资产和负债 - 截至2024年10月31日，公司总资产为12,543,202美元，较2024年1月31日的7,517,154美元增长66.8%[13] - 截至2024年10月31日，公司现金及现金等价物为5,698,187美元，较2024年1月31日的492,942美元增长1055.6%[13] - 截至2024年10月31日，公司股东权益为11,231,699美元，较2024年1月31日的6,438,235美元增长74.5%[13] - 截至2024年10月31日，公司现金及现金等价物为5,698,187美元[21] - 截至2024年10月31日，公司总资产为11,231,699美元[17] - 截至2023年10月31日，公司总资产为5,711,338美元[18] - 截至2024年10月31日，公司固定资产净值为739,630美元，较2024年1月31日的774,924美元有所减少[74] - 截至2024年10月31日，公司无形资产净值为582,418美元，较2024年1月31日的667,280美元有所减少[82] - 截至2024年10月31日，公司有6,922,833股普通股等价物未纳入稀释每股收益计算[58] - 截至2024年10月31日，公司总库存为168,299美元，其中在制品31,418美元，成品966美元，原材料135,914美元[52] - 截至2024年10月31日，商誉为5,021,713美元，与2024年1月31日持平[55] - 截至2024年10月31日，长期资产未发生减值[57] - 截至2024年10月31日，公司固定资产净值为$739,639，较2024年1月31日的$774,924下降4.6%[125] - 截至2024年10月31日，公司拥有现金及现金等价物5,698,187美元，营运资本4,943,816美元，相比2024年1月31日的492,942美元和22,770美元有所增加[170] - 截至2024年10月31日和2024年1月31日，商誉总额为5,021,713美元[194] - 截至2024年10月31日和2023年10月31日，公司有6,922,833和2,157,873股普通股等价物未被纳入稀释每股收益计算[197] 收入和成本 - 2024年第三季度收入为645,796美元，较2023年同期的427,841美元增长51%[15] - 2024年前九个月收入为1,497,158美元，较2023年同期的1,560,701美元下降4.1%[15] - 截至2024年10月31日，总收入为1,497,158美元，较2023年同期的1,560,701美元有所下降[47] - 截至2024年10月31日，Pocono Pharmaceuticals的净销售额为$1,497,158，较2023年同期的$1,395,667增长7.3%[123] - 截至2024年10月31日，公司在美国市场的净销售额为$1,497,158，较2023年同期的$1,560,701下降4.1%[125] - 公司2024年10月31日止九个月的收入为1,497,158美元，成本为1,039,785美元，毛利为457,373美元，相比2023年同期的收入1,560,701美元，成本879,824美元，毛利680,877美元有所减少[163] 净亏损和利润 - 2024年第三季度净亏损为1,362,637美元，较2023年同期的1,759,946美元减少22.6%[15] - 2024年前九个月净亏损为4,966,179美元，较2023年同期的3,604,348美元增加37.8%[15] - 2024财年前九个月，公司净亏损为4,966,179美元[21] - 公司2024年10月31日止三个月的净亏损为1,362,637美元，每股亏损0.12美元（基本和稀释），相比2023年同期的1,759,940美元，每股亏损0.22美元有所减少[162] - 公司2024年10月31日止九个月的净亏损为4,966,179美元，每股亏损0.48美元（基本和稀释），相比2023年同期的3,604,348美元，每股亏损0.46美元有所增加[169] 现金流量 - 2024财年前九个月，公司经营活动使用的净现金为3,387,320美元[21] - 2024财年前九个月，公司融资活动提供的净现金为8,684,608美元[21] - 2024财年前九个月，公司投资活动使用的净现金为92,043美元[21] - 公司2024年10月31日止九个月在投资活动中使用了92,043美元的现金，主要用于购买设备[172] - 公司2024年10月31日止九个月在融资活动中提供了8,684,608美元的现金，主要来自普通股和认股权证的销售所得8,400,000美元和信贷额度所得300,000美元[172] 融资和股票发行 - 2024年前九个月，公司通过发行股票和认股权证筹集了8,400,000美元[16] - 2024年前九个月，公司通过转换债务发行了672,958美元的股票[16] - 2024年前九个月，公司通过服务发行了133,350美元的股票和认股权证[16] - 公司于2024年4月19日完成了8,400,000美元的股权融资，其中两个关联方投资了6,420,000美元[85] - 公司于2024年4月19日完成了8,400,000美元的股权融资，发行了2,100,000个单位，每个单位包括一股普通股和一个认股权证[98] - 公司于2024年5月15日发行了152,460份认股权证，用于偿还300,000美元的债务和应计利息，认股权证行权价为每股6.43美元，有效期为五年[105] - 公司于2024年6月5日，首席财务官以无现金转换方式行使了87,500份认股权证，发行了60,085股普通股[105] - 公司于2024年9月10日向投资者关系公司发行了50,000份认股权证，行权价为每股4.00美元，有效期为三年，记录了94,650美元的非现金费用[106] - 公司于2024年3月20日修改了员工股票期权计划，将计划涵盖的普通股数量从875,000股增加到1,400,000股，截至2024年10月31日，仍有75,166股可供发行[115] - 公司在截至2024年10月31日的九个月内，向高管和员工发行了450,000份购买普通股的期权，行权价为每股2.37-5.99美元，期权立即归属，有效期为三年，公允价值为553,335美元[116] - 公司在截至2024年1月31日的一年内，向高管和员工发行了404,500份购买普通股的期权，行权价为每股1.93-3.975美元，期权立即归属，有效期为三年，公允价值为499,856美元[117] - 截至2024年10月31日，公司股票期权总数为1,324,835股，加权平均行权价格为$3.07，加权平均剩余期限为1.68年，内在价值为$4,139,797[120] - 公司于2024年10月31日购买了20,400股普通股，交易金额为99,045美元，记录为库存股[135] - 公司于2021年10月5日完成首次公开募股，发行1,231,200单位，每单位价格为5.36美元，总净收益为5,836,230美元[149] - 公司于2024年4月19日完成840万美元的股权融资，发行2,100,000单位，每单位价格为4.00美元[156] 费用和支出 - 2024财年前九个月，公司折旧和摊销费用为212,199美元[21] - 2024财年前九个月，公司股票期权补偿费用为553,335美元[21] - 2024财年前九个月，公司利息支出为611美元[21] - 截至2024年10月31日，应收账款坏账费用为1,200美元，较2023年同期的11,836美元有所减少[51] - 截至2024年10月31日，4P Therapeutics的研发费用为$2,629,278，较2023年同期的$1,397,055增长88.2%[123] - 