财务数据关键指标变化：收入与利润 - 2019年投资收入为2.765亿美元，较2018年的2.315亿美元增长19.5%[323] - 2019年净投资收入为1.172亿美元，较2018年的1.060亿美元增长10.5%[323] - 2019年基于资产净值的总回报率为10.90%，高于2018年的7.16%[323] - 2019年每股基本资产净值增长为1.32美元，稀释后为1.22美元[323] - 2019年总投资收入为2.765亿美元，较2018年的2.315亿美元增长约4500万美元，增幅19%[413] - 2019年利息收入为2.087亿美元，较2018年的1.619亿美元增加约4680万美元[413] - 2019年净已实现及未实现损失为460万美元，较2018年的3370万美元净损失有所收窄[417] - 2019年总投资收入为2.765亿美元，较2018年的2.315亿美元增长19.5%[517] - 2019年净投资收入为1.1715亿美元，较2018年的1.0603亿美元增长10.5%[517] - 2019年基本每股收益为1.32美元，较2018年的0.95美元增长38.9%[517] 财务数据关键指标变化：成本与费用 - 2019年净营业费用为1.593亿美元，较2018年的1.254亿美元增加约3390万美元[414] - 2019年利息及其他融资费用为8430万美元，较2018年的5710万美元增加约2720万美元[414][416] - 2019年利息支出为580万美元，融资成本摊销为60万美元，平均未偿债务为1.794亿美元[479] - 2019年向股东宣布并支付的股息总额为1.174亿美元，每股年度股息为1.36美元[488] - 2018年向股东支付的股息总额为1.034亿美元[488] - 2019年宣布并支付的每股股息为1.36美元，与2018年持平[518] 财务数据关键指标变化：资产与负债 - 2019年总资产为32.661亿美元，较2018年的24.487亿美元增长33.4%[323] - 2019年末总净资产为12.835亿美元，较2018年末的10.063亿美元增长27.6%[323] - 截至2019年12月31日，公司净资产值为12.835亿美元[337] - 截至2019年12月31日，投资组合公允价值约为31.603亿美元，涵盖114家投资组合公司[337] - 截至2019年12月31日，公司现金及现金等价物为4860万美元，资产覆盖率为173.98%[424][425] - 截至2019年12月31日，公司投资组合公允价值约为31.603亿美元，涉及114家公司；2018年同期约为23.420亿美元，涉及92家公司[410] - 总资产从2018年的24.49亿美元增长至2019年的32.66亿美元，增幅为33.4%[515] - 总投资公允价值从2018年的23.42亿美元增长至2019年的31.60亿美元，增幅为34.9%[515] - 净借款从2018年的13.84亿美元增长至2019年的19.42亿美元，增幅为40.3%[515] - 2019年净资产从年初的10.06亿美元增长至年末的12.83亿美元，增幅为27.5%[520] 投资组合表现与构成 - 2019年末投资组合公司数量为114家，较2018年末的92家增长23.9%[323] - 2019年期间新增投资总额为11.053亿美元，投资销售和偿还总额为3.281亿美元[323] - 2019年末债务投资组合按成本计算的加权平均到期收益率为9.5%，低于2018年末的10.4%[323] - 投资组合的加权平均到期收益率（按成本计算）约为9.5%[337] - 投资组合中前五大行业集中度为软件、商业服务、医疗服务、教育和投资基金[336] - 截至2019年12月31日，一级贷款公允价值为18.016亿美元，其中15.384亿美元归类为公允价值第三层级[354] - 截至2019年12月31日，二级贷款公允价值为7.889亿美元，其中4.194亿美元归类为公允价值第三层级[354] - 截至2019年12月31日，次级债务公允价值为6677万美元，其中4590万美元归类为公允价值第三层级[354] - 截至2019年12月31日，股权及其他投资公允价值为5.030亿美元，全部归类为公允价值第三层级[354] - 截至2019年12月31日，总投资中约25.067亿美元（占总投资公允价值约79.3%）归类为公允价值第三层级[354] - 截至2019年12月31日，公司三级投资的公允价值总额为25.067亿美元[359] - 一级贷款投资的公允价值为12.398亿美元，使用的EBITDA倍数加权平均为14.1倍，贴现率加权平均为8.6%[359] - 二级贷款投资的公允价值为1.965亿美元，使用的EBITDA倍数加权平均为14.8倍，贴现率加权平均为11.6%[359] - 