发行相关 - 发行人民币普通股（A股），股数不超过75,000.00万股，每股面值1元，拟上市深交所主板[5] - 发行后总股本不超过375,000.00万股，发行股数占比不低于10.00%[33] - 联合保荐人（主承销商）为中信证券和西部证券[5] 业绩情况 - 报告期内营业收入分别为726,776.12万元、970,941.49万元、1,547,677.13万元、960,420.54万元[26] - 按扣非孰低，报告期内归属于母公司股东的净利润分别为51,783.77万元、74,405.97万元、39,720.37万元、125,165.66万元[26] - 2021年火电企业燃煤成本增加，归属母公司股东净利润同比下滑45.72%[26] 业务结构 - 报告期内电力业务收入分别为644,169.42万元、1,002,336.76万元、721,829.98万元、436,555.06万元，占比分别为67.81%、65.61%、74.74%、60.79%[38] - 报告期内煤炭业务收入分别为285,458.56万元、496,380.11万元、215,860.13万元、257,739.48万元，占比分别为30.05%、32.49%、22.35%、35.89%[38] - 报告期内热力业务收入分别为20,360.60万元、28,977.88万元、28,147.92万元、23,813.84万元，占比分别为2.14%、1.90%、2.91%、3.32%[38] 资产与权属 - 公司及下属子公司自有待完成权属变更及待取得权属证书的土地面积为123,354.510平方米，占比1.78%[22] - 自有待完成权属变更及待取得权属证书房产面积为245,560.90平方米，占比19.06%[23] - 2022年6月30日公司资产合计5530429.79万元，负债合计3591010.99万元，股东权益合计1939418.81万元[49] 未来展望 - 碳达峰、碳中和下，火电和煤炭消费面临增量趋缓等调整[20] - 电力市场化改革使公司未来电价和电量销售有不确定性[21] - 若煤炭价格高、电价不调，公司净利润存在下滑50%甚至亏损风险[27] 募集资金 - 募集资金用于新建清水川能源电厂三期项目（2×1,000MW）及补充流动资金[24] - 项目投资规模合计93.64亿元，拟使用募集资金规模60亿元[68] 股权结构 - 陕投集团直接持有发行人80%的股份，为控股股东和实际控制人[32] - 陕投集团直接持有西部证券35.32%的股份，通过子公司间接持有1.92%的股份，为其控股股东和实际控制人[32] 子公司情况 - 2022年6月30日，清水川能源总资产1307743.42万元，净资产576737.60万元[192] - 2022年上半年赵石畔煤电总资产1,055,431.14万元，净资产250,099.61万元，营业收入115,977.63万元，净利润 - 18,691.50万元[193] - 2022年上半年秦龙电力总资产1,225,315.28万元，净资产352,352.65万元，营业收入233,652.71万元，净利润21,226.11万元[195]

发行信息 - 发行股票为人民币普通股（A股），股数不超75,000.00万股，每股面值1元[4] - 拟上市深交所主板，发行后总股本不超375,000.00万股[4] - 联合保荐机构为中信证券和西部证券[4] 业绩数据 - 2019 - 2022年1 - 6月营收分别为726,776.12万元、970,941.49万元、1,547,677.13万元、960,420.54万元[25] - 2022年营收960,420.54万元，2021年为1,547,677.13万元[50] - 2022年净利润209,993.10万元，2021年为140,511.89万元[50] - 2022年归属母公司股东净利润129,029.17万元，2021年为40,387.57万元[50] - 2023年1季度预计营收45 - 55亿元，同比变动 - 11.75%至7.86%[61] - 2023年1季度预计归属母公司股东净利润6.8 - 8.3亿元，同比变动 - 10.00%至9.85%[61] 资产负债 - 2022年6月30日资产合计5530429.79万元，负债3591010.99万元，股东权益1939418.81万元[48] - 截至2022年6月末，合并报表资产负债率64.93%，母公司27.20%[57] - 截至2022年12月31日，合并层面资产总额5,623,744.47万元，负债3,492,344.21万元[60] 业务结构 - 主营业务为火力发电、煤炭产销，产品有电力、热力和煤炭[46] - 报告期内电力收入占比分别为67.81%、65.61%、74.74%、60.79%，煤炭占比30.05%、32.49%、22.35%、35.89%，热力占比2.14%、1.90%、2.91%、3.32%[37] 市场风险 - 碳达峰、碳中和或使火电、煤炭消费受限，不利公司发展[19] - 电力市场竞争加剧，电价和电量销售不确定[20] - 煤炭价格高位且电价不调，净利润有下滑50%甚至亏损风险[26] 募投项目 - 募投用于清水川能源电厂三期（2×1,000MW）及补充流动资金[23] - 若政策变或自筹不足，项目有风险[23] 股权结构 - 陕投集团直接持公司80%股份，发行后不低于64%[30][93] - 长安汇通曾签含特殊条款股权转让协议，上市申请受理日起终止[149][151] 公司历史 - 陕能股份2019年9月完成整体变更设立股份有限公司[99] - 汇森煤业成立于2003年9月，历经多次增资和股权变动[110] 子公司情况 - 公司全层级控股子公司共29家[185] - 清水川能源2022年6月30日总资产1307743.42万元，净资产576737.60万元等[191] - 商洛发电注册资本120,000万元，公司持股100%[199][200]

发行信息 - 发行股票为人民币普通股（A股），股数不超过75,000.00万股，每股面值1.00元[8] - 拟上市深交所主板，发行后总股本不超过375,000.00万股[8] - 联合保荐机构为中信证券和西部证券[8] 业绩数据 - 2019 - 2022年营业收入分别为726,776.12万元、970,941.49万元、1,547,677.13万元、960,420.54万元[28] - 2022年实现营业收入2,028,517.08万元，归属母公司股东净利润247,152.30万元[62][63] - 2021年公司火电企业燃煤成本大增，归母净利润同比下滑45.72%[28] 行业风险 - 碳达峰、碳中和使火电和煤炭消费面临增量趋缓等不利影响[22] - 电力市场化改革使电价和电量销售存在不确定性[23] - 煤炭价格高位运行、电价不上调，归母净利润或下滑50%甚至亏损[29] 资产情况 - 公司及子公司待完成权属变更及待取证土地面积123,354.510平方米，占比1.78%[24] - 待完成权属变更及待取证房产面积245,560.90平方米，占比19.06%[25] - 截至2022年12月31日，合并层面资产总额5,623,744.47万元，负债总额3,492,344.21万元[62] 股东结构 - 陕投集团直接持有公司80%股份，为控股股东和实际控制人[34] - 陕投集团直接和间接持有西部证券37.24%股份，为其控股股东[34] - 2020年12月长安汇通受让公司10%股份[153] 募投项目 - 募集资金拟用60.00亿元，其中42.00亿元用于清水川能源电厂三期项目，18.00亿元补充流动资金[71] - 募投项目可能因政策等因素无法达预期收益或实施[26] 历史沿革 - 2003年9月汇森煤业成立，历经多次增资和股权变动[115] - 2020年11月陕能股份股权结构调整，陕投集团受让华秦投资划转股份[147] - 2022年9月16日长安汇通与陕投集团重新签署股份转让协议[191]

发行信息 - 本次公开发行股份总数不超过4,143.23万股，占发行后总股本比例不低于10%[10] - 发行后总股本不超过41,416.88万股[10] - 每股面值为人民币1.00元[10] 业绩数据 - 2021年全球增材制造产值为152.44亿美元[30] - 2021年公司设备销售市场占有率为1.42%[35] - 2019 - 2021年公司营业收入复合增长率达46.78%，2021年营业收入3.34亿元[54] - 2022年末资产总额为113,856.93万元，较2021年末增长24.10%[59][60] - 2022年末负债总额为37,330.80万元，较2021年末增长43.34%[59][61] - 2022年末归属于母公司所有者权益为76,526.13万元，较2021年末增长16.47%[60][61] - 2022年度营业收入45,657.15万元，同比增长36.67%；7 - 12月营业收入28,036.67万元，同比增长8.29%[63][65] - 2022年度净利润9,918.22万元，同比下降15.52%；扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润8,919.07万元，同比增长25.06%[65] - 2022年度经营活动现金流量净额9,803.15万元，同比减少12.51%；投资活动现金流量净额 - 10,473.75万元，同比增加49.23%；筹资活动现金流量净额 - 250.16万元，同比减少101.32%[69] 业务收入 - 报告期内，公司航空航天领域3D打印设备及辅机配件收入分别为2,942.14万元、10,066.70万元、17,343.06万元和5,562.22万元，占3D打印设备及辅机配件收入总额比例为23.56%、55.15%、59.43%和35.91%[30] - 