公司2024年10月31日止三个月的研发费用为880,768美元，主要为薪资和Kindeva的开发成本增加，相比2023年同期的551,503美元有所增加[160] - 公司2024年10月31日止三个月的利息收入为68,235美元，相比2023年同期的3,765美元有所增加，主要由于公司股权融资的过剩现金投资[161] - 公司2024年10月31日止九个月的销售、一般和管理费用为2,554,155美元，相比2023年同期的2,849,399美元有所减少，主要由于投资者关系费用和专业费用的减少[164] - 公司2024年10月31日止九个月的研发费用为2,629,278美元，主要为薪资和Kindeva的开发成本增加，相比2023年同期的1,397,055美元有所增加[165] 法律和协议 - 公司签订了160,000美元的信用额度协议，截至2024年10月31日，剩余应付款为73,242美元[76] - 公司于2022年4月3日签订了32,274美元的汽车购买协议，截至2024年10月31日，剩余应付款为11,847美元[77] - 公司于2023年7月17日签订了5,000,000美元的信用额度协议，并于2024年5月15日转换为300,000美元的债务和4,922美元的应计利息[78] - 公司于2023年7月19日签订了106,528美元的应收账款销售协议，截至2024年10月31日，记录为担保贷款[79] - 公司与Kindeva Drug Delivery签订的开发和临床供应协议预计总成本为$8.1 million，截至2024年10月31日已支出$1,789,232，未来预计还需支出$6.3 million[129] - Pocono Pharmaceuticals与Geometric Group签订的仓库租赁协议每月租金为$3,000，租期至2025年1月31日，可续租三年[130] - 公司于2023年7月25日收到4P Therapeutics的破产索赔转让，获得106,528美元，索赔金额为118,675美元[131] - 公司面临Joseph Gunnar和Lucosky Brookman LLP的法律诉讼，索赔金额超过500,000美元[132] - 公司于2022年7月13日获得佛罗里达州法院的有利判决，撤销2017年对Advanced Health Brands的收购，收回1,400,000股[152] - 公司于2023年7月13日签订了500万美元的三年期信贷额度协议，利率为7%[154] 高管薪酬 - 公司CEO和总裁的年薪从$250,000降至$150,000[126] - 公司CFO的年薪从$210,000降至$110,000[127] 会计准则和政策 - 公司采用ASC 718进行股票期权和员工股票购买计划的会计处理[59] - 公司采用ASC 820进行公允价值计量和披露[68] - 公司采用ASU 2016-13（CECL）方法，未对财务报表产生重大影响[72] - 公司采用ASC 350准则不摊销商誉，而是每年1月31日进行减值测试[194] - 公司根据ASC 718准则记录员工和非员工的股权激励费用[198] - 公司根据ASU 2016-02准则采用使用权模型记录所有租赁的租赁负债[200] - 公司根据资产和负债法记录递延所得税资产和负债[205] - 公司评估递延所得税资产的可实现性，并根据评估结果调整估值准备[206] 其他 - 公司收入按类型和地理位置进行细分[47][48] - 截至2024年10月31日，现金及现金等价物为5,171,000美元，超过联邦保险现金余额限制[49] - 公司主要业务是开发一系列透皮药物产品，包括防滥用的芬太尼透皮系统，预计需要1300万美元用于研发[147] - 公司于2020年8月31日收购了Pocono Coated Products的资产，交易金额为600万美元的股票和150万美元的票据[148] - 公司于2021年11月1日采用2021年员工股票期权计划，保留408,333股用于发行[1

财务状况 - 公司现金及现金等价物为6,759,967美元，较上年同期增加6,267,025美元[9] - 公司2024年7月31日的总资产为12,460,986美元[18] - 公司2024年7月31日的累计亏损为31,583,561美元[18] - 公司2024年7月31日的普通股股数为11,096,185股[18] - 公司2024年7月31日的额外实收资本为44,066,396美元[18] - 公司2024年7月31日的资产负债表显示公司处于持续亏损状态[18] - 公司截至2024年7月31日拥有现金及现金等价物6,759,967美元，流动资本6,144,483美元[34] - 公司2024年7月31日的总资产为13,633,709美元[8] 经营业绩 - 公司研发费用为1,748,510美元，较上年同期增加902,958美元[12] - 公司销售、一般及管理费用为1,817,053美元，较上年同期增加298,583美元[12] - 公司净亏损为3,603,542美元，较上年同期增加1,759,140美元[12] - 公司2024年上半年营业亏损3,603,542美元，经营活动使用现金2,377,673美元[34] - 公司收入主要来自消费品转膜、外用和胶带产品销售,以及合同研发服务[40] - 公司收入主要来自美国市场,无海外收入[47] - 公司在美国的净销售额为851,362美元，而在美国以外地区的净销售额为0美元[101] - 公司在美国的不动产、厂房和设备(扣除累计折旧)为737,634美元[101] 融资活动 - 公司发行新股及认股权筹集资金8,400,000美元[15] - 公司发行新股及认股权用于偿还债务672,958美元[15] - 公司发行股票及认股权导致股本增加2,236美元[15] - 公司发行股票及认股权导致额外实收资本增加8,971,782美元[15] - 公司发行股票及认股权导致累计亏损增加3,603,542美元[15] - 公司发行股票及认股权后股东权益增加5,372,751美元[15] - 公司于2024年4月19日从欧洲投资者处获得8,400,000美元的股权融资[34] - 公司于2023年3月与关联方签订了一笔为期三年、金额为5,000,000美元的信用额度[34] - 公司于2024年4月19日完成了840万美元的股权融资,发行了210万个单位(每个单位包含1股普通股和2份认股权证)[82] - 公司于2024年5月15日将300,000美元的债务和4,922美元的应计利息转换为76,230股普通股和152,460份认股权证[83] - 公司在2024年6月5日发行了60,085股普通股,作为首席财务官行使87,500份认股权证的无现金转换[83] 收购与子公司 - 公司于2018年8月1日收购了4P Therapeutics LLC[26] - 4P Therapeutics从事转膜药物产品的开发，公司收购后将其作为主要业务[27] - 公司于2020年8月25日成立了全资子公司Pocono Pharmaceuticals Inc.