次级贷款投资的公允价值为4590万美元，使用的EBITDA倍数加权平均为10.7倍，贴现率加权平均为18.8%[359] - 股权及其他投资的公允价值为5.021亿美元，使用的EBITDA倍数加权平均为11.9倍，贴现率加权平均为13.8%[359] - 截至2019年12月31日，NMNLC持有的净租赁房地产投资组合公允价值为1.2136亿美元[393] - 截至2019年12月31日，一项成本3000万美元的回购协议公允价值为2140万美元，已转为非应计状态且投资评级为4[394][407] - 截至2019年12月31日，PPVA Black Elk (Equity) LLC的SPP协议成本基础为1450万美元，公允价值为1040万美元，投资评级为4[397][406] - 2019年公司确认投资产生的PIK及非现金利息收入950万美元，PIK及非现金股息收入1870万美元[399] - 截至2019年12月31日，投资组合按公允价值计95.8%（30.505亿美元）评级为2（符合预期），1.2%（3.78亿美元）评级为4（显著低于预期）[405] - 截至2019年12月31日，Permian Holdco 1, Inc.的优先股成本基础为910万美元，公允价值为600万美元，处于非应计状态且投资评级为4[408] - 截至2019年12月31日，公司约94.3%的投资（按公允价值计，不包括非应计、未提取债务投资及无息股权投资）为浮动利率投资（含LIBOR下限及基于最优惠利率合约的投资），约5.7%为固定利率投资[496] - 根据利率敏感性分析，若利率下降25个基点，公司净利息收入（扣除利息支出后）预计将减少2.39%；若利率上升100、200、300个基点，净利息收入预计将分别增加9.56%、19.11%和28.67%[499] SLP I基金表现 - SLP I基金总承诺资本为9300万美元，公司承诺资本为2300万美元，截至2019年底总投资公允价值约为3.137亿美元，债务为2.274亿美元[361] - SLP I基金2019年向公司支付管理费约110万美元，支付股息收入约310万美元[362] SLP II基金表现 - SLP II基金公司承诺并出资7940万美元，SkyKnight承诺并出资2060万美元，截至2019年底总投资公允价值约为3.4亿美元，债务为2.469亿美元[365][366] - SLP II基金截至2019年底一级贷款投资总额为3.512亿美元，加权平均利率为6.29%，投资组合公司数量为37家[366] - SLP II基金最大单笔投资为1746万美元，前五大投资总额为7893万美元[366] - SLP II投资组合截至2019年12月31日的总投资成本为3.463亿美元，公允价值为3.4亿美元[369][370] - 已投资部分总额为3.48亿美元，成本为3.463亿美元，公允价值为3.4亿美元[369] - 未投资承诺总额为315.5万美元，成本为负1.5万美元，公允价值为1.8万美元[370] - 投资组合中最大单笔投资为Zywave, Inc.，本金金额为1697.5万美元，成本为1693万美元，公允价值为1697.5万美元[369] - 软件行业是投资组合中最大的行业类别，包含多个投资如Brave Parent Holdings, Inc.（本金1526.7万美元）和CentralSquare Technologies, LLC（本金1485万美元）[369] - 医疗保健服务行业是另一个主要投资领域，例如ADG, LLC本金金额为1607.4万美元，成本为1598万美元[369] - 最高利率投资为Salient CRGT Inc.，利率为8.29%（L+6.50%），本金金额为1313.4万美元[369] - 投资组合中多数为第一留置权贷款，且大部分为浮动利率，参考LIBOR[369][371] - 公允价值计量遵循ASC 820准则，但SLP II的投资公允价值并非由公司董事会确定[371] - SLP II投资组合截至2018年12月31日的总公允价值为3.36869亿美元，总成本为3.41247亿美元，总面值/本金金额为3.48577亿美元[372] - SLP II在2019年总资产为3.48144亿美元，较2018年的3.44489亿美元略有增长[376] - SLP II的2019年净投资收入为1292.2万美元，较2018年的1369.8万美元下降5.7%[376] - SLP II的2019年利息收入为2417.5万美元，较2018年的2465.4万美元下降1.9%[376] - SLP II的2019年总负债为2.54196亿美元，其中信贷额度为2.4687亿美元[376] - SLP II的2019年成员资本为9394.8万美元，较2018年的9657.4万美元下降2.7%[376] - SLP II的2019年投资净增值为11.374万美元，较2018年的6.643万美元增长71.2%[376] - SLP II在2019年和2018年分别获得约1110万美元的股息收入[376] - SLP II投资组合中最大单笔投资（Zywave, Inc.）