第一拖拉机股份有限公司独立董事工作制度 （经二零二五年九月二十九日临时股东会批准修订） 第一章 总则 第一条 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步发挥独立 董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上 海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第一号—规范运作》等规定以及《第一拖拉机股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制订本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 公司独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， ...

第一拖拉机股份有限公司募集资金使用管理制度 （经二零二五年九月二十九日临时股东会批准修订） 第一章 总 则 第一条 为规范第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、公司股份上市地的证券交易所（包 括但不限于香港联合交易所有限公司和上海证券交易所）的有关证券或股票上市 规则（以下统称"上市规则"）、《上市公司募集资金监管规则》及《第一拖拉 机股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投 资者募集并用于特定用途的资金管理，但不包括公司为实施股权激励计划募集的 资金管理。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效 防范投资风险，提高募集资金使用效益。公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽 责，确保公司募集资金安全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第二章 募集资金的存储 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简 称专户），募集资金应当存放 ...

2025年第二次临时股东会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 283 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 282 | | 境外上市外资股股东人数（H 股） | 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 631,327,386 | | 其中：A 股股东持有股份总数 | 556,223,674 | | 境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） | 75,103,712 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 56.186 | (一) 股东会召开的时间：2025 年 9 月 29 日 (二) 股东会召开的地点：河南省洛阳市建设路 154 号公司会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2025-40 第一拖拉机股份有限公司 | 份总数的 ...

北京市中伦律师事务所 关于第一拖拉机股份有限公司 2025 年第二次临时股东会的 法律意见书 致：第一拖拉机股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）等法律、 法规、规章和规范性文件以及《第一拖拉机股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为第一拖 拉机股份有限公司（以下简称"公司"）的常年法律顾问，指派律师出席公司 2025 年第二次临时股东会（以下简称"本次股东会"），并依法出具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东会的召集和召开程序是否符合法律、行政法规及 《公司章程》的规定，以及出席本次股东会人员的资格、召集人资格、会议表决 程序及表决结果是否合法有效发表意见，而不对本次股东会所审议的议案内容以 及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。本次 股东会通过网络投票系统进行投票的股东资格由网络投票系统提供机构验证其 身份；本次股东会的 H 股股东及股东代理人的资格由香港证券登记有限公司协助 公司予以认定。 为出具本法律意 ...

第一拖拉机股份有限公司 章 程 于一九九七年六月五日获临时股东大会通过接纳 于二零零二年十一月十八日临时股东大会修改 于二零零四年十月二十八日股东大会修改 于二零零七年十月三十一日董事会修改 （经二零零七年六月十五日股东周年大会授权） 于二零零八年九月九日临时股东大会修改 于二零零九年六月十九日股东周年大会修改 于二零一零年八月十六日临时股东大会修改 于二零一二年一月十九日临时股东大会修改 于二零一二年三月六日临时股东大会修改 于二零一二年八月十四日董事会修改 （经二零一一年八月十五日临时股东大会授权） 于二零一三年股东周年大会修改 于二零一四年十月三十一日临时股东大会修改 于二零一五年十月二十九日临时股东大会修改 于二零一六年十二月十三日临时股东大会修改 于二零一七年五月二十六日董事会修改 （经二零一六年五月二十七日股东周年大会授权） 于二零一八年八月二十八日临时股东大会修改 于二零一九年十一月二十九日临时股东大会修改 于二零二一年三月一日董事会修改 （经二零二零年七月二十四日临时股东大会授权） 于二零二一年六月八日股东周年大会修改 于二零二一年十一月二日临时股东大会修改 于二零二二年四月十三日临时股东大会 ...