[28] - Pocono Pharmaceuticals是一家涂层产品的合同开发和制造机构,提供产品设计、开发和制造服务[28] 股权激励 - 公司在2024年3月发行了390,000份股票期权给高管和员工,行权价格为2.37美元和2.61美元[74] - 公司在2024年4月19日的股权融资中,两名关联方投资了642万美元,获得了160.5万股普通股和321万份认股权证[76] - 公司在2024年6月5日发行了60,085股普通股,作为首席财务官行使87,500份认股权证的无现金转换[83] - 公司在2024年4月19日发行了420万份认股权证,行权价格为6.43美元,有效期5年[86] - 公司在2024年5月15日发行了152,460份认股权证,行权价格为6.43美元,有效期5年,作为偿还债务的一部分[86] - 公司在2023年10月27日发行了145,833份认股权证给管理层和非员工,行权价格为1.93美元,有效期3年[85] - 公司为员工保留了408,333股股票期权[91] - 公司于2022年2月1日和2023年2月1日分别增加了233,333股股票期权[91] - 公司于2024年3月20日将股票期权计划的股票数量从875,000股增加到1,400,000股[92] - 公司于2024年上半年向高管和员工发行了450,000份股票期权,行权价格为2.37美元至5.99美元[93] - 公司于2023年度向高管和员工发行了404,500份股票期权,行权价格为1.93美元至3.975美元[95] 其他 - 公司与Kindeva Drug Delivery签订了价值约810万美元的商业开发和临床供应协议,用于支持其主要产品Aversa Fentanyl的新药申请[105] - 公司与Sorrento Therapeutics签订了一项协议,4P Therapeutics从中获得了106,528美元的收益[107] - 公司目前正面临由Joseph Gunnar和Lucosky Brookman提起的诉讼,涉及金额超过50万美元的损害赔偿[108][109] - 公司与CEO Gareth Sheridan、总裁Serguei Melnik和CFO Gerald Goodman签订了为期3年的雇佣协议,但双方已同意将年薪降低[102][103] - 公司于2022年2月1日与Geometric Group签订了为期3年的仓库租赁协议[106]

财务表现 - 公司2024年第一季度净亏损为189.8万美元，较2023年同期的101.5万美元亏损扩大[12] - 2024年第一季度，公司净亏损为1,898,077美元，运营现金流为-833,926美元[31] - 2024年4月30日止三个月，公司净亏损为1,898,077美元，每股亏损0.21美元[134] - 公司2024年第一季度经营活动现金流净流出83.39万美元，较2023年同期的74.99万美元净流出有所增加[17] - 2024年4月30日止三个月，公司收入为408,532美元，成本为243,746美元[131] - 公司2024年第一季度商品销售收入为408,532美元，服务收入为0美元，总收入为408,532美元[42] - 公司2024年第一季度在美国市场的收入为408,532美元，无海外市场收入[42] - 公司2024年4月30日的净销售额为408,532美元，较2023年同期的476,932美元有所下降[98] - 公司在美国的净销售额为408,532美元，较2023年同期的401,057美元略有增长[98] 现金及融资 - 公司2024年第一季度现金及现金等价物为834.77万美元，较2023年同期的127.81万美元大幅增加[10][17] - 截至2024年4月30日，公司现金及现金等价物为8,347,740美元，营运资本为7,313,082美元[31] - 公司2024年第一季度通过发行普通股和认股权证融资840万美元[14][17] - 2024年4月19日，公司通过欧洲投资者融资获得8,400,000美元，其中7.12百万美元来自关联方[31] - 2024年4月30日止三个月，公司融资活动提供的现金为8,694,919美元，主要来自欧洲投资者的8,400,000美元股权融资[138] - 公司于2024年4月19日完成了8,400,000美元的股权融资，其中7,120,000美元来自关联方[130] - 公司2024年4月19日完成840万美元的股权融资，其中712万美元来自关联方[83] - 公司2024年5月14日将300,000美元的信贷额度转换为76,230股普通股，每股价格为4.00美元[110] - 公司2024年5月22日修改了转换协议，允许贷款人以每股6.43美元的价格购买额外的152,460股普通股[110] - 公司于2023年7月13日签订了5,000,000美元的三年期信贷额度，用于支持Aversa产品的研发[128] 资产与负债 - 公司2024年第一季度总资产为1515.45万美元，较2023年同期的751.72万美元显著增长[10] - 公司总资产为15,154,480美元，较2024年1月31日的7,516,854美元大幅增加[98] - 公司2024年第一季度应收账款为8.51万美元，较2023年同期的14.86万美元减少43%[10] - 公司2024年第一季度库存为16.85万美元，与2023年同期基本持平[10] - 公司2024年第一季度总负债为179.14万美元，较2023年同期的107.89万美元增加66%[10] - 公司2024年第一季度股东权益为1336.31万美元，较2023年同期的643.82万美元增长108%[10] - 截至2024年4月30日，公司库存总额为168,505美元，其中原材料为114,307美元，在制品为27,447美元，成品为26,751美元[45] - 公司2024年4月30日的应收账款坏账准备为1,200美元[44] - 公司2024年4月30日的应收账款坏账费用为1,200美元，而2023年同期为0美元[153] - 公司2024年4月30日的应收账款已全额计提坏账准备，涉及金额为106,528美元[153] - 公司2024年4月30日的应收账款中，有一笔106,528美元的应收账款已作为破产索赔处理[153] - 公司2024年4月30日的库存中，原材料占比最高，达到114,307美元[154] - 公司2024年4月30日的库存中，在制品和成品分别为27,447美元和26,751美元[154] - 公司2024年4月30日的商誉为5,021,713美元，与2024年1月31日的商誉金额相同[158] - 公司2024年4月30日的商誉中，Active Intelligence LLC的商誉减值为3,302,478美元[158] - 公司2024年4月30日的应付票据余额为81,290美元，其中16,331美元为当期应付[65] - 公司2024年4月30日的汽车贷款余额为14,860美元，其中4,560美元为当期应付[66] - 公司2024年4月30日的关联方应付票据余额为300,000美元，并记录了4,163美元的利息费用[67] - 公司2024年4月30日的应收账款质押贷款余额为106,528美元，并记录了2,578美元的利息费用[69] - 公司2024年4月30日的总利息费用为8,618美元，较2023年同期的3,166美元有所增加[70] - 公司2024年4月30日的折旧费用为40,814美元，较2023年同期的46,914美元有所下降[64] - 公司2024年4月30日的摊销费用为28,287美元，与2023年同期持平[71] - 公司2024年4月30日的净固定资产为740,305美元，较2024年1月31日的774,924美元有所下降[64] - 公司在美国的固定资产净值为740,305美元，较2024年1月31日的774,924美元有所减少[98] - 公司2024年4月30日的无形资产净值为638,993美元，主要包括客户基础、知识产权和商标[71] 研发与产品开发 - 公司2024年第一季度研发费用为97.45万美元，较2023年同期的40.04万美元增加143%[12] - 2024年4月30日止三个月，公司研发费用为974,535美元，主要用于Aversa Fentanyl产品的开发[133] - 公司2024年4月30日4P Therapeutics部门的研发费用为974,535美元[96] - 