的公允价值为1715万美元，占总投资组合约5.1%[372] SLP III基金表现 - SLP III的股权承诺总额为1.25亿美元，其中公司承诺并出资1亿美元，SkyKnight II承诺并出资2500万美元[379] - SLP III循环信贷额度最大借款能力为3.75亿美元，利率为LIBOR加1.70%[380] - 截至2019年12月31日，SLP III总投资公允价值约为4.752亿美元，较2018年12月31日的3.654亿美元增长约30%[380] - 截至2019年12月31日，SLP III信贷额度下未偿债务为3.554亿美元，较2018年12月31日的2.803亿美元增长约27%[380] - 截至2019年12月31日，SLP III未出资承诺（延迟提款形式）为1060万美元，较2018年12月31日的880万美元有所增加[380] - 截至2019年12月31日，SLP III第一留置权投资本金金额为4.93787亿美元，加权平均利率为5.95%[380] - 截至2018年12月31日，SLP III第一留置权投资本金金额为3.83289亿美元，加权平均利率为6.50%[380] - 截至2019年12月31日，SLP III投资组合公司数量为49家，最大单家公司投资本金为2394.7万美元[380] - 截至2019年12月31日，SLP III前五大投资组合公司总投资本金为9990.6万美元[380] - 截至2019年12月31日，SLP III无投资处于非应计状态[380] - 投资组合明细显示多项第一留置权投资，利率范围约在5.05%至7.05%之间，多数以LIBOR为基准加上利差[383][384] - 截至2019年12月31日，SLP III总投资组合公允价值为4.752亿美元[385] - 截至2019年12月31日，已投资资产总额为4.832亿美元，成本为4.808亿美元，公允价值为4.752亿美元[385] - 截至2019年12月31日，未投资资产总额为1060.8万美元，公允价值为负90万美元[385] - 截至2018年12月31日，SLP III总投资组合公允价值为3.654亿美元[389] - 截至2018年12月31日，已投资资产总额为3.745亿美元，成本为3.734亿美元，公允价值为3.655亿美元[388] - 截至2018年12月31日，未投资资产总额为881.1万美元，公允价值为负140万美元[389] - 2019年已投资资产公允价值较成本溢价0.08%（475.2百万美元 vs. 480.8百万美元）[385] - 2018年已投资资产公允价值较成本折价0.30%（365.5百万美元 vs. 373.4百万美元）[388] - 总投资组合规模从2018年的3.833亿美元增长至2019年的4.938亿美元，增幅28.8%[385][389] - 2019年最大单笔已投资资产为WP CityMD Bidco LLC，公允价值为2011.9万美元[385] - SLP III截至2019年12月31日的投资公允价值为4.75198亿美元，较上年同期的3.65357亿美元增长30%[390] - SLP III在2019年实现总投资收入2759.4万美元，净投资收入1286.5万美元，较2018年的977.9万美元和382.7万美元大幅增长[390] - 公司从SLP III获得2019年股息收入约1050万美元，2018年约为300万美元[391] - SLP III截至2019年12月31日总资产为4.88034亿美元，成员资本为1.19476亿美元[390] 融资活动与债务结构 - 自首次公开募股至2019年底，公司通过额外发行普通股筹集了约8.932亿美元净收益[333] - 2019年2月、7月和10月三次公开发行普通股，分别获得净收益约5930万美元、9420万美元和1.251亿美元[419][420][422] - 自首次公开募股至2019年底，公司通过额外发行普通股共筹集约8.932亿美元净收益[423] - 截至2019年12月31日，控股公司信贷额度最大可用循环借款额度为8亿美元[426][427] - Holdings信贷工具2019年末未偿余额为6.616亿美元，2018年末为5.126亿美元[430] - Holdings信贷工具2019年利息支出为2540万美元，加权平均利率为4.3%，有效利率为4.8%[430] - NMFC信贷工具2019年末最大可用循环借款额度为1.885亿美元，未偿余额为1.885亿美元[432][434] - NMFC信贷工具2019年利息支出为510万美元，加权平均利率为4.8%，有效利率为5.2%[434] - DB信贷工具2019年末最大可用循环借款额度为2.8亿美元，未偿余额为2.3亿美元[436][441] - DB信贷工具2019年利息支出为580万美元，加权平均利率为5.1%，有效利率为5.6%[439] - 