报告期内境外主营业务收入分别为4,964.94万元、4,772.67万元、5,727.11万元和8,197.93万元，占比分别为32.06%、21.98%、17.24%和46.72%[34] 财务指标 - 报告期内公司高分子设备毛利率分别为56.91%、51.52%、44.09%和46.05%，呈下降趋势[35] - 报告期各期末公司应收账款余额分别为5,272.64万元、6,474.37万元、12,486.89万元和14,419.74万元，占流动资产比例分别为15.34%、14.71%、18.97%和22.17%[37] - 报告期各期末公司逾期应收账款占比分别为61.26%、66.81%、67.34%、58.91%[37] - 报告期各期末公司账龄在一年以内的应收账款余额占比分别为75.77%、72.60%、81.91%和84.60%[37] - 截至2022年6月30日，公司账龄1年以上的应收账款余额共计2,220.77万元[37] - 报告期内，公司3D打印设备及辅机配件毛利率分别为59.46%、57.88%、56.37%和53.55%，呈略微下降趋势[95] - 报告期各期末公司存货账面余额分别为5497.66万元、7605.01万元、14375.38万元和16520.17万元，占流动资产的比例分别为15.99%、17.28%、21.84%和25.40%[98] - 报告期内，公司存货中原材料、在产品、库存商品合计占比分别为69.21%、71.29%、78.68%和83.25%[98] - 报告期内公司汇兑损益分别为 - 68.16万元、297.61万元、276.69万元和 - 172.87万元，占公司利润总额的比例分别为 - 3.64%、6.46%、2.16%和 - 4.96%[99] 研发情况 - 公司2019 - 2021年研发投入占营业收入比例为14.42%，累计研发投入金额10,185.39万元[54] - 2021年末研发人员占当年员工总数比例为27.76%，2022年6月末为28.92%[54] - 截至招股书签署日，公司有146项与主营业务收入相关的发明专利[54] - 2022年1 - 6月公司研发投入占营业收入比重为15.14%[56] 未来展望 - 预计2023年1 - 3月营业收入区间为8,500.00 - 10,000.00万元，同比变动9.27% - 28.55%[73] - 预计2023年1 - 3月归属于母公司股东的净利润区间为1,374.71 - 2,024.96万元，同比变动 - 25.99% - 9.01%[73] 募集资金 - 募集资金拟投资项目总投资66395.61万元，包括增材制造设备扩产项目32940.50万元、研发总部及产业化应用中心项目28385.48万元、增材制造技术创新（上海）研究院建设项目5069.63万元[78] 公司架构 - 公司控股股东为美纳科技，发行前持股16,596.36万股，占比44.53%，发行后持股比例40.07%[177][200] - 侯银华发行前持股4,610.09万股，占比12.37%，发行后持股比例11.13%[200] - 龙鹰贰号发行前持股707.59万股，占比1.90%，发行后持股比例1.71%[200] 子公司情况 - 上海华曙2022年6月末总资产726.69万元，净资产238.77万元，净利润 - 201万元；2021年末总资产754.32万元，净资产239.77万元，净利润37.27万元[153] - 深圳华曙2022年6月末总资产561.57万元，净资产554.11万元，2022年1 - 6月净利润 - 9.87万元；2021年末总资产572.20万元，净资产563.98万元，2021年度净利润125.28万元[155] - 华曙新材料2022年6月末总资产910.19万元，净资产481.00万元；2021年末总资产95.25万元，净资产95.25万元[156] - 美国华曙2022年6月末总资产510.16万美元，净资产79.05万美元，2022年1 - 6月净利润124.87万美元；2021年末总资产691.03万美元，净资产 - 45.84万美元，2021年度净利润23.68万美元[161] - 欧洲华曙2022年6月末总资产380.48万欧元，净资产62.05万欧元，2022年1 - 6月净利润46.88万欧元；2021年末总资产370.14万欧元，净资产15.17万欧元，2021年度净利润 - 22.31万欧元[165] 风险提示 - 增材制造装备关键核心器件依赖进口存在风险[82] - 新兴行业或领域产业化应用存在风险[83] - 技术路线替代存在风险[84] - 核心技术泄密和技术人才流失存在风险[85]

收入和利润（同比环比） - 公司第三季度营业总收入为16.24亿元人民币，同比增长3.10%[3] - 年初至报告期末营业总收入为43.65亿元人民币，同比下降8.92%[3] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为1.38亿元人民币，同比下降49.81%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为4.97亿元人民币，同比下降49.78%[3] - 营业收入为43.65亿元人民币，较上期47.93亿元下降8.93%[18] - 净利润为5.22亿元人民币，同比下降47.9%[19] - 营业利润为6.96亿元人民币，同比下降48.0%[19] - 归属于母公司股东的净利润为4.97亿元人民币，同比下降49.8%[19] - 基本每股收益为0.1113元，同比下降49.4%[19] 成本和费用（同比环比） - 利息支出同比增加64.17%至9.1亿元[10] - 业务及管理费为16.59亿元人民币，同比增长3.3%[19] - 支付职工薪酬12.73亿元，较去年同期11.74亿元增长8.4%[20] 手续费及佣金收入表现 - 资产管理业务手续费净收入同比大幅增长163.68%至4084.57万元[10] - 手续费及佣金净收入为13.13亿元人民币，较上期14.03亿元下降6.44%[18] - 经纪业务手续费净收入为7.66亿元人民币，较上期9.13亿元下降16.07%[18] - 投资银行业务手续费净收入为1.79亿元人民币，较上期2.42亿元下降25.95%[18] 利息收入与支出 - 利息净收入为-1.44亿元人民币，较上期2.05亿元由正转负[18] 投资相关收益与损失 - 投资收益为13.49亿元人民币，同比增长2.0%[19] - 公允价值变动损失为1.71亿元人民币，同比扩大1580.5%[19] 其他收益与损失 - 其他收益同比增长56.56%至2244.29万元[10] - 所得税费用同比下降48.62%至1.73亿元[10] - 少数股东损益同比大幅增长111.01%至2511.07万元[10] - 信用减值损失为2403.86万元人民币，上年同期为-1823.30万元[19] 资产变化 - 衍生金融资产期末余额为5146.18万元人民币，较上年末增长385.54%[9] - 买入返售金融资产期末余额为22.73亿元人民币，较上年末增长43.70%[9] - 2022年9月30日货币资金165.69亿元，较年初163.58亿元增长1.29%[17] - 2022年9月30日交易性金融资产610.35亿元，较年初513.73亿元增长18.81%[17] - 2022年9月30日融出资金724.05亿元，较年初847.99亿元下降14.62%[17] - 公司总资产为958.77亿元人民币，较上年度末增长12.64%[4] - 公司总资产为958.77亿元人民币，较上期851.18亿元增长12.64%[18] 负债与借款变化 - 应付债券期末余额为124.40亿元人民币，较上年末增长193.12%[9] - 卖出回购金融资产款期末余额为269.27亿元人民币，较上年末增长30.36%[9] - 负债合计686.48亿元人民币，较上期579.09亿元增长18.58%[18] - 应付债券大幅增长至124.40亿元人民币，较上期42.44亿元增长193.10%[18] - 卖出回购金融资产款为269.27亿元人民币，较上期206.57亿元增长30.35%[18] - 截至2022年8月31日公司借款余额499.01亿元，较上年末新增111.61亿元[16] - 累计新增借款占上年末净资产比例41.02%[16] 现金流变化 - 发行债券收到的现金同比激增210.62%至246.77亿元[12] - 偿还债务支付的现金同比暴增7672.57%至185.1亿元[12] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金同比增长77.22%至8.52亿元[12] - 收取利息、手续费及佣金的现金为22.80亿元人民币，同比下降4.6%[19] - 回购业务资金净增加65.76亿元人民币，上年同期无此项[19] - 经营活动产生的现金流量净额为负41.75亿元，较去年同期负129.6亿元有所改善[20] - 经营活动现金流入小计126.96亿元，相比去年同期59.97亿元增长111.8%[20] - 经营活动现金流出小计168.71亿元，较去年同期189.57亿元减少11.0%[20] - 为交易目的持有的金融资产净增80.15亿元，较去年同期95.25亿元减少15.9%[20] - 发行债券收到现金246.77亿元，较去年同期79.44亿元增长210.7%[20] - 筹资活动产生的现金流量净额52.1亿元，相比去年同期72.26亿元减少27.9%[20] - 现金及现金等价物净增加额9.15亿元，去年同期为净减少58.98亿元[20] - 