公司预计需要约1300万美元用于研发其防滥用芬太尼透皮系统，包括临床制造和临床试验[120] - 公司与Kindeva Drug Delivery签署的商业开发和临床供应协议预计成本为810万美元，预计FDA提交时间为12至18个月[104] - 公司2024年4月30日已发生的费用为2,950,998美元，预付款250,000美元已用于最终发票[103] 股权与期权 - 公司2024年第一季度每股收益计算中未包含6,747,873股普通股等价物，因其具有反稀释效应[50] - 公司2024年4月30日的普通股等价物为6,747,873股，而2023年同期为1,783,373股[160] - 公司2024年4月19日发行了4,200,000份认股权证，行权价格为每股6.43美元，有效期为5年[86] - 截至2024年4月30日，公司未行使的认股权证总数为5,483,038份，加权平均行权价格为6.30美元[87] - 2024年4月30日，公司未行使的期权总数为1,264,835份，加权平均行权价格为2.63美元[93] - 2024年4月30日，公司未行使的期权内在价值为910,285美元[93] - 2024年4月30日，公司未行使的认股权证内在价值为233,125美元[87] - 公司2021年员工股票期权计划于2024年3月20日修订，将普通股数量从875,000股增加到1,400,000股[123] - 公司于2022年7月26日批准了7:6的股票分割，将授权普通股从250,000,000股增加到291,666,666股[126] - 公司于2022年7月13日获得法院判决，取消了1,400,000股普通股[125] - 截至2024年4月30日，公司持有10,000股库存股，价值32,641美元[83] 法律与诉讼 - 公司目前面临一项诉讼，原告Joseph Gunnar, LLC和Lucosky Brookman LLP要求赔偿超过500,000美元的损失[107] 市场与竞争 - 公司产品若获得FDA批准，仍需通过市场推广和医生、患者及支付方的认可，才能实现商业化成功[184] - 公司依赖第三方分销网络进行产品推广，但可能无法达成有利的分销协议，且对第三方营销活动的控制有限[184] - 药物递送行业技术更新迅速，公司若无法跟上技术发展，可能导致产品过时并影响运营[185] - 公司若获得FDA批准，将面临来自资金更雄厚、知名度更高的竞争对手的激烈竞争[186] - 公司股价波动较大，可能受到市场整体波动和行业因素的影响，且可能面临证券集体诉讼风险[187] FDA审批与风险 - FDA审批过程可能比预期更耗时且成本更高，且无法保证最终获得批准[189] - 若无法获得FDA批准，公司可能缺乏资源开发其他产品，进而影响业务持续性[189] - 公司可能无法为获得FDA批准的产品建立分销网络或符合FDA要求的制造设施[189] - 公司可能需要通过合资或战略合作来开发、测试、制造或推广产品，但合作可能失败或存在利益冲突[189] - 公司可能无法准确预估未来开支、资本需求和额外融资需求[189]

财务表现 - 公司2024财年收入为2,085,314美元，成本为1,223,209美元，主要来自Pocono Pharmaceuticals的合同制造服务和4P Therapeutics的合同研发服务[205] - 公司2024财年净亏损为5,485,314美元，每股亏损0.69美元[211] - 2024财年，公司运营净亏损为4,871,926美元，运营现金流使用为3,527,509美元[217] - 公司2024财年记录的坏账费用为118,364美元，2023财年为0美元[228] - 公司2024财年对Active Intelligence LLC的商誉减值费用为0美元，2023财年为327,326美元，截至2024年1月31日，商誉为5,021,713美元[234] - 公司2024财年未计入稀释每股收益计算的普通股等价物为2,157,873股，2023财年为1,778,006股[236] 现金流与融资 - 截至2024年1月31日，公司现金及现金等价物为492,942美元，营运资本为22,770美元[212] - 公司2024财年运营活动现金流出为3,527,509美元，主要由于净亏损、债务清偿损失和股票补偿[213] - 公司2024财年投资活动现金流出为51,761美元，主要用于设备采购[213] - 公司2024财年融资活动现金流入为2,086,772美元，主要来自200万美元的信贷额度和106,528美元的保理安排[214] - 公司通过证券销售和第三方及关联方债务发行支持运营现金流，2021年10月通过公开发行获得净收益5,836,230美元，截至2024年1月31日，通过行使认股权证获得3,239,845美元[218] - 2023年3月，公司与关联方签订了一项三年期2,000,000美元的信贷额度协议，2023年7月13日修订为5,000,000美元，用于资助Aversa产品的研发[218] - 2024年4月19日，公司通过私募发行普通股获得8,400,000美元收益[218] - 公司预计未来12个月的运营资金足以支持其运营，表明运营改善并能够持续经营[219] 研发与知识产权 - 公司2024财年研发费用为1,960,425美元，主要用于Aversa Fentanyl产品的研发[208] - 公司预计未来需要约1300万美元用于Aversa Fentanyl产品的研发和FDA批准[197] - 公司于2023年9月19日获得美国专利11,759,431，进一步扩展了其AVERSA防滥用技术的知识产权保护[193] 库存与资产 - 截至2024年1月31日，公司库存总额为168,605美元，其中在制品7,466美元，成品8,707美元，原材料152,717美元[230] - 公司记录净递延税资产，认为这些资产很可能实现[244] - 公司考虑所有可用的正面和负面证据，包括现有应税暂时性差异的未来逆转、预计未来应税收入、税务规划策略和最近的财务运营[244] - 如果公司确定未来能够实现超过净记录金额的递延所得税资产，将调整估值准备，从而减少所得税准备金[244] 公司治理与披露 - 公司作为较小的报告公司，根据1934年证券交易法规则12b-2定义，无需提供市场风险的定量和定性披露信息[245]

财务表现 - 公司2023年第三季度收入为427,841美元，同比下降30.8%[11] - 2023年前九个月净亏损为3,604,348美元，较2022年同期增加28.5%[11] - 公司2023年前九个月净亏损为360.43万美元，较2022年同期的280.41万美元有所增加[17] - 公司2023年第三季度每股亏损为0.22美元，较2022年同期增加57.1%[11] - 2023年前九个月营业收入为1,560,701美元，与2022年同期基本持平[11] - 2023年前九个月，公司总净销售额为1,560,701美元，同比增长0.6%；总毛利润为680,877美元，同比增长9.6%[97] - 2023年第三季度，公司实现收入427,841美元，成本为268,920美元，较2022年同期的618,003美元收入和349,272美元成本有所下降[143] - 2023年前九个月，公司实现收入1,560,701美元，成本为879,824美元，较2022年同期的1,552,074美元收入和931,061美元成本略有增加[147] - 2023年第三季度，公司净亏损为1,759,946美元，每股亏损0.22美元，较2022年同期的1,075,485美元亏损和每股0.14美元亏损有所扩大[146] - 2023年前九个月，公司净亏损为3,604,348美元，每股亏损0.46美元，较2022年同期的2,804,149美元亏损和每股0.32美元亏损有所扩大[150] 