2014年可转换票据已于2019年6月15日到期，公司偿还了1.553亿美元本金及应计利息[446] - 2018年可转换票据总额为2.013亿美元，年利率为5.75%，将于2023年8月15日到期[447][448] - 2018年可转换票据初始转换溢价为10.0%，初始转换价格为每股15.18美元[453] - NMNLC信贷工具2019年末最大可用循环借款额度为3000万美元，但未偿余额为0[444] - 可转换票据转换价格下限为每股13.80美元，且每1美元本金可转换普通股上限为72.4637股[455] - 2019年可转换票据利息支出为1300万美元，加权平均利率5.5%，有效利率5.8%[458] - 截至2019年12月31日，可转换票据未偿还余额为2.012亿美元，较2018年的2.703亿美元下降[459] - 公司发行多笔无担保票据，包括2019年4月30日发行的1.165亿美元2019A无担保票据，利率4.870%[460][461] - 2019年无担保票据利息支出为2170万美元，加权平均利率5.2%，有效利率5.5%[471] - 截至2019年12月31日，无担保票据未偿还余额为4.533亿美元，较2018年的3.368亿美元增长[471] - SBIC II的监管资本从2018年的4250万美元增至2019年的6450万美元，SBA担保债券从1500万美元增至7500万美元[475] - SBIC I的监管资本保持7500万美元，SBA担保债券保持1.5亿美元[475] - SBA担保债券的前期费用率为3.435%，包含1%的承诺费和2.435%的发行折扣[475] - 5.75%无担保票据于2020年10月1日后可赎回，赎回价为未偿还本金的100%加应计利息[464] - 公司SBA担保债券总额为2.25亿美元，加权平均利率3.

投资组合规模与构成 - 截至2019年9月30日，投资组合公允价值约为29.982亿美元，涵盖112家投资组合公司[355] - 截至2019年9月30日，公司总投资组合的公允价值为29.98亿美元，其中一级资产为0美元，二级资产为6.16亿美元，三级资产为23.82亿美元[374] - 截至2019年9月30日，投资组合公允价值约为29.982亿美元，涉及112家投资组合公司，较2018年12月31日的23.42亿美元有所增长[425] - 截至2019年9月30日，前五大行业集中度为软件、商业服务、医疗保健服务、教育和投资基金[354] 投资组合收益与质量 - 投资组合中创收投资的加权平均到期收益率（按成本计算）约为9.3%[355] - 截至2019年9月30日，投资组合按公允价值计算，94.3%的投资评级为2，4.5%评级为1，1.2%评级为3，0.0%评级为4[423] - 截至2019年9月30日，评级为4的Education Management Corporation投资成本基础约140万美元，公允价值低于10万美元[424] - 截至2019年9月30日，约93.15%的投资（按公允价值计）为有LIBOR下限的浮动利率投资，约6.85%为固定利率投资[514] 三级资产估值参数 - 第一留置权三级资产的EBITDA倍数范围为2.0倍至35.0倍，加权平均为13.5倍；贴现率范围为6.3%至15.3%，加权平均为8.7%[379] - 第二留置权三级资产的EBITDA倍数范围为8.5倍至17.2倍，加权平均为12.0倍；贴现率范围为9.4%至20.3%，加权平均为12.2%[379] - 次级债务三级资产的EBITDA倍数范围为5.5倍至17.2倍，加权平均为12.6倍；贴现率范围为11.7%至35.0%，加权平均为16.4%[379] - 股权及其他三级资产的EBITDA倍数范围为5.5倍至19.5倍，加权平均为12.6倍；贴现率范围为6.3%至28.1%，加权平均为13.1%[379] 公司股权融资活动 - 公司自首次公开募股以来，通过额外发行普通股筹集了约7.681亿美元的净收益[350] - 2019年10月25日，公司完成公开发行920万股普通股，每股价格13.25美元，获得净收益约1.251亿美元[358] - 公司于2019年2月完成公开发行，发行4,312,500股普通股，每股价格13.57美元，获得净收益约5930万美元[439] - 公司于2019年7月完成公开发行，发行6,900,000股普通股，每股价格13.68美元，获得净收益约9420万美元[440] 