期末现金及现金等价物余额195.4亿元，较期初186.25亿元增长4.9%[20] 股东权益与收益率 - 加权平均净资产收益率为1.83%，较上年同期减少1.93个百分点[4] - 归属于母公司股东权益合计为270.87亿元人民币，与上期基本持平[18] 股东信息 - 陕西投资集团有限公司持有公司35.32%股份，为第一大股东[13] - 上海城投控股股份有限公司持股10.26%，为第二大股东[13] 债券发行与兑付 - 公司2022年第四期短期融资券发行总额25亿元，票面利率1.67%[15] - 公司2022年第五期短期融资券发行总额21亿元，票面利率1.75%[15] - 公司2022年第六期短期融资券发行总额23亿元，票面利率1.69%[15] - 公司2022年第二期短期融资券兑付本息共计25.11亿元[15] - 公司2022年第一期短期融资券兑付本息共计21.27亿元[15] 报告信息 - 第三季度报告未经审计[21]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为27.41亿元人民币，同比下降14.81%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为3.59亿元人民币，同比下降49.77%[11] - 基本每股收益为0.0804元/股，同比下降49.75%[11] - 加权平均净资产收益率为1.32%，同比下降1.4个百分点[11] - 母公司营业收入为12.23亿元人民币，同比下降28.68%[12] - 母公司净利润为3.56亿元人民币，同比下降45.94%[12] - 归属于母公司股东的净利润同比下降49.77%至3.5927亿元[22] - 净利润同比下降45.94%至3.56亿元[26] - 公司营业收入27.41亿元同比下降14.81%[39] - 利润总额4.99亿元同比下降48.21%[39] - 公司营业收入27.41亿元，同比下降14.81%[43] - 公司总营业收入27.41亿元，同比下降14.81%[55] - 公司总营业利润4.995亿元，同比下降48.20%[57] - 归属于母公司股东的净利润同比下降49.77%至3.59亿元[67] - 综合收益总额同比下降49.79%至3.53亿元[67] - 扣除非经常性损益后净利润为3.56亿元，同比下降49.72%[189] 成本和费用（同比环比） - 利息支出同比增长72.30%至5.998亿元[22] - 利息支出5.998亿元同比大幅增长72.3%[42] - 营业支出22.42亿元，同比下降0.51%[44] - 业务及管理费9.79亿元，同比下降5.83%[45] - 利息支出5.998亿元同比大幅增长72.3%[42] 各业务线表现 - 资产管理业务手续费净收入同比飙升134.79%至2670.29万元[21] - 利息净收入由盈转亏，从盈利1.46亿元转为亏损1亿元[21] - 投资银行业务手续费净收入下降30.49%至1.07亿元[25] - 资产管理业务手续费净收入增长85.21%至2779.87万元[25] - 证券投资收益8.071亿元同比下降10.47%[42] - 投资银行业务手续费收入1.069亿元同比下降30.49%[42] - 资产管理业务手续费收入2670万元同比大幅增长134.79%[42] - 经纪业务手续费收入5.026亿元同比下降4.02%[42] - 公允价值变动损失9386万元[42] - 经纪业务手续费净收入同比下降4.02%，投行业务净收入同比下降30.49%[43] - 资产管理业务手续费净收入同比大幅增长134.79%[43] - 利息净亏损1亿元，同比减少2.46亿元[43] - 投资收益8.07亿元，同比下降10.47%[43] - 公允价值变动亏损0.94亿元，同比减少1.91亿元[43] - 财富信用板块营业收入6.88亿元，同比下降1.16%[49] - 公司投资银行业务营业收入为1.07亿元[51] - 资产管理业务营业收入2981万元，同比增长55%[52] - 资产管理业务总规模187.95亿元，较2021年末增长32%[52] - 主动管理规模占比超过90%[52] - 研究咨询业务覆盖759家机构客户和21个行业，输出285篇深度报告[53] - 资产管理业务手续费净收入2670.29万元人民币，同比大幅增长134.79%[66] - 投资银行业务手续费净收入1.07亿元人民币，同比下降30.49%[66] - 利息净收入为-1.00亿元人民币，同比由正转负[66] 各地区表现 - 陕西省营业收入3.54亿元，同比下降8.04%[54] - 上海市营业收入2459.6万元，同比增长14.63%[54] - 广东省营业收入371.51万元，同比下降36.79%[54] 子公司表现 - 西部期货客户资产规模较上年同期增长51.16%[79] - 西部期货实现营业收入13.16亿元[79] - 西部利得基金实现营业收入2.18亿元，同比增长30%[81] - 西部利得基金实现净利润3216万元，同比增长98%[81] - 西部利得基金资产管理总规模998亿元，其中非货币公募基金规模534亿元[81] - 西部证券投资总资产规模8.59亿元，净资产规模8.46亿元，投后管理规模6.35亿元[82] - 西部优势资本管理7只基金，实缴规模9.46亿元[80] - 西部期货总资产57.48亿元，净资产8.44亿元，营业收入13.16亿元[78] - 西部优势资本营业收入874.76万元，营业亏损56.52万元[78] - 西部证券投资营业收入为负2428.29万元，营业亏损2667.65万元[78] 管理层讨论和指引 - 公司董事会授权经营层适时新设、升级或撤并分支机构以优化网点布局[28] - 公司调整部门设置，将"金融产品投资部"变更为"固定收益部"并承接多项业务[28] - 公司以金融科技发展为契机推进IT战略实施[36] - 公司建立以净资本和流动性为核心的多层次风险控制指标体系[106] - 公司持续推动数据中台和风险数据集市建设以提升风控系统效能[105] - 公司每年末对商誉进行减值测试无论是否存在减值迹象[110] - 公司通过优质流动性资产储备和扩展融资渠道管理流动性风险[108] - 公司构建洗钱风险管理组织架构并配备专职岗位人员[112] - 公司保障充足的信息技术投入以覆盖风险管理的各个环节[111] - 公司持续优化市场化薪酬考核体系以提升人才竞争力[109] - 公司形成多层级标准化风险管理制度图谱全面覆盖各业务条线[103] - 公司计划2022年半年度不派发现金红利不送红股不以公积金转增股本[115] 资产和负债变化 - 资产总额为969.94亿元人民币，同比增长13.95%[11] - 负债总额为699.00亿元人民币，同比增长20.71%[11] - 归属于上市公司股东的净资产为269.61亿元人民币，同比下降0.52%[11] - 公司核心净资本为226.84亿元人民币，较上年度末下降2.88%[18] - 净资本为226.84亿元人民币，较上年度末下降2.88%[18] - 风险覆盖率为282.77%，较上年度末下降35.85个百分点[18] - 资本杠杆率为28.45%，较上年度末下降5.39个百分点[18] - 流动性覆盖率为698.60%，较上年度末大幅上升386.88个百分点[18] - 货币资金为169.94亿元人民币，较上年度末增长5.66%[20] - 交易性金融资产为604.30亿元人民币，较上年度末增长17.63%[20] - 融出资金为73.87亿元人民币，较上年度末下降12.89%[20] - 买入返售金融资产为31.55亿元人民币，较上年度末大幅增长99.45%[20] - 应付短期融资款同比下降36.48%至72.15亿元[21] - 衍生金融负债同比激增241.61%至7315.16万元[21] - 应付债券同比大幅增长241.25%至144.82亿元[21] - 客户资金存款同比增长6.07%至108.65亿元[23] - 结算备付金同比增长17.23%至32.22亿元[23] - 交易性金融资产增长17.69%至583.78亿元[24] - 应付债券激增241.25%至144.82亿元[24] - 买入返售金融资产大幅增长212.54%至28.88亿元[24] - 衍生金融负债暴涨240.61%至7293.75万元[24] - 融出资金减少12.89%至73.87亿元[24] - 应付短期融资款下降36.48%至72.15亿元[24] - 货币资金期末余额为169.94亿元人民币，占总资产比例17.52%，较上年下降1.38个百分点[59] - 交易性金融资产规模达604.30亿元人民币，占总资产比例62.30%，同比增长1.95个百分点[60] - 融出资金余额73.87亿元人民币，占总资产比例7.62%，同比下降2.34个百分点[59] - 买入返售金融资产规模31.55亿元人民币，同比大幅增长99.45%[65] - 衍生金融资产余额2255.93万元人民币，同比增长112.85%[65] - 应付债券规模144.82亿元人民币，同比大幅增长241.25%[65] - 报告期末公司资产总额969.94亿元，较上年末851.18亿元增加118.76亿元增幅13.95%[168] - 金融投资规模较上年末增加90.34亿元增幅17.45%[168] - 买入返售金融资产规模较期初增加15.73亿元增幅99.45%[168] - 货币资金、结算备付金及存出保证金较期初分别增加9.10亿元、5.32亿元及7.30亿元[168] - 负债总额699亿元较上年末增加119.91亿元增幅20.71%[168] - 