现金流与资金状况 - 公司现金及现金等价物从2023年1月的1,985,440美元下降至2023年10月的1,265,323美元，减少36.3%[10] - 公司2023年10月31日的现金及现金等价物为126.53万美元，较年初的198.54万美元有所减少[17] - 公司2023年前九个月经营活动产生的净现金流出为280.93万美元，较2022年同期的217.32万美元有所增加[17] - 公司2023年前九个月通过融资活动获得净现金流入209.18万美元，主要来自关联方借款200万美元[17] - 公司2023年10月31日的现金及现金等价物中约50万美元超过联邦保险限额[40] - 公司预计未来12个月的运营资金将足以支持其运营，并认为持续经营的不确定性已得到缓解[35][36] - 截至2023年10月31日，公司现金及现金等价物为1,265,323美元，营运资本为1,281,963美元，较2023年1月31日的1,985,440美元现金和1,945,132美元营运资本有所下降[151] - 2023年前九个月，公司通过信贷额度获得200万美元资金，并通过应收账款出售协议获得106,528美元资金[154] 研发与产品开发 - 2023年第三季度研发费用为551,503美元，同比增长89.7%[11] - 2023年前九个月研发费用为1,397,055美元，同比增长103.6%，主要来自4P Therapeutics部门[97] - 2023年第三季度，公司研发费用为551,503美元，较2022年同期的290,718美元增加，主要用于Aversa Fentanyl产品的开发[145] - 2023年前九个月，公司研发费用为1,397,055美元，较2022年同期的686,401美元增加，主要用于Aversa Fentanyl产品的开发[149] - 公司预计需要约1300万美元用于研发其防滥用芬太尼透皮系统，包括临床制造和临床试验，以获得FDA批准[134] - 公司与Kindeva Drug Delivery签署合作协议，开发AVERSAL Fentanyl产品，预计总成本为210万美元，截至2023年10月31日已支出1,849,371美元[102][104] 资产与负债 - 公司总资产从2023年1月的9,456,377美元下降至2023年10月的8,523,076美元，减少9.9%[10] - 公司2023年10月31日的应收账款为169,669美元，较2023年1月增长50.1%[10] - 公司2023年10月31日的库存为174,641美元，较2023年1月下降23.8%[10] - 截至2023年10月31日，公司库存总额为174,641美元，其中在制品为30,089美元，原材料为144,552美元[50] - 截至2023年10月31日，公司固定资产净值为766,839美元，累计折旧为640,641美元[69] - 截至2023年10月31日，公司商誉为5,021,713美元，与2023年1月31日持平[55] - 公司无形资产包括客户基础、知识产权和商标，截至2023年10月31日，净无形资产为695,568美元，较2023年1月31日的780,430美元有所减少[76] 费用与成本 - 公司2023年前九个月销售、一般及行政费用为2,849,399美元，同比增长4.5%[11] - 2023年第三季度，公司销售、一般和行政费用为1,330,929美元，较2022年同期的1,049,532美元增加，主要由于非现金股权费用增加[144] - 公司2023年前九个月的折旧费用为133,520美元，其中101,315美元分配至销售成本[69] - 公司2023年前九个月的坏账费用为11,836美元，而2022年同期为0美元[49] - 公司2023年前九个月的研发费用全部计入当期费用[62] - 公司2023年前九个月的递延税项资产和负债根据预期未来税务后果进行调整[64] - 公司于2023年9个月期间记录了52,601美元的利息费用，较2022年同期的12,505美元大幅增加[74] - 公司于2023年9个月期间记录了84,862美元的无形资产摊销费用，较2022年同期的118,195美元有所减少[76] 融资与信贷 - 公司从Carolina Small Business Development Fund获得16万美元的信贷额度，年利率5%，截至2023年10月31日，未偿还金额为89,160美元，其中15,928美元为当期应付款[70] - 公司于2023年7月17日与股东TII Jet Services LDA签订了500万美元的信贷额度协议，年利率7%，截至2023年10月31日，已提取200万美元，并记录了42,012美元的利息费用[72] - 公司于2023年7月13日修订了一项为期三年的500万美元信贷额度，取代了2023年3月19日签订的200万美元信贷额度，年利率为7%[141] 股权与期权 - 公司在2023年9月和10月向高管和董事发行了374,500股普通股期权，行权价格为1.93美元、2.12美元和2.65美元，公允价值为424,826美元[78] - 公司于2023年10月31日向首席财务官发行了87,500股普通股认股权证，行权价格为1.93美元，公允价值为93,450美元[78] - 公司在2023年9个月期间向高管和员工发行了404,500股普通股期权，行权价格为1.93美元至3.975美元，公允价值为499,856美元[92] - 公司于2023年10月27日向管理层和非员工发行了145,833股普通股认股权证，行权价格为1.93美元，公允价值为242,840美元[86] - 公司于2023年3月7日向Barandic Holdings Ltd.发行了30,000股普通股认股权证，行权价格为4.00美元，有效期为5年[86] - 公司使用Black-Scholes模型计算期权公允价值，2023年1月31日记录的期权公允价值为732,130美元，使用参数包括0%股息率、1.5年预期期限、152.10-174.45%波动率和3%无风险利率[94] - 截至2023年10月31日，公司未行使期权总数为874,835份，加权平均行权价格为3.23美元，内在价值为86,840美元[95] 收购与合并 - 公司于2018年8月1日以225万美元收购4P Therapeutics，其中包括25万股普通股和40万美元现金，并支付6%的专利使用费[21] - 公司于2020年8月31日收购Pocono Coated Products LLC的资产和负债，并成立全资子公司Pocono Pharmaceuticals[24] - 公司于2022年7月13日获得佛罗里达州橙县巡回法院的有利判决，撤销2017年对Advanced Health Brands的收购，并收回1,400,000股普通股[138] 股票分割与IPO - 公司于2022年7月26日批准7:6的股票分割，并于2022年8月12日生效[31] - 公司于2022年7月26日批准了7比6的股票分割，并于2022年8月12日在纳斯达克资本市场生效[139] - 公司于2021年10月5日完成首次公开募股（IPO），发行1,231,200个单位，每个单位包括一股普通股和一份认股权证，价格为5.36美元/单位，总净收益为5,836,230美元[136] - 截至2023年10月31日，公司已行使457,795份认股权证，净收益为2,942,970美元[136] 诉讼与法律事务 - 公司因终止与Gunnar的承销协议而被起诉，原告要求赔偿超过50万美元的实际和补偿性损害赔偿，以及惩罚性损害赔偿[115] - 公司认为承销协议不可执行，且即使可执行，公司也已根据市场条件和协议条款合法终止[116] - 