SAN DIEGO, Sept. 18, 2025 (GLOBE NEWSWIRE) -- LPL Financial LLC (“LPL Financial”), a wholly owned subsidiary of LPL Financial Holdings Inc. (Nasdaq: LPLA) (the “Company”), today released its monthly activity report for August 2025. Total advisory and brokerage assets at the end of August were $2.26 trillion, an increase of $324.1 billion, or 16.7%, compared to the end of July 2025. Total net new assets for August were $292.8 billion, which included $275.0 billion of acquired net new assets resulting from th ...

公司高管变动 - Atria Wealth Solutions联合创始人兼首席增长官Kevin Beard已离职 目前未在任何证券公司注册[1][3] - 另外两位联合创始人Doug Ketterer和Eugene Elias Jr已于2025年4月卸任[2] - 近期多名Atria高管离职 包括高级营销主管以及投资解决方案 实践管理和产品策略部门员工[5] 并购整合进展 - LPL Financial于2025年10月完成对Atria Wealth Solutions的收购[1] - 在2025年第二季度财报中 LPL宣布已完成Atria向LPL平台的转换[1] - 过去18个月内 LPL已将超过250名Atria员工转入LPL匹配岗位[5] 人员调整措施 - LPL通过裁员方式精简Atria管理层 5月已在加州 德州和纽约提交WARN裁员通知[4] - WARN通知规定需提前60-90天告知员工雇佣关系终止[5] - LPL为Atria员工设立个性化申请流程 允许申请空缺职位[5] 经纪商业务调整 - Atria旗下多家经纪交易商已从FINRA撤销注册 包括Grove Point Financial SCF Securities Sorrento Pacific Financial和Western International Securities[6]

核心事件 - 顾问Benjamin Worley和Robert Monroe组建Worley Monroe Advisors团队 并加入LPL Financial的经纪商和注册投资顾问平台[1] - 团队管理资产规模约4亿美元 涵盖咨询、经纪和退休计划资产[1] - 团队从Edward Jones平台转移至LPL Financial[1] 团队背景 - 团队位于密苏里州东南部德克斯特镇 拥有36年综合从业经验[2] - Worley自幼接触股票市场投资 Monroe曾担任16年礼拜牧师后转行金融服务业[2] - 客户群体以密苏里州及其他州的准退休和退休人员为主[2] 业务模式 - 采用深度个性化服务模式 通过整合客户财务信息帮助规划未来目标[3] - 团队自称为"拼图人" 专注于为客户配置财务拼图以实现愿景[3] 平台选择原因 - 经过全面尽职调查后选择LPL平台 看重技术能力、自主权和灵活性[3][4] - LPL提供品牌独立性和客户关系自主权 同时支持专业成长需求[4] - 平台能提供优质产品并保持顾问与客户的直接关系[4] 公司业务规模 - LPL Financial为美国增长最快的财富管理公司之一[6] - 支持超过29,000名财务顾问和约1,100家金融机构的财富管理业务[6] - 托管资产规模达1.9万亿美元 服务约700万美国客户[6] - 提供多种顾问合作模式、金融科技工具和投资解决方案[6]

文章核心观点 - LPL金融发布首份年度顾问成长研究，该研究基于超过14,000名财务顾问的六年结构化数据，旨在识别驱动财富管理行业可持续增长的行为 [1] - 研究利用专有数据和人工智能技术，转化为顾问成长指数，为顾问和机构提供诊断工具和基准比较 [2][3] - 研究揭示了顶级增长顾问的四个关键行为特征，并量化了这些行为对增长率的显著提升作用 [8] 研究背景与方法 - 研究覆盖2018年至2024年共六年的数据，样本包括超过14,000名来自不同商业模式、地域和增长阶段的财务顾问 [1] - 数据通过监督机器学习和可解释人工智能进行增强，以识别可持续增长行为 [2] - 与传统依赖自我报告调查的基准工具不同，该研究基于客观数据 [6] 顾问成长指数 - 顾问成长指数是一个早期诊断工具，用于评估顾问和机构在客户获取、发展和留存方面的表现 [3] - AGI得分最高的顾问和机构表现出最一致的增长模式，其管理资产增长率是中等表现者的三倍 [4] - 指数是动态的，允许顾问和机构跟踪进度，并可视化业务变更的有效性 [5] 成功顾问的四大特质 - 具备以下四个行为中任意两个的顾问和机构，其增长率平均是同行的五倍以上 [8] - **建立增长基础**：优先考虑具有长期潜力的客户，提升运营效率，并建立清晰的增长优先级 [8] - **客户细分**：根据管理资产规模、人生阶段等因素细分客户，优化服务模型，其中30-60%的增长来自管理资产规模前10%的客户 [8][13] - **深度服务客户**：优先考虑周全的规划和对复杂需求的定制支持，将60%以上客户资产置于咨询账户中的机构实现了持续的同比增长 [13] - **驱动新客户获取**：采用有意识的新客户获取方法，顶级顾问每年新客户占比超过10%，且新客户平均管理资产规模逐年增加 [13] 行业影响与工具可用性 - 顾问成长研究和顾问成长指数是公司顾问成长系统的一部分，这是一个全面的数据驱动框架 [9] - 该完整系统对LPL的顾问和机构免费提供 [9] - LPL金融是美国增长最快的财富管理公司之一，支持超过29,000名财务顾问和约1,100家金融机构，托管约1.9万亿美元经纪和咨询资产 [11]