公司股息分配 - 2019年11月4日，公司董事会宣布第四季度股息为每股0.34美元[359] - 截至2019年9月30日的九个月内，向股东宣布并支付的股息和分配总额约为8450万美元[507] - 2019财年至今（前三季度）每股股息总额为1.02美元[507] - 2018财年和2017财年总分配额分别为1.034亿美元和1.009亿美元[507] 公司投资活动 - 2019年前九个月，新投资额为8.276亿美元，债务偿还额为1.416亿美元，证券销售额为6620万美元[425] - 截至2019年9月30日，公司对第三方的未提取信贷额度、延迟提款承诺等未完成投资承诺总额为1.712亿美元[501] - 截至2019年9月30日，公司购买投资的承诺函总额为3610万美元[502] - 2019年第三季度及前九个月，公司确认来自投资的实物支付及非现金利息分别约为380万美元和990万美元[417] SLP I 基金表现 - SLP I基金总承诺资本为9300万美元，公司承诺资本为2300万美元；截至2019年9月30日，该基金总投资公允价值约为3.27亿美元，债务余额为2.31亿美元[381][382] - 2019年第三季度及前九个月，公司从SLP I获得的管理费收入分别为30万美元和90万美元；同期获得的股息收入分别为80万美元和230万美元[383] - 截至2019年9月30日，公司应收SLP I的管理费约为60万美元，应收SLP I的股息约为90万美元[383] SLP II 基金表现 - SLP II基金中，公司承诺并出资7940万美元，合作方SkyKnight承诺并出资2060万美元[385] - SLP II循环信贷设施总额为2.75亿美元，利率为LIBOR + 1.60%，于2022年4月12日到期[386] - 截至2019年9月30日，SLP II投资组合总公允价值约为3.48亿美元，较2018年12月31日的3.369亿美元增长3.3%[386] - 截至2019年9月30日，SLP II信贷设施项下未偿还债务为2.474亿美元，较2018年12月31日的2.432亿美元增长1.7%[386] SLP II 投资组合详情 - 截至2019年9月30日，SLP II以延迟提款形式存在的未出资承诺为380万美元，较2018年12月31日的590万美元减少35.6%[386] - 截至2019年9月30日，第一留置权投资总额为3.59144亿美元，加权平均利率为6.48%[386] - 截至2019年9月30日，SLP II投资组合公司数量为34家，较2018年12月31日的31家增加9.7%[386] - 截至2019年9月30日，最大单一投资组合公司投资额为1701.9万美元，前五大投资总额为7953万美元[386] SLP II 财务数据 - SLP II在2019年第三季度利息收入为601.3万美元，较2018年同期的635.8万美元下降5.4%[393] - SLP II在2019年第三季度净投资收入为317万美元，较2018年同期的357.1万美元下降11.2%[393] - SLP II在2019年前九个月的总投资收入为1867万美元，净投资收入为979.8万美元[393] - SLP II在2019年前九个月的利息和其他融资费用为848.4万美元[393] SLP III 基金表现 - SLP III截至2019年9月30日已获得公司出资1亿美元，SkyKnight II出资2500万美元[396] - 截至2019年9月30日，SLP III投资组合总公允价值约为4.935亿美元，较2018年12月31日的3.654亿美元增长35.1%[397] - 截至2019年9月30日，信贷设施项下未偿还债务为3.569亿美元，较2018年12月31日的2.803亿美元增长27.3%[397] - 截至2019年9月30日，第一留置权投资总额（本金）为5.148亿美元，加权平均利率为6.16%，较2018年12月31日的6.50%下降34个基点[397] SLP III 投资组合与运营 - 投资组合公司数量从2018年12月31日的39家增加至2019年9月30日的48家[397] - 最大单一投资组合公司投资（本金）从2018年12月31日的1896万美元增至2019年9月30日的2400万美元[397] - 前五大投资组合公司投资总额（本金）从2018年12月31日的8594万美元增至2019年9月30日的1.001亿美元[397] - 截至2019年9月30日，未出资承诺（延迟提款形式）为1260万美元，较2018年12月31日的880万美元增长43.2%[397] SLP III 财务数据 - 2019年前九个月SLP III总投资收益为2009.8万美元，其中利息收入1982.8万美元[407] - 2019年前九个月SLP