公司已提交答辩状，否认原告的指控，并提出反诉，要求赔偿100万美元的故意干扰预期经济利益、消费者欺诈、违反信托责任和违反合同等[117] - 公司在2023年9月21日被Joseph Gunnar, LLC起诉，索赔金额超过50万美元[183][186] - 公司对Gunnar提起反诉，索赔金额为100万美元[188] 高管薪酬与股权激励 - 公司CEO和总裁的年薪从250,000美元降至150,000美元，CFO的年薪从210,000美元降至110,000美元[99][101] - 公司首席执行官Gareth Sheridan和首席财务官Gerald Goodman于2023年12月13日签署了年度报告[202] 市场与销售 - 2023年前九个月，Pocono Pharmaceuticals部门净销售额为1,395,667美元，同比增长5.3%；4P Therapeutics部门净销售额为165,034美元，同比下降27.3%[97] - 2023年前九个月，公司在美国市场的收入为1,560,701美元，海外市场收入为0美元[48] 内部控制与审计 - 公司因缺乏职责分离和合格会计人员，导致内部控制存在重大缺陷[178] - 公司提交了Section 302和Section 906的认证文件，包括首席执行官和首席财务官的签名[198] - 公司提供了Inline XBRL格式的财务数据文件，包括实例文档、分类扩展模式文档、计算链接库文档、定义链接库文档、标签链接库文档和展示链接库文档[198] 风险与不确定性 - 公司预计未来将继续亏损，且无法保证能够实现盈利[192] - 公司尚未完成主要产品（阿片类镇痛透皮贴剂）的开发，无法预测何时或是否能够盈利[193] - 公司面临诉讼风险，可能对业务、财务状况和运营结果产生不利影响[194] - 公司股价波动较大，可能无法以高于购买价的价格出售股票[195] - 公司业务可能受到COVID-19等健康大流行的影响，导致运营中断[197] - FDA审批过程可能比预期更长且更昂贵，且无法保证获得批准[197] - 公司可能无法建立符合FDA良好生产规范的制造设施或签订制造协议[197] 其他 - 公司终止了与MERJ Upstream交易所的双重上市协议，终止日期为2023年5月31日[109] - 公司前九个月支付MDM Worldwide公关费用210,000美元，支付Money Channel广告费用100,000美元[106][107] - 4P Therapeutics从Sorrento Therapeutics破产程序中获得106,528美元，并记录了11,836美元的坏账费用[108] - 公司于2022年10月31日向SEC提交了年度股东大会的代理声明，选举董事[140]

财务表现 - 公司2023年第三季度收入为655,928美元，毛利率为299,672美元，较2022年同期的456,149美元收入和151,796美元毛利率有所增长[120] - 公司2023年第三季度净亏损为829,173美元，每股亏损0.11美元，较2022年同期的1,038,675美元净亏损有所改善[124] - 2023年前六个月，公司收入为1,132,860美元，毛利率为521,956美元，较2022年同期的934,071美元收入和352,282美元毛利率有所增长[125] - 公司在截至2023年7月31日的六个月内，净亏损为1,844,402美元，每股亏损0.24美元，较2022年同期的1,728,664美元净亏损和每股亏损0.20美元有所增加[129] 研发投入 - 2023年第三季度，公司研发费用为445,122美元，主要用于Aversa Fentanyl产品的开发，较2022年同期的277,869美元有所增加[122] - 公司在截至2023年7月31日的六个月内，研发费用为845,552美元，主要用于Aversa Fentanyl产品的开发，较2022年同期的395,683美元显著增加[127] - 公司计划投入约1300万美元用于研发其防滥用芬太尼透皮系统，以完成FDA批准所需的临床试验和制造[111] 融资与信贷 - 公司于2021年10月通过IPO筹集了5,836,230美元，发行了1,231,200个单位的股票和认股权证[113] - 公司于2023年7月获得500万美元的三年期信贷额度，利率为7%，用于支持其AVERSA™芬太尼产品的FDA审批和商业化生产[118] - 公司在2023年3月19日签订了一项为期三年的200万美元信贷额度，用于资助Aversa Fentanyl产品的研发，并在2023年7月13日对该信贷额度进行了修订，增加了可用额度[130] - 公司在2021年10月完成了一次公开募股，净收益为5,836,230美元，并已收到3,239,845美元的认股权证行使收益，用于资助运营[136] 收购与资产 - 公司于2020年8月以600万美元的股票和150万美元的期票收购了Pocono Coated Products的资产，期票已于2021年10月全额偿还[112] - 公司于2022年7月获得佛罗里达州法院的有利判决，取消了2017年收购Advanced Health Brands时发行的140万股股票[115] 费用与支出 - 公司2023年第三季度的销售、一般和行政费用为678,738美元，较2022年同期的908,173美元有所下降，主要由于非现金股权费用和行政工资的减少[121] - 公司在截至2023年7月31日的六个月内，利息费用为12,401美元，较2022年同期的8,539美元有所增加[128] 现金流与资本 - 截至2023年7月31日，公司现金及现金等价物为2,334,553美元，营运资本为2,399,446美元，较2023年1月31日的1,985,440美元现金及现金等价物和1,945,132美元营运资本有所增加[130] - 公司在截至2023年7月31日的六个月内，经营活动现金流出为1,744,999美元，主要用于净亏损1,844,402美元的调整，包括折旧和摊销150,511美元以及员工股票期权和认股权证的发行162,120美元[131] - 公司在截至2023年7月31日的六个月内，投资活动现金流出为2,624美元，主要用于设备采购[132] - 公司在截至2023年7月31日的六个月内，融资活动现金流入为2,096,736美元，主要来自200万美元的信贷额度提取和106,528美元的保理安排[133] 库存管理 - 截至2023年7月31日，公司库存总额为156,921美元，其中在制品为34,467美元，原材料为122,454美元，较2023年1月31日的229,335美元库存总额有所减少[143]

As filed with the Securities and Exchange Commission on July 6, 2023 Registration No. 333-271791 UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 AMENDMENT NO. 2 TO FORM S-1 REGISTRATION STATEMENT UNDER THE SECURITIES ACT OF 1933 Nutriband Inc. (Exact name of registrant as specified in its charter) (State or jurisdiction of incorporation or organization) (Primary Standard Industrial Classification Code Number) Nevada 2834 81-1118176 (I.R.S. Employer Identification No.) Orlando, Florid ...