剔除代理买卖证券款后负债总额538.13亿元较上年末430.79亿元增加24.92%[168] - 应付短期融资款72.15亿元占负债总额10.32%[168] - 卖出回购金融资产款261.15亿元占负债总额37.36%[168] - 货币资金期末余额为169.94亿元人民币，较上年末的160.84亿元人民币增长5.7%[200] - 客户存款期末余额为129.84亿元人民币，较上年末的123.66亿元人民币增长5.0%[200] - 结算备付金期末余额为33.79亿元人民币，较上年末的28.47亿元人民币增长18.7%[200] - 客户备付金期末余额为16.53亿元人民币，较上年末的14.28亿元人民币增长15.8%[200] - 买入返售金融资产期末余额为31.55亿元人民币，较上年末的15.82亿元人民币增长99.5%[200] - 存出保证金期末余额为23.41亿元人民币，较上年末的16.11亿元人民币增长45.4%[200] - 交易性金融资产期末余额为604.30亿元人民币，较上年末的513.73亿元人民币增长17.6%[200] - 资产总计期末余额为969.94亿元人民币，较上年末的854.30亿元人民币增长13.5%[200] - 衍生金融资产期末余额为0.23亿元人民币，较上年末的0.11亿元人民币增长112.8%[200] - 长期股权投资期末余额为43.23百万元人民币，较上年末的43.64百万元人民币下降0.9%[200] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-37.46亿元人民币[11] - 经营活动现金流净流出37.455亿元[40] - 筹资活动现金流净流入53.129亿元[41] - 经营活动现金流量净额-37.46亿元，投资活动现金流量净额-0.92亿元[46][47] - 回购业务资金净增加额同比上升97.78%至54.61亿元[68] - 为交易目的持有的金融资产净增加额同比上升36.44%至78.37亿元[68] - 偿还债务支付的现金同比激增69137.91%至116.44亿元[68] - 分配股利利润或偿付利息支付的现金同比上升106.38%至6.62亿元[68] 非经常性损益和减值 - 非经常性损益合计为419.27万元人民币，较上年同期下降67.12%[15][16] - 信用减值损失冲回165.5万元[67] - 少数股东损益同比大幅增长98.43%至1575.95万元[22] - 少数股东损益同比上升98.43%至1576万元[67] - 所得税费用同比下降48.42%至1.24亿元[67] - 营业外收入同比上升80.03%至15.44万元[67] 融资和债券活动 - 公司通过非公开发行A股股票募集资金总额74.63亿元人民币[72] - 截至2022年6月30日累计使用募集资金71.77亿元人民币[72] - 募集资金结余3.73亿元人民币（含利息净收入0.86亿元人民币）[73] - 用于发展交易与投资业务的募集资金投资进度达100%[74] - 发展资本中介业务募集资金投资进度达100%[74] - 子公司增资项目募集资金投资进度达100%[74] - 信息技术和风控体系建设募集资金投资进度为38.27%[74] - 其他运营资金投入募集资金投资进度达100%[74] - 公司获准注册发行不超过80亿元人民币次级公司债券[153] - 公司发行2022年度第四期短期融资券总额25亿元人民币，票面利率1.67%，期限95天[155] - 公司当年累计新增借款超过上年末净资产的百分之六十[156] - 公司发行2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）[156] - 公司发行2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）[157] - 公司债券（第二期）发行结果公告于2022年3月10日发布[28] - 公司债券（第二期）票面利率公告于2022年3月11日发布[29] - 公司债券（第二期）发行结果补充公告于2022年3月14日发布[30] - 2022年度第一期短期融资券发行结果公告于2022年3月19日发布[33] - 公司债券（第三期）信用评级报告于2022年4月26日发布[35] - 公司债券（第三期）发行公告及募集说明书于2022年4月26日发布[37][38] - 2022年累计新增借款超过上年末净资产的40%，触发披露要求[110][122][123] - 2022年成功发行多期公司债券，包括第三期和第四期面向专业投资者的公开发行[84][85][114][124] - 2022年发行多期短期融资券，包括第二期和第三期[106][135] - 完成2021年度第三期短期融资券兑付[125] - 完成2021年度第一期短期融资券兑付[137] - 2022年1月获证监会批准向专业投资者公开发行次级公司债券[163] - 2021年年度权益分派于2022年6月实施[133] - 公司债券"20西部01"余额20亿元利率3.77%将于2023年7月27日到期[178] - 公司债券"20西部02"余额20亿元利率3.68%将于2022年8月28日到期[178] - 公司债券"22西部01"余额25亿元利率3.04%将于2025年1月18日到期[178] - 公司债券"22西部02"余额9亿元利率3.18%将于2024年3月14日到期[178] - 公司债券"22西部03"余额12亿元利率3.35%将于2025年3月14日到期[179] - 公司债券"22西部04"余额25亿元利率2.92%将于2024年5月5日到期[179] - 公司债券"22西部05"余额5亿元利率3.10%将于2025年5月5日到期[179] - 公司债券"22西部06"余额25亿元利率3.05%将于2025年6月17日到期[179] - 公司于2022年7月27日完成"20西部01"年度付息工作[179] - 公司债券募集资金期末余额为89.98万元[183] - 公司主体及所有债券信用评级均为AAA，评级展望稳定[185] - 短期融资券发行4期规模合计94亿元，未到期3期余额69亿元[192] - 收益凭证发行77期规模6.56亿元，期末存量规模4.91亿元[193] - 银行授信额度472亿元，已使用64.87亿元，未使用407.13亿元[194] 关联交易 - 与陕西投资集团有限公司债券承销关联交易金额为人民币566.04万元，占同类交易比例6.17%[139] - 与陕西投资集团有限公司代理买卖证券业务关联交易金额为人民币40.13万元，占同类交易比例0.10%[139] - 与西部信托有限公司转租关联交易金额为人民币162.22万元，占同类交易比例89.18%[139] - 与西部信托有限公司资产管理关联交易金额为人民币72.75万元，占同类交易比例2.72%[139] - 与西部信托有限公司投资咨询服务关联交易金额为人民币47.17万元，占同类交易比例3.30%[139] - 与陕西金泰恒业房地产有限公司资产管理关联交易金额为人民币395.38万元，占同类交易比例14.81%[140] - 与西安人民大厦有限公司索菲特酒店会议住宿餐饮服务关联交易金额为人民币147.62万元，占同类交易比例8.02%[140] - 与陕西金信餐饮管理有限公司物业管理餐饮等关联交易金额为人民币496.63万元，占同类交易比例13.91%[141] - 与澳门华山创业国际经济技术与贸易有限公司投资咨询服务关联交易金额为人民币113.15万元，占同类交易比例7.93%[141] - 报告期内日常关联交易总金额为人民币2,070.92万元[141] - 公司向西部利得基金管理有限公司增资人民币1020万元[148] - 公司向西部期货有限公司增资人民币3亿元[148] - 公司向西部永唐提供人民币3亿元借款额度年化利率5.04%[148] - 关联方陕西投资集团代理买卖证券款期末余额5367.41万元[144] - 关联方上海金陕实业应收租赁款期末余额493.56万元[143] - 关联方

利润分配与股东回报 - 公司2021年度利润分配预案为每10股派发现金红利1.07元（含税），分配现金股利478,245,242.44元（含税）[3] - 分配后剩余未分配利润为2,637,278,176.95元转入下一年度[3] - 公司现金分红政策要求每年现金分红不低于可分配利润的30%[190] - 2021年总现金分红金额为478,245,242.44元，占归属于上市公司普通股股东净利润的33.92%[196][193] - 2020年现金分红金额为339,688,209.58元，占净利润比例为30.41%[196][194] - 2019年现金分红金额为220,615,905.51元，占净利润比例为36.16%[196][195] - 2021年每股派息1.07元（含税），以总股本4,469,581,705股为基数[193][196] - 2020年每股派息0.76元（含税），总股本与2021年保持一致为4,469,581,705股[194][196] - 2019年每股派息0.63元（含税），总股本为3,501,839,770股[195][196] - 2021年分红后剩余未分配利润为2,637,278,176.95元转入下一年度[193][198] - 2020年分红后剩余未分配利润为2,169,760,917.82元[194] - 2019年分红后剩余未分配利润为1,736,936,236.82元[195] - 公司2021年可分配利润总额为3,115,523,419.39元[197] 收入与利润表现 - 公司2021年营业收入为67.51亿元人民币，同比增长30.22%[37] - 