III净投资收益为914万美元，净增成员资本1116.5万美元[407] - 2019年第三季度公司从SLP III获得股息收入约270万美元，前九个月总计约760万美元[408] - 截至2019年9月30日，与SLP III相关的应收股息约为270万美元[408] 公司收入表现 - 2019年第三季度总投资收入约为7259万美元，较2018年同期增长约1210万美元，增幅20%[427][428] - 公司在2019年前九个月的总投资收入为2.0325亿美元，较2018年同期的1.67956亿美元增加了约3530万美元，增幅为21%[433] - 2019年第三季度及前九个月，公司确认来自投资的实物支付及非现金股息分别约为480万美元和1360万美元[417] - SLP II在2019年前九个月从SLP II获得约850万美元的股息收入[393] 公司费用表现 - 公司总运营费用在2019年第三季度达到4142.4万美元，较2018年同期的3335.2万美元增加了约810万美元[429] - 利息及其他融资费用在2019年第三季度为2183万美元，较2018年同期的1475.9万美元增加了约710万美元[430] - 公司总运营费用在2019年前九个月达到1.16682亿美元，较2018年同期的8938.2万美元增加了约2730万美元[435] - 利息及其他融资费用在2019年前九个月为6169.5万美元，较2018年同期的3887.3万美元增加了约2280万美元[436] 公司净利润/亏损 - 公司投资净收益和未实现净亏损在2019年第三季度导致净亏损约770万美元，而2018年同期净亏损约为40万美元[432] - 公司在2019年前九个月实现净收益和未实现净收益，导致净收益约450万美元，而2018年同期净亏损约480万美元[437] 公司信贷额度 - Holdings Credit Facility - Holdings Credit Facility 循环借款最大可用额度为8亿美元，抵押资产借款比例可达25.0%、45.0%或70.0%[445] - Holdings Credit Facility 要求维持最低资产覆盖率为150.0%[445] - Holdings Credit Facility 利率为LIBOR加1.75%（广泛银团贷款）或LIBOR加2.25%（其他投资）[446] - Holdings Credit Facility 截至2019年9月30日未偿还余额为6.376亿美元，2018年12月31日为5.126亿美元[448] 公司信贷额度 - 其他 - NMFC Credit Facility 循环借款最大可用额度为1.385亿美元，到期日为2022年6月4日[449][450] - NMFC Credit Facility 利率为LIBOR加2.50%或最优惠利率加1.50%，承诺费率为未使用额度的0.375%[451] - NMFC Credit Facility 截至2019年9月30日未偿还余额为1.385亿美元，2018年12月31日为6000万美元[453] - DB Credit Facility 循环借款最大可用额度为2.1亿美元，到期日为2023年12月14日[454][455] 公司债务工具 - 可转换票据 - 2018年可转换票据年利率为5.75%，于2023年8月15日到期[466] - 2018年可转换票据初始转换溢价为10.0%，初始转换价格为每股15.18美元[470] - 截至2019年9月30日，可转换票据未偿还余额为2.012亿美元，较2018年12月31日的2.703亿美元下降[476] - 2019年第三季度可转换票据利息支出为290万美元，加权平均利率为5.7%[475] 公司债务工具 - 无担保票据 - 公司于2019年4月30日发行了1.165亿美元五年期无担保票据，年利率为5.494%[478][479] - 2018年7月5日发行的无担保票据年利率为5.360%，2018年1月30日发行的票据年利率为4.870%[478][479] - 2016年无担保票据年利率为5.313%，将于2021年5月15日到期[478][479] - 2017年6月30日发行的无担保票据年利率为4.760%，将于2022年7月15日到期[478][479] 公司债务与合同义务 - 截至2019年9月30日，公司未担保票据未偿还余额为4.533亿美元，较2018年12月31日的3.368亿美元有所增加[491] - 截至2019年9月30日，SBIC I的SBA担保债券未偿还余额为1.5亿美元，SBIC II为3400万美元，合计1.84亿美元[495] - 截至2019年9月30日，公司合同义务总额为18.272亿美元，其中1年内到期1060万美元，1-3年内到期28.35亿美元[503] - Holdings信贷额度未偿还余额为6.376亿美元，需在2022年10月24日前偿还，剩余可用额度约为1.624亿美元[505] 