公司概况 - 公司2016年1月在内华达州成立，运营制药和医疗设备两个业务板块[21] - 2021年10月1日获批在纳斯达克资本市场上市，10月5日完成首次公开募股[28] 财务数据 - 2023年第一季度收入47.6932万美元，成本25.4648万美元，净亏损101.5229万美元，每股净亏损0.13美元[32] - 2023年第一季度加权平均流通普通股为783.315万股[32] - 截至2023年4月30日，流动资产199.3492万美元，营运资金盈余120.9099万美元，累计亏损2350.9934万美元，股东权益771.9881万美元[33] - 2023年1月31日财年，营收207.9609万美元，毛利润75.0409万美元，净亏损448.3474万美元，每股亏损0.53美元[150][155] - 2023年4月30日季度，营收47.6932万美元，毛利润22.2284万美元，净亏损101.5229万美元，每股亏损0.13美元[156][159] - 截至2023年4月30日，现金及现金等价物127.8075万美元，营运资金120.9099万美元[160] - 2023年4月30日季度，经营活动使用现金74.9864万美元，投资活动使用现金2624美元，融资活动提供现金45123美元[161][162] - 截至2023年4月30日，总库存181,497美元，其中在制品41,432美元，原材料140,064美元[171] - 截至2023年4月30日和2023年1月31日，商誉均为5,021,713美元[173] - 截至2023年4月30日和2022年4月30日，分别有1,783,373和1,626,373份普通股等价物未计入摊薄每股收益计算[175] 产品研发 - 正在开发领先产品AVERSA芬太尼，还计划开发AVERSA丁丙诺啡和AVERSA哌甲酯等产品[22] - 与Kindeva Drug Delivery达成可行性协议，开发AVERSA芬太尼[23] - 主要产品滥用威慑芬太尼透皮系统正在开发中，未获美国FDA或其他国家监管机构批准[39] - 开发的滥用威慑芬太尼贴剂等产品可能因严重副作用面临责任风险[74] - 有处于早期开发阶段的透皮药物产品管线，当前重点是开发AVERSA芬太尼[195] - 计划利用AVERSA防滥用透皮技术开发其他产品[195] - AVERSA芬太尼是用于治疗慢性疼痛的防滥用芬太尼贴剂[196] - 正在探索蛋白质和肽类的透皮递送，如艾塞那肽和促卵泡激素[200] 市场与风险 - 业务受健康大流行或流行病影响，可能导致业务中断和临床项目延迟[25] - 若发售完成后未筹集大量资金，可能无法开发领先产品或需以不利条件授予产品权利[25] - 与SEC有和解协议，若未履行义务可能面临执法程序[26] - 临床研究可能因多种因素延迟或终止[45][47][48] - 预计在可预见的未来将继续产生重大亏损和负现金流[39] - 若未能成功开发滥用威慑芬太尼透皮系统，可能无法继续经营[42] - 临床试验延迟会损害产品商业前景，增加成本[50] - 运营融资和创收能力取决于防滥用芬太尼透皮系统及其他产品候选药物的临床和商业成功[51] - FDA批准产品需满足多项条件[54] - 若无法建立生产设施，可能需与FDA批准的制造商签订协议[55] - 若FDA实施相关政策，美国市场产品上市可能延迟，商业化成本可能增加[58] - 产品获FDA批准后仍需接受审查，发现问题可能导致产品被限制或撤市[60] - 需持续监测产品安全性，不良事件可能导致产品召回[62] - 若获FDA批准，需遵守联邦和州法律，否则将面临巨额罚款[66] - 产品在国外上市需获得各国监管批准，可能面临审批不及时或无法获批的风险[68] - 若产品责任保险不足，可能面临超出净资产的索赔[73] - 因缺乏资金，可能需与第三方合作开发产品，可能需放弃产品的大量股权或权利[75] - 可能因多种原因决定停止开发或商业化某些产品[76] - 若产品获FDA批准但未获市场广泛接受，经营业绩和财务状况将受不利影响[77] - 产品技术若无法跟上行业变化，可能导致产品过时并停止运营[79] - 若产品获FDA批准，将面临来自知名和资金雄厚公司的竞争[80] - 医疗改革、法院判决及第三方支付方的相关政策变化可能对业务产生不利影响[81] 股权与发行 - 拟发售[*]股普通股，面值每股0.001美元，承销商有购买最多额外[*]股的期权[8,9] - 2023年6月22日，普通股在纳斯达克资本市场的最后报告售价为每股2.48美元[9] - 此次公开发行总价400万美元，承销折扣和佣金28万美元，公司所得款项（扣除费用前）372万美元[11] - 承销商有权在45天内按公开发行价购买额外[*]股普通股（占发售股份数的15%）[11] - 截至2023年6月15日，首次公开募股中发行的45.7795份认股权证已行使，公司净收益为294.297万美元[28] - 截至2023年6月15日公司高管和董事共持有约35%的普通股[106] - 预计本次发行净收益约为$[*]，扣除承销折扣、佣金及其他费用约$[*][120] - 从未宣派或支付现金股息，预计近期也不会支付，打算留存收益用于业务增长和运营[123] - 约$[*]百万（约占净收益的[*]%）用于完成防滥用芬太尼透皮系统等研发及FDA申报[124] - 截至2023年4月30日，普通股实际资本化为7833美元，股东权益为7719881美元[126] - 截至2023年6月15日，普通股有76名登记持有人[128] - 截至2023年4月30日，历史净有形账面价值约为1891116美元，每股0.24美元[132] - 假设本次发行[*]股，发行价$[*]每股，调整后预计净有形账面价值为$ [*]，每股$[*][133] - 若承销商全额行使超额配售权，现有股东持股约占发行后总股本的[*]%，新投资者持股约占[*]%[135] - 若承销商全额行使超额配售权，调整后每股净有形账面价值为$ [*]，新投资者每股稀释$ [*][136] 收购与发展 - 2017年发行145.8333万股普通股（价值250万美元）拟收购Advanced Health Brands，但未成功，导致2018年1月31日财年发生250万美元减值损失[90] - 2018年8月1日收购4P Therapeutics，购买价格为2,250,000美元[187] - 2020年8月31日收购Pocono Coated Products相关业务资产，购买价格包括6,000,000美元和本金为1,500,000美元的本票[192] - 依赖第三方分销商进行国际营销，目前不计划在美国销售消费透皮贴剂产品[95] - 依赖首席执行官、总裁和首席运营官，人员流失将影响业务[96] - 缺乏财务报告内部控制，可能影响股票市场和价格[99] - 普通股交易量大，价格可能波动，受多种因素影响[100] - 发行股权或可转换债券可能稀释普通股账面价值并限制营运资金[101] - 股东可能因未来股权发行和其他证券发行而面临重大稀释[102] - 若不满足纳斯达克上市要求，股票可能被摘牌[103] - 开发防滥用芬太尼透皮系统需约1000万美元研发资金[144] - 2020年8月31日，以600万美元股票和150万美元本票收购资产，本票于2021年10月还清[145] - 2021年10月5日，完成公开发行，净收益583.623万美元，截至2022年10月31日，45.7795万份认股权证行权，净收益294.297万美元[146] - 2022年7月，取消被告持有的140万股普通股[147] - 2022年8月12日，7:6正向股票拆分，授权普通股从2.5亿股增至2.91666666亿股[148] - 2023年3月，获得200万美元三年期信贷额度用于研发[160][165] - AVERSA滥用威慑技术的国际知识产权组合在44个国家获专利，专利保护至2035年，加拿大和中国的专利申请仍在进行中[87] - 研究管线主要是已获FDA批准且已过专利期的药物化合物，多数计划采用FDA 505(b)(2) NDA监管途径[199] - 投资者可能将融资重点限制在与COVID - 19诊断或治疗相关的公司，影响对早期制药公司的投资[198] - 近期股市下跌可能影响投资者购买公司证券的意愿[198]