归属于上市公司股东的净利润为14.1亿元人民币，同比增长26.23%[37] - 母公司营业收入为37.86亿元人民币，同比增长8.33%[39] - 母公司净利润为13.43亿元人民币，同比增长21.42%[39] - 第四季度合并营业收入为19.58亿元人民币，为全年最高季度收入[41] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为4.2亿元人民币[41] - 公司2021年合并营业收入67.51亿元，同比增长30.22%[60] - 公司2021年实现归母净利润14.10亿元，同比增长26.23%[60] - 母公司2021年净利润13.43亿元，同比增长21.42%[61] - 营业收入总额67.51亿元，同比增长30.22%[64] - 公司2021年总营业收入为67.51亿元人民币，同比增长30.22%[77] - 公司本部及子公司、分公司营业收入为57.44亿元人民币，同比增长37.37%[77] - 公司2021年营业利润为18.79亿元人民币，同比增长23.50%[78] - 公司本部及子公司、分公司营业利润为12.44亿元人民币，同比增长43.55%[78] - 归属于母公司股东的净利润同比增长26.23%至14.1亿元人民币[49] 成本与费用 - 业务及管理费同比增长17.64%至20.18亿元人民币[52] - 营业支出总额48.72亿元，同比增长33.02%[65] - 业务及管理费25.07亿元，同比增长20.64%[68] - 信用减值损失为-3369.67万元人民币[52] - 信用减值损失-32,505,000.65元，较上年259,735,688.74元下降112.51%[86] 业务线收入表现 - 经纪业务手续费净收入同比增长19.83%至12.426亿元人民币[48] - 资产管理业务手续费净收入同比大幅增长83.04%至2274万元人民币[48] - 经纪业务手续费净收入同比增长15.97%至11.83亿元人民币[51] - 合并口径投资收益19.03亿元，同比增长22.35%，占营业收入28.19%[63] - 经纪业务手续费净收入12.43亿元，同比增长19.83%，占营业收入18.41%[63] - 投资银行业务手续费净收入4.58亿元，同比下降13.51%，占营业收入6.78%[63] - 资产管理业务手续费净收入2274.32万元，同比增长83.04%[63] - 利息净收入2.04亿元，同比下降17.80%[63] - 其他业务收入23.9亿元，同比增长82.5%[64] - 公允价值变动损益1.69亿元，同比下降20.29%[64] - 其他业务成本23.63亿元，同比增长82.16%[65] - 财富信用板块营业收入15.47亿元，同比增长7.51%[71] - 两融息费收入5.14亿元，同比增加30%[71] - 代理销售金融产品净收入2653.15万元[71] - 自营投资板块营业收入16.68亿元，同比增加13.71%[72] - 证券投资收益18.45亿元，行业排名第19位[72] - 投资银行板块营业收入4.61亿元[74] - 资产管理板块营业收入3499.92万元，同比增长28.16%[75] - 投资收益同比增长28.86%至18.45亿元人民币[52] - 资产管理业务手续费净收入22,743,246.95元，较上年12,425,572.52元增长83.04%[86] - 其他业务收入2,390,124,139.79元，较上年1,309,653,600.76元增长82.50%[86] 资产与负债变化 - 公司资产总额为851.18亿元人民币，同比增长33.28%[37] - 负债总额为579.09亿元人民币，同比增长53.38%[37] - 母公司2021年总资产802.40亿元，同比增长32.64%[61] - 货币资金同比下降23.86%至160.84亿元人民币[47] - 交易性金融资产同比大幅增长83.82%至513.73亿元人民币[47] - 应付短期融资款同比激增277.11%至113.577亿元人民币[47] - 交易性金融资产同比大幅增长86.13%至496.04亿元人民币[50] - 货币资金同比下降31.83%至132.16亿元人民币[50] - 应付短期融资款同比激增277.11%至113.58亿元人民币[51] - 融出资金同比增长31.74%至84.8亿元人民币[50] - 卖出回购金融资产款同比增长65.4%至203.53亿元人民币[51] - 核心净资本同比增长0.36%至233.56亿元人民币[46] - 净资产同比增长3.89%至271.87亿元人民币[46] - 各项风险资本准备之和同比大增39.58%至73.304亿元人民币[46] - 交易性金融资产年末数51,372,754,269.84元，较年初27,946,573,750.05元增长83.82%[84] - 其他债权投资年末数266,300,019.86元，较年初574,118,612.47元下降53.62%[84] - 融出资金年末数8,479,855,429.24元，较年初6,436,584,433.54元增长31.74%[84] - 买入返售金融资产年末数1,581,713,915.88元，较年初549,295,525.52元增长187.95%[84] - 应付短期融资款年末数11,357,710,973.30元，较年初3,011,736,986.30元增长277.11%[84] - 负债总额同比增长53.38%至579.09亿元[90] - 应付短期融资款规模达113.58亿元，占负债总额19.61%[90] - 卖出回购金融资产款达206.57亿元，占负债总额35.67%[90] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-137.19亿元人民币，同比大幅下降[37] - 经营活动现金净流出137.19亿元，上年同期为流出11.39亿元[69] - 投资活动现金净流出1.96亿元，上年同期为流出1.1亿元[69] - 筹资活动现金净流入77.31亿元，同比下降31.05%[69] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比增长42.25%至35.95亿元[87] - 回购业务资金净增加额同比激增828.97%至83.33亿元[87] - 为交易目的持有的金融资产净增加额暴涨835.75%至213.69亿元[87] - 返售业务资金净增加额飙升833.96%至9.88亿元[87] - 发行债券收到的现金同比增长75.79%至123.05亿元[88] 子公司与分支机构表现 - 子公司西部期货有限公司2021年实现营业收入24.97亿元人民币，同比增长73.16%[108] - 子公司西部优势资本投资有限公司截至2021年12月末累计投后管理规模为74,580.4万元人民币，2021年新增管理规模10,000万元人民币[109] - 控股公司西部利得基金管理有限公司2021年实现营业收入3.85亿元人民币，同比增长38.39%，资产管理总规模达980亿元人民币，较上年末增长28%[110] - 子公司西部证券投资（西安）有限公司2021年实现营业收入6,119.59万元人民币，科创板及创业板跟投项目累计确认公允价值变动收益4,573.46万元人民币[111] - 西部期货有限公司总资产4,808,143,341.93元人民币，净资产837,502,236.18元人民币[106] - 西部优势资本投资有限公司总资产903,025,347.82元人民币，净资产793,012,470.95元人民币[106] - 西部利得基金管理有限公司总资产517,925,546.32元人民币，净资产220,265,715.21元人民币[107] - 陕西省营业部营业收入为8.69亿元人民币，同比增长1.02%[77] - 河北省营业部营业收入同比增长912.55%至223.96万元人民币[77] - 青海省营业部营业收入同比增长1305.13%至5.37万元人民币[77] 营业网点与地区分布 - 截至报告期末公司在全国共有101家证券营业部[26] - 公司证券营业部总数达31家[27][28] - 营业部在西安市分布最密集，共21家，占比67.7%[27][28] - 宝鸡市设有8家营业部，占比25.8%[27][28] - 汉中市设有2家营业部，占比6.5%[28] - 西安市营业部覆盖新城区、雁塔区、碑林区等10个行政区[27][28] - 宝鸡市营业部覆盖渭滨区、金台区等4个行政区[27][28] - 陕西省内营业部覆盖率达100%，涵盖西安、宝鸡、汉中三市[27][28] - 省外营业部数量为0，全部集中于陕西省内[27][28] - 营业部联系电话区号以029（西安）和0917（宝鸡）为主[27][28] - 县级区域覆盖包括临潼区、高陵区、阎良区及岐山县等[27][28] - 西部证券股份有限公司在陕西省汉中市设有4家证券营业部[29] - 西部证券股份有限公司在陕西省咸阳市设有4家证券营业部[29] - 西部证券股份有限公司在陕西省渭南市设有2家证券营业部[29] - 西部证券股份有限公司在北京设有2家证券营业部[30] - 西部证券股份有限公司在上海设有4家证券营业部[30] - 西部证券股份有限公司在深圳设有2家证券营业部[30] - 西部证券股份有限公司在山东省设有6家证券营业部[30] - 西部证券股份有限公司在新疆乌鲁木齐市设有1家证券营业部[30] - 西部证券股份有限公司在广西柳州市设有1家证券营业部[30] - 西部证券股份有限公司在河南省郑州市设有1家证券营业部[30] - 公司营业网点布局辐射全国[54] 管理层与治理信息 - 公司董事会秘书为黄斌[35] - 