You can find original article here Wealthmanagement. Subscribe to our free daily Wealthmanagement newsletter. A South Carolina-based team managing about $1.25 billion in client assets is joining independent broker/dealer LPL Financial from UBS. According to LPL, Jeffrey Allen, Steve Armaly, Brian Blackburn and Michael S. Lee are forming the independent practice Ox Road Capital and affiliating with LPL’s strategic wealth services model (fashioned for breakaway wirehouse reps).  The team is based in Gre ...

核心观点 - LPL Financial宣布四名财务顾问通过其支持的独立模式LPL Strategic Wealth Services成立新独立实践Ox Road Capital 管理资产规模约12.5亿美元 从UBS加入LPL [1][5] 团队背景与业务模式 - 团队位于南卡罗来纳州格林维尔 2016年组建 累计拥有近100年行业经验 [2] - 业务模式基于成员优势互补 客户群涵盖超高净值个人 退休前/退休人群 企业高管 企业家 医疗专业人士及私人基金会 [2] - 决策采用全员一致通过机制 注重客户关系而非交易 强调财务规划必要性 [3] 选择LPL的原因 - 团队处于"意义阶段" 考虑长期传承 需建立超越创始人的实践体系 [4] - 通过尽职调查后选择LPL Strategic Wealth Services 该模式结合创业自由度和实操支持 [5] - 避免成为W2雇员或引入股权合伙人 LPL提供全方位支持 包括技术 服务速度及灵活性 [6] - 团队访问LPL办公室并与CEO交流 认可其行业颠覆性创新能力和技术迭代速度 [6] LPL支持体系 - Strategic Wealth Services提供简化定价 专属技术及启动支持 过渡后持续获得运营支持 [6] - 支持团队包含业务策略师 营销合伙人 CFO及行政助理 提供单一联系点和优先项目处理通道 [6] - LPL管理约1.9万亿美元经纪与咨询资产 服务29000名财务顾问及1100家金融机构 [10] 行业地位与资源 - LPL Financial Holdings Inc为纳斯达克上市公司 是美国增长最快的财富管理公司之一 [10] - 提供多种顾问合作模式 投资解决方案 金融科技工具及实践管理服务 [10]

核心观点 - LPL Financial宣布The Capitol Bay Group团队加入其现有合作企业Upstream Investment Partners 该团队管理约3.75亿美元资产并从Ameriprise转投LPL [1][3] 团队背景与业务特点 - 团队位于弗吉尼亚州泰森斯 由John Yetman和Manish Mukhi领导 拥有70年综合经验 [2] - 专注于高净值客户、企业主和退休人员 提供退休规划、遗产规划、商业规划及风险管理解决方案 [2] - 2024及2025年连续获《福布斯》评为最佳州级财富管理团队 [2] - 采用全面财务规划方法 以客户目标为导向制定全周期财务方案 [3] 选择LPL的原因 - 追求更高独立性和自主权 需要更丰富的工具服务客户 [3] - LPL提供独立性、更多投资选择及突出企业文化 强调客户关系归属顾问 [4] - LPL持续投资新能力与解决方案 支持顾问业务个性化发展及差异化服务体验 [4] 公司规模与行业地位 - LPL Financial Holdings Inc (纳斯达克: LPLA) 是美国增长最快的财富管理公司之一 [6] - 支持超29,000名财务顾问和约1,100家金融机构的财富管理业务 [6] - 托管约1.9万亿美元经纪和咨询资产 服务约700万美国客户 [6] - 提供多种顾问合作模式、投资解决方案、金融科技工具及实践管理服务 [6]