财务表现 - 公司2023年4月30日的季度收入为476,932美元，毛利率为222,284美元[108] - 公司2023年4月30日的净亏损为1,015,229美元，每股亏损0.13美元[112] - 2023年4月30日止三个月，公司运营亏损为1,015,229美元，运营现金流使用为749,864美元[119] - 公司自成立以来一直产生运营亏损，并依赖证券销售和第三方及关联方债务发行来支持运营现金流[120] 研发投入 - 公司2023年4月30日的研发费用为400,430美元，主要用于Aversa Fentanyl产品的开发[110] - 公司计划为Aversa Fentanyl产品的研发投入约1,300万美元，但总成本可能远超此金额[100] - 2023年3月，公司签订了一项为期三年、额度为2,000,000美元的信贷额度协议，用于资助Aversa产品的研发[120] 现金及营运资金 - 公司截至2023年4月30日的现金及现金等价物为1,278,075美元，营运资本为1,209,099美元[113] - 截至2023年4月30日，公司现金及现金等价物为1,278,075美元，营运资金为1,209,099美元[119] 费用支出 - 公司2023年4月30日的销售、一般及行政费用为839,732美元，主要由于非现金股权费用增加[109] - 公司2023年4月30日的利息费用为3,166美元[111] 现金流 - 公司2023年4月30日的经营活动现金流出为749,864美元[114] - 公司2023年4月30日的投资活动现金流出为2,624美元，主要用于设备采购[114] - 公司2023年4月30日的融资活动现金流入为45,123美元，主要来自50,000美元的信贷额度[115] 库存管理 - 截至2023年4月30日，公司总库存为181,497美元，其中在制品为41,432美元，原材料为140,064美元[126] - 截至2023年1月31日，公司总库存为229,335美元，其中在制品为11,021美元，原材料为218,334美元[126] 商誉 - 公司在2018年收购4P Therapeutics LLC时记录了1,719,235美元的商誉，2020年收购Pocono Coated Products LLC和Active Intelligence LLC时记录了5,810,640美元的商誉[129] - 截至2023年4月30日和2023年1月31日，公司商誉分别为5,021,713美元和5,021,713美元[129] 股权及融资 - 2021年10月，公司完成公开发行，获得净收益5,836,230美元，并已收到3,239,845美元的认股权证行使收益[120] - 截至2023年4月30日，公司有1,783,373股普通股等价物未计入稀释每股收益计算，因其影响为反稀释[131]

业绩相关 - 2023年1月31日财年，公司营收207.9609万美元，成本132.92万美元，毛利润75.0409万美元，净亏损448.3474万美元，每股净亏损0.53美元[37][161][166] - 2022年同期营收142.2154万美元，成本91.7844万美元，毛利润50.431万美元，净亏损637.2715万美元，每股亏损0.80美元[161][166] - 2023年1月31日，公司流动资产为269.3745万美元，营运资金盈余为194.5132万美元，累计亏损为2249.4705万美元，股东权益为857.299万美元[38] - 2023年1月31日和2022年1月31日，公司现金及现金等价物分别为198.544万美元和489.1868万美元，营运资金分别为194.5132万美元和468.6112万美元[167] - 2023年1月31日，公司经营活动使用现金298.7198万美元，投资活动使用现金79.304美元，融资活动提供现金16.0074万美元[168][169][170] - 2022年同期融资活动提供现金763.0693万美元[170] 用户数据 - 截至2023年5月5日，公司有76名普通股记录持有人[138] - 截至2023年5月5日，公司高管和董事合计实益持有约35%的普通股[114] 未来展望 - 公司预计此次发行净收益约为[*]美元，扣除承销折扣等费用[129] - 公司计划将约[*]百万美元用于完成滥用威慑芬太尼透皮系统、AVERSA的研发及向FDA提交申请和获批，还需至少[*]百万美元至[*]百万美元完成FDA临床试验流程[133] - 公司作为新兴成长型公司的状态将持续至2026年10月1日，若财年收入超10.7亿美元等情况将提前失去该状态[119] 新产品和新技术研发 - 公司主要产品是AVERSA Fentanyl，结合了批准的通用芬太尼贴剂和AVERSA滥用威慑技术[22] - AVERSA滥用威慑技术的国际知识产权组合在44个国家获得专利，有效期至2035年，加拿大和中国的专利申请仍在进行中[92] - AVERSA Fentanyl产品开发计划包括临床前和临床研究，监管路径计划为提交505(b)(2) NDA申请[196] - AVERSA Buprenorphine和AVERSA Methylphenidate产品开发计划与AVERSA Fentanyl类似[197] 市场扩张和并购 - 2018年8月1日公司以225万美元收购4P Therapeutics全部股权[199] - 2017年公司为收购Advanced Health Brands, Inc.发行145.8333万股普通股，价值250万美元，但未完成收购，于2018年1月31日财年产生250万美元减值损失[95] 其他新策略 - 公司业务重点从美国境外透皮消费产品开发营销转向4P Therapeutics制药透皮产品组合开发[200] - 公司与Kindeva Drug Delivery达成AVERSA Fentanyl开发可行性协议，聚焦将AVERSA防滥用技术融入其透皮制造工艺[195] 其他关键信息 - 公司拟公开发行普通股，假设总收益为400万美元，承销折扣和佣金为28万美元，公司净收益（扣除费用前）为372万美元[11] - 承销商有权在45天内按公开发行价格购买最多额外15%的普通股[11] - 2023年5月8日，公司普通股最后报告的销售价格为每股3.415美元[8] - 公司普通股在纳斯达克资本市场交易，股票代码为“NTRB”[8] - 公司2021年10月5日完成首次公开募股，发售123.2万个单位，每个单位含一股普通股和一份认股权证，发行价为每股5.36美元，承销商超额配售选择权行使后公司净收益达583.623万美元[28] - 截至2023年5月5日，IPO发行的45.7795万份认股权证已行使，公司净收益为294.297万美元[28] - 本次发行前公司已发行783.315万股普通股[33] - 公司作为新兴成长型公司，选择利用某些减少的上市公司报告要求，状态受收入、市值、债务等因素影响[9][31] - 公司业务面临疫情影响、资金筹集、FDA监管等重大风险[25] - 公司从未对股本宣派或支付任何现金股息，预计在可预见的未来也不会支付[132] - 公司高级执行官与SEC调查达成和解，支付25000美元民事罚款[111]