董事会秘书联系地址位于陕西省西安市新城区东新街319号8幢13层[35] - 董事长徐朝晖2021年税前报酬总额为72.42万元[154] - 监事会主席周仁勇2021年税前报酬总额为266.05万元[154] - 总经理齐冰2021年税前报酬总额为369.47万元[155] - 副总经理兼董事会秘书黄斌2021年税前报酬总额为307.8万元[155] - 副总经理范江峰2021年税前报酬总额为312.65万元[155] - 财务总监何峻2021年税前报酬总额为246.08万元[155] - 合规总监兼首席风险官陈伟2021年税前报酬总额为185.79万元[155] - 公司董事、监事及高级管理人员递延发放以前年度绩效薪酬合计520.09万元[156] - 公司董事长徐朝晖女士出生于1973年5月，拥有研究生学历和硕士学位[157] - 董事王毛安先生出生于1967年12月，拥有研究生学历和硕士学位，高级会计师职称[157] - 董事陈强先生出生于1972年2月，本科学历，高级人力资源管理师和工程师职称[157] - 董事栾兰女士出生于1983年9月，本科学历，硕士学位，经济师职称和非执业注册会计师[157] - 董事周冬生先生出生于1963年12月，本科学历，硕士学位，高级工程师职称[157] - 董事徐谦先生出生于1971年7月，研究生学历，博士学位[157] - 独立董事昌孝润先生出生于1966年3月，研究生学历，博士学位[157] - 独立董事郭随英女士出生于1966年4月，本科学历，学士学位，高级会计师职称[157] - 独立董事段亚林先生出生于1972年4月，研究生学历，博士学位，副教授职称[157] - 监事会主席周仁勇先生出生于1961年6月，研究生学历，硕士学位[157] - 公司总经理黄斌自2012年9月起担任董事会办公室主任[159] - 财务总监何峻自2012年8月至今担任该职务[159] - 副总经理朱松曾任东方证券资金管理总部总经理[159] - 徐朝晖在陕西投资集团担任董事和金融管理部主任[160] - 徐谦自2012年8月起担任西部信托副总经理[160] - 徐朝晖自2021年10月起担任陕西投资产融控股董事长[161] - 王毛安自2018年11月起担任大商道商品交易市场监事会主席[161] - 栾兰自2017年7月起担任陕西省成长型企业引导基金管理公司董事长[161] - 昌孝润自2015年8月起担任新宇药业独立董事[161] - 段亚林自2019年5月起担任粤开证券独立董事[161] - 董事、监事和高级管理人员实际获得报酬合计3198.77万元[163] - 公司总经理齐冰于2021年2月2日聘任[164] - 合规总监兼首席风险官陈伟于2021年2月2日聘任[164] - 副总经理朱松于2021年2月2日聘任[164] - 原总经理何方于2021年2月2日因个人原因离任[164] - 原合规总监兼首席风险官齐冰于2021年2月2日因职务变动离任[164] - 董事邓莹于2022年1月26日因工作变动离任[164] - 董事徐朝晖报告期内参加8次董事会会议无缺席[169] - 报告期内董事会共召开8次会议，其中6次采用现场结合通讯方式[170] - 董事栾兰出席8次会议，其中2次现场，6次通讯[170] - 董事周冬生出席8次会议，其中1次现场，7次通讯[170] - 董事邓莹出席8次会议，全部为通讯方式[170] - 董事徐谦出席8次会议，其中4次现场，4次通讯[170] - 独立董事郭随英出席8次会议，其中4次现场，4次通讯[170] - 独立董事昌孝润出席8次会议，其中2次现场，6次通讯[170] - 独立董事段亚林出席8次会议，其中2次现场，6次通讯[170] - 独立董事郑智出席8次会议，其中2次现场，6次通讯[170] - 独立董事在报告期内共发表10项独立意见[172] - 报告期内召开监事会会议3次，均为现场结合通讯方式[181] 业务资格与牌照 - 公司于2001年7月5日取得经营外汇业务（外币有价证券经纪业务）资格[16] - 公司于2001年8月15日取得经营外资股业务资格（经纪商）[16] - 公司于2001年12月24日取得股票主承销商资格[16] - 公司于2012年5月24日取得融资融券业务资格[17] - 公司于2015年6月26日取得股票期权做市业务资格[17] 资本运作与募集资金 - 公司2015年非公开发行股票197,784,810股，发行价格25.28元/股[19] - 公司2015年权益分派每10股送红股5股并派现1.5元，同时资本公积每10股转增5股，总股本增至2,795,569,620股[19] - 公司2017年配股发行706,270,150股，总股本增至3,501,839,770股[19] - 公司控股股东2019年变更为陕西投资集团有限公司，持股906,343,321股（占总股本25.88%）[20] - 公司2021年非公开发行A股股票967,741,935股，发行价格7.75元/股，募集资金总额75亿元，总股本增至4,469,581,705股[20] - 公司2020年非公开发行A

收入和利润（同比） - 营业收入为9.98亿元人民币，同比下降20.43%[4] - 营业收入同比下降20.4%至9.98亿元，较上年同期12.55亿元减少2.56亿元[20] - 归属于上市公司股东的净亏损为1684.53万元人民币，上年同期净利润为2.61亿元人民币[4] - 净利润亏损913万元，较上年同期盈利2.64亿元大幅下滑103.5%[21] - 基本每股收益-0.0038元，较上年同期0.0585元下降106.5%[21] 成本和费用（同比） - 利息支出2.87亿元人民币，同比增长62.71%[10] - 支付利息、手续费及佣金的现金同比增长36.55%至2.1亿元人民币[12] 业务线表现 - 资产管理业务手续费净收入953.48万元人民币，同比增长273.85%[10] - 经纪业务手续费收入2.53亿元，较上年同期2.64亿元下降4.7%[20] - 利息净收入由盈转亏至-4084万元，上年同期为盈利7519万元[20] - 投资收益同比下降25.3%至3.59亿元，较上年同期4.81亿元减少1.22亿元[20] - 公允价值变动损失3.29亿元人民币，上年同期损失1.49亿元人民币[10] - 公允价值变动损失扩大至3.29亿元，较上年同期1.49亿元增加120.5%[20] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净流出35.87亿元人民币，上年同期净流出57.17亿元人民币[4] - 经营活动现金流净流出35.87亿元，较上年同期流出57.17亿元改善37.2%[22][23] - 拆入资金净增加额为8.87亿元人民币[12] - 融出资金净减少额为5.4亿元人民币[12] - 为交易目的而持有的金融资产净增加额同比下降78.12%至7.69亿元人民币[12] - 返售业务资金净增加额同比下降32.94%至7.21亿元人民币[12] - 代理买卖证券支付的现金净额同比增长78.59%至6.08亿元人民币[12] - 投资支付的现金同比增长112.04%至1.15亿元人民币[12] - 发行债券收到的现金为71.26亿元人民币[12] - 偿还债务支付的现金同比激增69607.3%至44.71亿元人民币[12] - 筹资活动现金流净流入25.73亿元，主要来自发行债券71.26亿元[23] - 现金及现金等价物期末余额175.31亿元，较期初186.25亿元减少5.9%[23] 资产和负债变化 - 货币资金期末余额146.95亿元，较年初160.84亿元减少8.6%[17] - 融出资金期末余额79.34亿元，较年初84.80亿元减少6.4%[17] - 交易性金融资产期末余额528.31亿元，较年初513.73亿元增长2.8%[17] - 拆入资金33.69亿元人民币，同比增长35.76%[9] - 应付债券89.02亿元人民币，同比增长109.77%[9] - 应付债券期末余额89.02亿元，较年初42.44亿元大幅增长109.7%[18] 资本和融资活动 - 公司债券注册获批，公开发行规模不超过人民币150亿元[16] - 2022年第一期公司债券发行规模25亿元，票面利率3.04%[16] - 2022年第二期公司债券发行规模21亿元，其中品种一9亿元利率3.18%，品种二12亿元利率3.35%[16] - 次级公司债券注册获批，发行规模不超过80亿元[16] - 2022年第一期短期融资券发行总额21亿元，票面利率2.60%[16] 股权和权益 - 陕西投资集团有限公司持股35.32%为公司第一大股东[13] - 总资产854.83亿元人民币，较上年度末增长0.43%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益270.87亿元人民币，较上年度末下降0.05%[5] - 归属于母公司股东权益期末余额270.87亿元，较年初271.02亿元基本持平[19]

