持其发展 [5][10][11] 团队加入情况 - 金融顾问Tom Russell及其儿子Brian Russell和Charles Russell加入LPL的员工顾问渠道Linsco by LPL Financial，成立Russell Wealth Partners [5] - 团队此前服务约2.5亿美元咨询、经纪和退休计划资产，从美林证券加入LPL，将在LPL圣地亚哥校区的Linsco套房办公 [5] 团队选择原因 - 团队看重Linsco by LPL的创新技术、增强的服务体验，以及更高自主性，以便专注于客户和业务 [10] - Tom Russell认为LPL支持创业心态，能让他们按自己的方式开展业务，将客户利益放在首位，且有财富500强公司支持，不受公司指令和外部影响 [1] LPL相关情况 - LPL Financial Holdings Inc.基于为顾问和机构服务的原则成立，是市场领导者，服务近2.3万名金融顾问，包括约1100家机构和约570家注册投资顾问公司的顾问 [7] - LPL坚持顾问中介模式，认为美国人应获得金融专业人士的个性化指导，让顾问和机构领导者有自由选择业务模式、服务和技术资源，管理客户关系 [7] - Linsco by LPL服务重视独立性的金融顾问，顾问可使用LPL的综合财富管理平台和业务资源，还能获得分支管理团队、营销顾问、技术顾问和服务团队的支持 [6] 团队成员背景 - Tom Russell有38年行业经验，对市场状况感兴趣，帮助家庭实现财务成功 [15] - 他的儿子Charles和Brian分别在工程和法律领域有过尝试后，追随父亲进入财富管理领域 [15] LPL表态 - LPL业务发展执行副总裁Scott Posner欢迎团队加入，称LPL理解顾问需求，会帮助他们创建理想业务，通过综合业务解决方案和创新技术支持其成功 [11]

文章核心观点 LPL Financial宣布金融顾问Stephen Shevlin和Jonathan Joelner加入其经纪自营商、RIA和托管平台，成立新独立业务1818 Wealth Management，双方将利用各自优势实现业务发展 [1] 分组1：新业务成立信息 - 金融顾问Stephen Shevlin和Jonathan Joelner加入LPL Financial平台，成立新独立业务1818 Wealth Management，此前服务约3亿美元资产，来自Stifel, Nicolaus and Co [1] - Shevlin和Joelner总部位于伊利诺伊州斯旺西，合作近10年，行业经验共50年，服务约30个州客户，新品牌与家乡伊利诺伊州1818年加入联邦有关 [2] 分组2：顾问理念与选择原因 - Shevlin和Joelner认为其财务规划注重开放沟通和客户教育，让客户参与规划各环节，以客户为先 [3] - 为开辟新业务道路、实现拥有成功企业目标，他们选择LPL走向独立，认为能自主决策、为客户谋利，且LPL提供所需资源 [3][4] - 顾问期待利用LPL营销资源打造品牌、制定新策略，Joelner还将用退休工具为客户提供投资指导 [4] 分组3：LPL表态 - LPL执行副总裁Scott Posner欢迎二人加入，称平台支持独立顾问团队，提供资源和技术，助力制定个性化策略、实现客户成功，期待支持1818 Wealth Management发展 [5] 分组4：LPL公司介绍 - LPL Financial Holdings Inc.以服务顾问和机构为原则，是市场领导者，服务近23000名金融顾问，包括约1100家机构和约570家注册投资顾问公司 [7] - LPL坚持顾问中介模式，认为美国人应获得专业财务指导，其独立性让顾问和机构领导者可自由选择业务模式、服务和技术资源 [7]

文章核心观点 - 资深财务顾问David Hilbig加入LPL Financial的经纪商、RIA和托管平台 [1][2][3] - Hilbig拥有20多年的经验,专注于为客户量身定制个性化的财务策略 [2] - Hilbig启动了"Lifetime Legacy Wealth Solutions"品牌,反映了他致力于帮助客户为终生和后代做好财务准备 [3] - Hilbig认为作为独立顾问能够更好地为客户利益着想,这是他选择加入LPL的重要原因 [4][5] - LPL为Hilbig提供了规模优势和先进的业务资源,有助于提升客户服务水平 [5] 公司概况 - LPL Financial是一家领先的财富管理公司,为近23,000名财务顾问提供服务 [6] - 公司坚持顾问主导的业务模式,致力于为美国民众提供个性化的财务指导 [6][7] - LPL为顾问提供灵活的业务选择,让他们能够专注于为客户提供最佳服务 [7] 其他信息 - LPL Financial是一家注册投资顾问,隶属于FINRA/SIPC [8] - Lifetime Legacy Wealth Solutions是一个独立于LPL Financial的实体 [8] - 公司定期在官网发布对股东重要的信息 [10]