公司合作动态 - 国机集团与北大荒农垦集团于9月25日举行高层会谈 涉及双方党委书记及董事长[1] - 中国一拖与北大荒集团签署高端装备熟化应用合作协议 旨在加速高端农业装备推广[1] - 双方将通过紧密合作推动高端装备在农业生产领域的实际应用[1]

会议概况 - 2025第十三届农业机械产业大会在广东肇庆举办，由中国农机院和肇庆高新区管委会共同主办 [1] - 来自全国各地的农机管理部门、行业协会、企业、科研院所及媒体代表等200余人参会 [1] 行业发展趋势与战略方向 - 农机出口呈现市场多元化、产品高端化和企业国际化三大特点，智能与绿色农机出口表现突出 [1] - 未来需通过技术创新、精准营销、全球布局、国际合作、服务提升和数字化转型六大举措提升全球竞争力 [1] - 建议农机产业借助智能制造实现升级，提出提升信息化水平、构建智能生态圈、建立全面质量管理体系、推动AI大数据深度融合四点核心建议 [2] - 高端对话环节聚焦“强链补链、价值重塑、乘风出海”三大关键方向，研讨构建产业生态、创新营销服务模式、制定全球化市场战略等核心议题 [4][5] 企业具体实践与策略 - 中国一拖以科技创新为核心动力，加大研发投入，攻克动力换挡、无级变速、氢能源等关键技术，推进智能工厂和工业互联网平台建设，坚定实施“走出去”战略 [2] - 临工农业装备认为打造高端品牌需依靠高端产品、可靠团队和行业协同，应加速推进产业升级 [3] - 赛轮集团将推动农业胎与智能化农机深度融合，促进技术研发向智能化、数字化方向升级 [3] - 庭嘉液压通过比例阀、多功能组合阀及零泄漏技术等解决方案应对核心液压元件依赖进口等行业痛点，并将加大对农机板块的研发投入 [3] - 中国农机企业走出去策略建议以高性价比和可靠性为切入点，通过本土化服务、渠道合作实现产品与品牌输出 [2] 供应链与智能制造 - 会议同期举办2025农机供应链发展座谈会，80余家核心企业参加，围绕供应链协同创新路径、配套难题破解策略等议题展开研讨 [5] - 强调智能工厂梯度培育计划中领航级工厂作为行业标杆的重要性 [4]

表彰概况 - 2025年河南省五一劳动奖表彰50个先进集体和300名先进个人 [1] - 评选标准公开公正透明，坚持面向基层一线，受表彰的300名先进个人中一线职工有215名，占比71.67% [1] 获奖者行业分布与贡献 - 获奖者分布于各条战线和各行各业，是推动高质量发展和高效能治理的骨干力量 [1] - 国网河南省电力公司尉氏县供电公司技术专责刘亚辉累计参与超2000次故障设备检修并主导32项技术革新 [2] - 卢氏县农业农村局技术员王鑫华长期从事食用菌引进试验推广工作，培训菌农超2.6万人次 [2] - 第一拖拉机股份有限公司调试班班长高斌在智能农机装备生产线上不断创新 [2] - 河南雪绒花信息科技集团有限公司店长海贝深耕母婴服务行业10余年，带领团队累计服务3000余组家庭 [2]

大宗交易情况 - 9月18日大宗交易成交量58.28万股 成交金额751.23万元 成交价12.89元与收盘价持平[2] - 买卖双方营业部均为联储证券成都洗面桥街证券营业部[2] 股价及资金表现 - 当日收盘价12.89元下跌1.15% 日换手率0.68% 成交额6429.21万元[2] - 主力资金单日净流出587.50万元 近5日累计净流出628.23万元[2] - 近5日股价累计下跌1.60%[2] 融资余额变化 - 最新融资余额1.88亿元 近5日增加31.56万元 增幅0.17%[3] 公司基本信息 - 第一拖拉机股份有限公司成立于1998年12月28日 注册资本11.24亿元人民币[3]

股价表现 - 9月18日收盘价12.89元 单日下跌1.15% [1] - 近5个交易日累计下跌1.62% [1] - 主力资金净流出1367.75万元 [1] 大宗交易 - 单笔成交58.28万股 成交金额751.23万元 [1] - 成交价格12.89元 溢价率为0% [1] - 买卖双方营业部均为联储证券成都洗面桥街营业部 [1] - 近3个月累计发生1笔大宗交易 总成交额751.23万元 [1]