根据您的要求，我对提供的关键点进行了分析和归类。以下是按照单一主题分组的要点列表： 收入和利润（同比环比） - 营业总收入本报告期15.75亿元同比增长9.37%[4] - 年初至报告期末营业总收入47.93亿元同比增长30.93%[4] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期2.75亿元同比下降4.57%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润9.9亿元同比增长6.94%[4] - 基本每股收益本报告期0.06元同比下降25%[4] - 营业总收入为47.93亿元，较上年同期的36.60亿元增长30.9%[20] - 净利润为10.02亿元，较上年同期的9.40亿元增长6.6%[22] - 归属于母公司股东的净利润为9.90亿元，较上年同期的9.26亿元增长6.9%[22] - 基本每股收益为0.22元，较上年同期的0.26元下降15.4%[23] 成本和费用（同比环比） - 营业总支出为34.53亿元，较上年同期的23.94亿元增长44.2%[21] - 其他业务成本因西部期货风险管理子公司基差业务成本增加导致增长131.51%[9] - 支付职工现金11.7亿元，同比增长40%[24] 利息及手续费收入 - 利息净收入为2.05亿元，较上年同期的2.28亿元下降10.1%[21] - 手续费及佣金净收入为14.03亿元，较上年同期的13.21亿元增长6.2%[21] - 资产管理业务手续费净收入同比增长64.11%[8] - 收取利息、手续费及佣金现金23.9亿元，同比增长9.9%[24] 投资收益 - 投资收益为13.22亿元，较上年同期的10.28亿元增长28.6%[21] 其他业务收入 - 其他业务收入同比增长131.96%[8] 资产变化 - 交易性金融资产规模较上年末增长39.35%[8] - 交易性金融资产增长39.3%至389.45亿元[18] - 融出资金规模增长24.3%至79.98亿元[17] - 货币资金较年初减少21.8%至165.25亿元，其中客户资金存款增长12.9%至120.50亿元[17][18] - 代理买卖证券款增长9.3%至148.44亿元[18] - 为交易目的持有的金融资产净增加额因资产规模扩大激增376.31%[9] - 公司总资产从638.63亿元增至644.29亿元，增加5.66亿元（0.89%）[29] - 使用权资产新增6.30亿元，主要源于新租赁准则实施[29][30] - 其他资产减少0.75亿元（-16.3%），从4.58亿元降至3.83亿元[29][30] 负债及融资变化 - 应付短期融资款规模较上年末增长260.92%[8] - 应付短期融资款激增260.9%至108.70亿元[18] - 公司负债合计为461.78亿元，较上年同期的377.55亿元增长22.3%[19] - 负债总额从377.55亿元增至383.21亿元，增加5.66亿元（1.5%）[29][30] - 租赁负债新增5.67亿元，对应使用权资产确认[29][30] - 其他负债减少162万元（-1.32%），从1.23亿元降至1.21亿元[29][30] - 发行债券收到的现金因收益凭证及短期融资券规模增加增长98.61%[9] - 发行债券收到现金79.4亿元，同比增长99%[25] - 2021年1-8月累计新增借款占上年末净资产比例21.27%[14] 现金流量变化 - 代理买卖证券收到的现金净额因代理买卖证券款增加规模扩大同比增长87.28%[9] - 支付其他与经营活动有关的现金因其他债权投资及西部永唐基差支出增加增长110.13%[9] - 购建固定资产等长期资产支付的现金因投资规模增加增长91.54%[9] - 经营活动现金流量净额大幅恶化至-129.6亿元，同比下降1140%[25] - 经营活动现金流出激增至189.6亿元，同比增长151%[24] - 支付其他与经营活动有关的现金达42.2亿元，同比增长110%[24] - 代理买卖证券收到现金净额12.7亿元，同比增长87%[24] - 现金及现金等价物净减少58.98亿元，同比下降3400%[25] - 期末现金余额降至189.1亿元，较期初减少24%[26] 股东及股权结构 - 陕西投资集团有限公司持股29.57%共计1,321,757,915股为第一大股东[11] - 上海城投控股股份有限公司持股10.26%共计458,496,467股为第二大股东[11] - 西部信托有限公司持股7.67%共计342,775,944股其中86,000,000股处于冻结状态[11] - 陕西投资集团与西部信托合计持股37.24%共计1,664,533,859股存在关联关系[13] - 控股股东陕投集团以8.32元/股协议受让西部信托所持256,775,944股（占总股本5.74%），转让总价21.36亿元[15] 资本运作 - 公司非公开发行人民币普通股967,741,935股，于2021年1月19日在深交所上市[14] - 解除限售股份数量607,354,838股，占总股本的13.59%[14] - 计划出资不超过130亿元收购新时代证券98.24%股权[15] 所有者权益 - 所有者权益合计为267.72亿元，较上年同期的261.08亿元增长2.5%[19] - 归属于母公司所有者权益保持260.16亿元不变[30] 租赁业务 - 租赁负债折现率区间为3.47%-4.12%[30] - 2020年末最低经营租赁付款额6.96亿元，折现后租赁负债5.76亿元[31] - 采用简化处理的租赁付款额897万元，含短期租赁265万元[31]

收入和利润表现 - 营业收入32.17亿元人民币，同比增长44.91%[11] - 归属于上市公司股东的净利润7.15亿元人民币，同比增长12.14%[11] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7.08亿元人民币，同比增长14.30%[11] - 基本每股收益0.16元/股，同比下降11.11%[11] - 加权平均净资产收益率2.72%，同比下降0.84个百分点[11] - 公司实现营业收入32.17亿元，同比上升44.91%[37] - 公司实现归母净利润7.15亿元，同比上升12.14%[37] - 公司营业利润总额同比增长44.91%至32.17亿元人民币[49] - 公司归属于母公司股东净利润增长12.14%至7.15亿元[21] - 扣除非经常性损益后净利润同比增长14.30%至7.08亿元[178] - 营业收入从上年同期的222.02亿元人民币大幅增长至321.74亿元人民币，增幅为44.9%[197] - 归属于母公司股东的净利润从上年同期的6.38亿元人民币增长至7.15亿元人民币，增幅为12.1%[197] - 营业总收入本期为1714.53亿元人民币，上期为1677.35亿元人民币[199] - 净利润本期为6.58亿元人民币，上期为6.53亿元人民币[199] 成本和费用 - 营业支出22.53亿元，同比大幅上升67.90%[38] - 利息支出增长46.50%至34.64亿元[24] - 支付给职工现金923,146,083.71元，同比增长43.38%[59] - 支付其他与经营活动有关的现金2,744,962,002.85元，同比增长109.56%[59] - 投资支付的现金211,423,484.37元，同比增长40.48%[60] - 购建长期资产支付的现金68,410,705.42元，同比增长175.37%[60] - 分配股利等支付的现金320,898,278.11元，同比增长51.25%[60] - 营业支出本期为36.73亿元人民币，上期为78.74亿元人民币[199] 业务线收入 - 母公司营业收入17.15亿元人民币，同比增长2.22%[11] - 交易性金融资产投资收益为9.0亿元人民币[16] - 公司投资收益大幅增长47.05%至9.01亿元[21] - 公司其他业务收入激增208.93%至12.22亿元[21] - 公司资产管理业务手续费净收入增长85.92%至1137万元[20] - 经纪业务手续费净收入5.24亿元，同比增长18.60%[40] - 投资收益9.01亿元，同比增加47.05%[40] - 资产管理业务手续费净收入1137万元，同比大幅增加85.92%[40] - 其他业务收入12.22亿元，同比大幅增加208.93%[40] - 财富信用板块营业收入6.97亿元[42] - 自营投资板块营业收入7.97亿元，同比减少4.79%[43] - 投资银行板块营业收入1.54亿元[45] - 资产管理板块营业收入1925.44万元，同比增长25.53%[46] - 经纪业务手续费净收入增长14.78%至5.01亿元[24] - 资产管理业务手续费净收入大幅增长76.25%至1500万元[24] - 资产管理业务手续费净收入11,373,092.04元，较上年同期6,117,316.38元增长85.92%[57] - 投资收益901,416,999.75元，较上年同期612,983,654.12元增长47.05%[57] - 其他业务收入1,222,433,885.21元，较上年同期395,702,860.70元大幅增长208.93%[58] - 手续费及佣金净收入本期为6.65亿元人民币，上期为6.13亿元人民币[199] - 利息净收入本期为1.13亿元人民币，上期为1.20亿元人民币[199] - 投资收益本期为8.93亿元人民币，上期为6.13亿元人民币[199] 业务线表现 - 两融余额73.05亿元，同比增长58.36%[42] - 两融息费收入2.06亿元，同比增加63.49%[42] - 代理销售金融产品净收入同比增长290.46%[42] - 资产管理业务总规模156.57亿元，较2020年末下降13.51%[46] - 西部期货有限公司2021上半年实现营业收入12.63亿元，同比增长185.11%[73] - 西部优势资本有限公司推进两支基金目标总规模12亿元，首期落地4亿元[74] - 西部利得基金管理有限公司实现营业收入1.68亿元，同比增长29%[75] - 公司资产管理规模845亿元，较上年末增长10%[75] - 公募基金管理规模678亿元，较上年末增长9%[75] - 专户管理规模167亿元，较上年末增长15%[75] - 西部证券投资（西安）有限公司实现营业收入0.66亿元[76] - 