文章核心观点 LPL Financial宣布金融顾问Todd Cousino、Nicholas Hawk和Charles Moyer加入其员工顾问渠道Linsco by LPL Financial，成立Cousino Wealth Advisors，团队希望借助LPL提升客户体验和办公效率 [1][4] 顾问团队情况 - 顾问团队来自Ameriprise，报告服务约2.65亿美元咨询、经纪和退休计划资产 [1] - Cousino和Hawk自2015年起合作，Moyer于2020年加入，采用协作方式开展业务，提供综合财务规划和财富管理服务，还有高级客户服务助理Terri Rowe加入 [2] - 团队主要服务工程和汽车领域客户，注重与客户建立牢固关系并提供优质服务和建议 [3] 加入LPL原因 - 团队希望提升客户体验和办公效率，借助LPL先进技术提高业务效率，其集成功能提供更多软件和解决方案选择以自动化工作流程，使团队有更多时间关注客户 [4] - 团队被Linsco模式吸引，该模式为寻求独立性核心原则的顾问服务，顾问可拥有客户关系并按自己方式经营业务，还能使用LPL集成财富管理平台和丰富业务资源，获得经验丰富的分支机构管理团队和专业顾问支持 [4] LPL方面表态 - LPL执行副总裁Scott Posner欢迎顾问团队加入Linsco社区，认为顾问在日常运营中需要额外支持以专注服务客户，期待支持Cousino Wealth Advisors业务增长和成功，借助其强大技术平台和业务管理项目提供差异化客户体验 [5] LPL公司介绍 - LPL Financial Holdings Inc.基于为顾问和机构服务的原则成立，是市场领导者，服务近23000名金融顾问，包括约1100家机构和约570家注册投资顾问公司的顾问，致力于顾问中介模式，认为美国人应获得金融专业人士的个性化指导，强调顾问和机构领导者的独立性 [7]

文章核心观点 LPL Financial宣布金融顾问Tre Panagos加入其经纪自营商、RIA和托管平台，Panagos将在LPL开展代际资产规划业务，LPL将为其团队提供支持 [1][4][5] 金融顾问Tre Panagos相关情况 - 曾在Edward Jones工作，报告管理约2.65亿美元咨询、经纪和退休计划资产 [1] - 职业生涯始于广播新闻，2011年与父亲投身金融服务，后接管业务 [2] - 基于新墨西哥州圣达菲，与律师、会计师等合作提供综合投资策略 [3] - 专注代际财富，不仅助客户积累财富还助其传承，已与四代客户合作 [4] - 加入LPL后推出代际资产规划业务，期待独立运营并发展多代际业务 [4] - 认可LPL以客户需求为先的文化、集成技术及直观的账户报表 [5] LPL Financial公司相关情况 - 基于为顾问和机构服务的原则成立，是市场领导者 [7] - 服务近23000名金融顾问，包括约1100家机构和约570家注册投资顾问公司的顾问 [7] - 致力于顾问中介模式，认为美国人应获得专业财务指导 [7] - 给予顾问和机构选择业务模式、服务和技术资源的自由 [7] - 欢迎Tre Panagos及其团队，将提供创新技术和资源以助其提供优质客户体验 [5]

文章核心观点 LPL Financial宣布第二届律师事务所多元化、公平、包容和归属感（DEIB）奖得主，肯定其在法律行业推进DEIB的努力 [1] 奖项相关 奖项设立 - LPL于2023年与美国律师协会及其种族和族裔多元化委员会合作设立该奖项，表彰在法律行业推进DEIB的律所和律师 [2] 评选标准 - 获奖者需具备多种条件，包括在同行和律所内积极推动DEIB相关问题、社区外展、支持法律协会等，社区服务、公益工作等活动也在评选考量范围内 [5] 2024年获奖者 - 拥有超600名律师的Davis Wright Tremaine LLP获律所DEIB认可奖，因其致力于营造包容文化，让传统上代表性不足的人才获得成功路径 [1][3] - Moore & Van Allen PLLC副律师Jules W. Carter获多元化冠军奖，她创建并领导黑人律师资源小组，公益工作聚焦公平和社会正义 [1][4] 各方表态 - LPL董事总经理兼首席法律官Althea Brown称获奖者是法律行业典范，肯定其对营造包容文化的重要性 [3] - DWT首席多元化官Yusuf Zakir感谢LPL支持，强调多元化团队对客户有益 [4] - Carter认为DEIB是将多元智慧付诸实践，很高兴获LPL认可 [5] 2023年获奖者 - Mintz获律所DEIB认可奖，McGuireWoods LLP的Alexander Madrid获多元化冠军奖 [6] LPL Financial公司情况 - 公司基于为顾问和机构服务原则成立，是市场领导者，服务近23000名金融顾问，包括约1100家机构和约570家注册投资顾问公司的顾问 [6] - 公司坚持顾问中介模式，认为美国人应获得个性化金融指导，强调独立性让顾问和机构领导者自由选择业务模式等 [7] - 证券和咨询服务通过LPL Financial LLC提供，是注册投资顾问，成员包括FINRA/SIPC，仅在美国提供金融服务 [8] - 公司常规在网站“投资者关系”或“新闻稿”板块披露重要信息，提供社交媒体账号和媒体联系方式 [9]