利率敏感性 - 利率下降25个基点时，公司利息净收入预计减少2.13%[517] - 利率上升100、200、300个基点时，公司利息净收入预计分别增加8.52%、17.03%和25.55%[517] 其他财务数据 - 截至2019年9月30日，公司净资产价值约为11.693亿美元[355] - 截至2019年9月30日，公司现金及现金等价物约为6980万美元，资产覆盖率为171.1%[442][443] - 2014年可转换票据于2019年6月15日到期，公司偿还了1.553亿美元本金及应计利息[464] - 2019年10月16日，DB信贷工具的总额度从2.1亿美元增加至2.3亿美元[357] 其他重要事项 - 2019年10月8日，美国证券交易委员会发布新豁免令，允许公司与某些关联方进行共同投资[356] - 截至2019年9月30日，所有投资均未处于非应计状态[397] - SBA担保债券的前期费用为3.425%，包括1.00%的承诺费和2.425%的发行折扣，在债券存续期内摊销[495] - 2019年第三季度和前三季度，计入行政费用的间接行政费用分别约为60万美元和200万美元[511]

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q ý Quarterly Report Pursuant to Section 13 or 15(d) of the Securities Exchange Act of 1934 For the Quarter Ended June 30, 2019 o Transition Report Pursuant to Section 13 or 15(d) of the Securities Exchange Act of 1934 Commission File Number Exact name of registrant as specified in its charter, address of principal executive offices, telephone numbers and states or other jurisdictions of incorporation or organization I.R.S. Empl ...

Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q ý Quarterly Report Pursuant to Section 13 or 15(d) of the Securities Exchange Act of 1934 For the Quarter Ended March 31, 2019 o Transition Report Pursuant to Section 13 or 15(d) of the Securities Exchange Act of 1934 Commission File Number Exact name of registrant as specified in its charter, address of principal executive offices, telephone numbers and states or other jurisdictions of incorporation or organization I.R.S. Employer Identification Number 814-00832 New Mountai ...

Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 _________________________________________________________________________________ FORM 10-K ý Annual Report Pursuant to Section 13 or 15(d) of the Securities Exchange Act of 1934 For the fiscal year ended December 31, 2018 o Transition Report Pursuant to Section 13 or 15(d) of the Securities Exchange Act of 1934 Commission File Number Exact name of registrant as specified in its charter, addresses of principal executiv ...