核心观点 - LPL金融顾问对新技术和业务扩展表现出强烈兴趣 78%顾问正在或计划使用AI工具提升业务能力 公司2024年投资4.7亿美元用于技术开发创新 [1][2][3] 技术应用与投资 - 54%顾问计划通过升级技术系统（包括AI和自动化工具）推动业务增长 [2] - 公司展示最新技术创新 包括扩展AI工具套件 加强基础设施和安全 以及5000万美元的顾问薪酬改革投资 [3] - 66%顾问采用新技术或平台以提升业务容量 [4] - 公司通过自动化流程（账户开立管理、文件成像、交易执行和账户再平衡）提升顾问效率和准确性 [3] 业务扩展方向 - 37%顾问希望提供额外规划或礼宾服务（财务辅导或遗产规划） [4] - 18%顾问计划扩展另类投资产品供应 [4] - 34%面向高净值客户的顾问优先增加财富规划服务 24%注重与CPA和律师建立核心影响力关系 [4] 客户需求焦点 - 62%客户咨询市场波动相关问题（关税、通胀、地缘政治不稳定） [5] - 50%客户关注目标导向财务规划（包括退休准备） [5] - 49%客户咨询税务优化问题 43%关注遗产和财富转移规划 [5] - 28%客户咨询管理上升成本（住房或医疗保健）问题 [5] 行业地位与规模 - 公司管理约1.9万亿美元经纪和咨询资产 服务约700万美国客户 [9] - 支持超过29,000名财务顾问和约1,100家金融机构的财富管理业务 [9] - 被列为美国增长最快的财富管理公司之一 [9] 研究方法 - 调查数据来自200多名LPL财务顾问 涵盖独立公司和机构代表 [7] - 数据于2025年8月10-12日在圣地亚哥旗舰年度会议期间收集 [7]

核心观点 - Concentric Wealth Management团队加入LPL Financial平台 管理资产规模约7.15亿美元 来自Avantax by Cetera平台[1] - 团队选择LPL基于技术平台和业务支持考量 旨在提升高净值客户服务能力并扩大业务规模[5] 团队背景 - 团队位于俄亥俄州辛辛那提 由Patrick Burke和Matt Tarka领导 拥有40年会计业务基础和15年财富管理经验[2] - 客户群体涵盖企业主 退休人员 新兴富裕家庭及其他专业服务提供商[2] - 采用协作式关系驱动模式 提供全方位财富管理服务[3] 加入原因 - 团队过去两年经历显著增长 需要LPL的技术平台和替代投资方案支持长期发展[4][5] - LPL提供尖端技术 强大替代投资平台和基础设施 有助于吸引人才并扩大业务覆盖[5] - 团队将经纪商关系视为客户服务的延伸 重视价值观契合与长期愿景匹配[5] LPL平台优势 - LPL是美国增长最快的财富管理公司之一 支持超过2.9万名财务顾问和约1100家金融机构[7] - 托管资产规模约1.9万亿美元 服务约700万美国投资者[7] - 提供多种顾问合作模式 投资解决方案 金融科技工具和业务管理服务[7]

交易核心信息 - First Horizon Bank将其经纪交易和投资顾问服务项目First Horizon Advisors Inc转移至LPL Financial的机构服务平台 [1] - 该交易于2025年4月宣布 首批约120亿美元经纪和咨询资产已于2025年8月完成转移 [2] - 剩余直接托管资产预计在未来几个月内完成转移 [2] 业务规模数据 - First Horizon Advisors Inc拥有约125名顾问 管理资产约180亿美元 [1] - First Horizon Corporation截至2025年6月30日总资产达821亿美元 [3] - LPL Financial支持超过29,000名财务顾问和约1,100家金融机构 托管约1.9万亿美元经纪和咨询资产 服务约700万美国客户 [4] 战略合作价值 - 整合将为First Horizon Advisors带来扩展能力 通过LPL先进平台提升客户服务水平 [2] - 合作关系建立在共同承诺提供卓越顾问支持的基础上 [2] - LPL的综合平台将使First Horizon Advisors能够为客户创造更深层次价值和持久影响 [2] 公司背景 - First Horizon Corporation是领先的区域金融服务公司 总部位于田纳西州孟菲斯 在美南12个州开展业务 [3] - 公司提供商业、私人银行、消费、小企业、财富与信托管理、零售经纪、资本市场、固定收益和抵押银行服务 [3] - LPL Financial是美国增长最快的财富管理公司之一 提供广泛的顾问合作模式、投资解决方案、金融科技工具和实践管理服务 [4]