科创板跟投累计确认公允价值变动收益6037.41万元[76] 地区表现 - 河北省营业收入197.89万元，同比增长12227.79%[48] - 广东省营业收入587.74万元，同比增长28.32%[48] - 公司本部及子公司营业利润同比增长57.59%至27.68亿元人民币[49] - 营业部营业利润同比下降6.47%至2.93亿元人民币[50] - 陕西省营业部营业利润同比下降6.97%至2.72亿元人民币[50] - 甘肃省营业利润同比增长161.35%至30.17万元人民币[50] - 重庆市营业利润同比增长135.49%至23.50万元人民币[49] 资产和投资 - 交易性金融资产347.79亿元人民币，较上年末增长24.45%[19] - 融出资金78.34亿元人民币，较上年末增长21.72%[19] - 其他债权投资12.87亿元人民币，较上年末大幅增长124.18%[19] - 交易性金融资产增长25.77%至335.17亿元[23] - 其他债权投资大幅增长124.18%至12.87亿元[23] - 融出资金增长21.72%至78.34亿元[23] - 交易性金融资产期末数34,778,729,988.16元，较期初27,946,573,750.05元增长24.45%[54] - 其他债权投资期末数1,287,034,216.25元，较期初574,118,612.47元大幅增长124.18%[54][56] - 衍生金融资产期末数1,196,440.00元，较期初8,660,263.00元下降86.18%[54][56] - 交易性金融资产中15,288,667,691.05元债券用于卖出回购资产抵押[55] - 其他债权投资中1,245,240,684.66元债券用于卖出回购资产抵押[55] - 回购业务资金净增加额达2,761,155,000元，同比增长101.34%[59] - 为交易目的持有的金融资产净增加额5,743,891,594元，同比大幅增长558.15%[59] - 融出资金净增加额1,385,558,463.14元，同比增长34.91%[59] - 货币基金投资期末账面价值600,058,191.31元，报告期损益58,191.31元[62] - 债券投资20国开10期末账面价值484,344,273.97元，报告期损益3,203,459.97元[62] - 交易性金融资产同比增长8.25个百分点至总资产的52.01%[52] - 融出资金同比增长1.64个百分点至总资产的11.72%[52] - 其他债权投资同比增长1.02个百分点至总资产的1.92%[52] - 金融投资规模增加74.41亿元，增幅25.89%[162] - 融出资金增加13.98亿元，增幅21.72%[162] - 交易性金融资产从279.47亿元增至347.79亿元，增长24.4%[188] - 融出资金从64.37亿元增至78.34亿元，增长21.7%[188] - 融出资金从2020年末的1230.53亿元人民币增长至2021年6月末的1506.79亿元人民币，增幅为22.4%[194] 现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为-62.45亿元人民币，上年同期为3.49亿元人民币[11] - 经营活动产生的现金流量净额为-62.45亿元人民币，上期为3.49亿元人民币[200] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.50亿元人民币，上期为-0.73亿元人民币[200] - 筹资活动产生的现金流量净额为-3.38亿元人民币，上期为-2.12亿元人民币[200] - 现金及现金等价物净增加额为-67.33亿元人民币，上期为0.65亿元人民币[200] 负债和融资 - 公司卖出回购金融资产款增加22.45%至150.68亿元[20] - 公司拆入资金减少46.67%至8.00亿元[20] - 公司应付款项大幅增长70.95%至3.72亿元[20] - 拆入资金减少46.67%至8亿元[23] - 拆入资金从15.01亿元减少至8.00亿元，下降46.7%[190] - 应付职工薪酬从9.13亿元减少至6.95亿元，下降23.9%[190] - 应交税费从0.91亿元减少至0.62亿元，下降31.9%[190] - 负债总额403.94亿元人民币，较上年度末增长6.99%[11] - 卖出回购金融资产款增加27.63亿元[162] - 负债总额从2020年末的3432.49亿元人民币增长至2024年6月末的3624.45亿元人民币，增幅为5.6%[194] - 拆入资金从2020年末的150.05亿元人民币减少至2021年6月末的80.02亿元人民币，降幅为46.7%[194] - 应付债券从2020年末的403.18亿元人民币增长至2021年6月末的411.21亿元人民币，增幅为2.0%[194] - 应付债券从40.32亿元增至41.12亿元，增长2.0%[190] - 公司获得银行授信额度210亿元已使用35.10亿元[181] 资本和净资产 - 归属于上市公司股东的净资产263.72亿元人民币，较上年度末增长1.37%[11] - 核心净资本为235.5亿元人民币，较上年度末增长1.19%[17] - 资产总额668.66亿元人民币，较上年度末增长4.70%[11] - 表内外资产总额524.78亿元人民币，较上年末增长6.31%[17] - 公司货币资金减少33.31%至129.30亿元[22] - 货币资金153.45亿元人民币，较上年末下降27.36%[19] - 货币资金占总资产比例下降10.13个百分点至22.95%[52] - 资产总额从2020年末的638.63亿元增长至2021年6月末的668.66亿元，增幅4.7%[188][190] - 货币资金从211.25亿元减少至153.45亿元，下降27.4%[188] - 归属于母公司股东权益从260.16亿元增至263.72亿元，增长1.4%[190] - 未分配利润从23.66亿元增至27.41亿元，增长15.8%[190] - 公司总资产从2020年末的6049.30亿元人民币增长至2021年6月末的6271.15亿元人民币，增幅为3.7%[194] 公允价值和非经常性损益 - 公司公允价值变动损益下降65.51%至9752万元[21] - 公允价值变动损益下降88.20%至3585万元[24] - 公允价值变动损益97,524,797.52元，较上年同期282,788,406.25元下降65.51%[57][58] - 非经常性损益合计1275.39万元人民币[15] - 政府补助1139.2万元人民币[14] - 公允价值变动收益从上年同期的2.83亿元人民币减少至0.98亿元人民币，降幅为65.5%[197] 信用和减值 - 信用减值损失-13,128,467.14元，较上年同期55,753,475.30元下降123.55%[58] - 风险覆盖率401.32%，较上年度末下降41.82个百分点[17] 诉讼和或有事项 - 公司对贾跃亭股票质押诉讼涉及金额约4.83亿元（48,291.77万元）[120] - 公司对贾跃民股票质押诉讼涉及金额约3.03亿元（30,308.29万元）[120] - 贾跃亭相关诉讼因无可执行财产于2020年12月终结执行[120] - 贾跃民相关诉讼通过股票处置取得部分执行款项[120] - 对刘弘及单留欢诉讼涉及融资本金利息违约金共计约24309.04万元人民币[122] - 对杨丽杰及赵龙诉讼涉及融资本金利息违约金共计约933.66万元人民币[122] - 处置杨丽杰质押股票170.8万股获得资金609万元人民币[122] - 对中青保理诉讼标的金额达2.157亿元人民币含融资款违约金及律师费[123] - 中南重工质押中南文化2040万股对应待购回本金8100万元人民币[124] - 刘弘案件经强制执行后因无可供执行财产于2020年10月裁定终结执行[122] - 中青保理案件经强制执行后于2020年10月裁定终结执行[123] - 杨丽杰案件截至2019年底已取得部分执行款项仍在执行过程中[122] - 中南重工债权人于2019年9月向法院申请对其破产重整[124] - 公司对中南重工实际控制人陈少忠及其配偶周满芬提起诉讼，要求支付欠付本金6045万元及相应利息、违约金等[125] - 公司对王靖强制执行股票质押回购交易，涉及融资本金50000万元及相应利息、违约金等[125] - 公司对王靖配偶董蔚然提起诉讼，要求支付融资本金、利息及违约金合计2000万元[125] - 公司对钟葱及其配偶提起诉讼，涉及融资本金8758万元，法院判决自2018年6月21日起按年化24%计算延期利息及违约金[125] - 公司从司法拍卖中南文化股票中获得部分清偿款项，中南重工持有的34034万股被拍卖[125] - 广州证券因证券纠纷诉讼公司要求连带赔偿本息合计1.154亿元人民币[183] - 北京千为投资以证券虚假陈述纠纷诉讼公司要求连带赔偿本息约623万元人民币[183] - 长安国际信托以证券虚假陈述纠纷诉讼公司要求连带赔偿本息约2129万元人民币[183] - 创金合信基金诉讼要求公司连带赔偿本金8000万元及利息616万元等合计约1.185亿元人民币[183] - 金信基金诉讼要求公司连带赔偿本金5600万元及利息1325.94万元等合计约8966万元人民币[183] - 福建漳州农商行诉讼要求公司连带赔偿本金2000万元及利息等约2904万元人民币[183] - 先锋基金诉讼要求公司连带赔偿本金5600万元及利息等合计约9143万元人民币[183] - 泰信基金(1号计划)诉讼要求公司连带赔偿本金2000万元及利息486.89万元等[183] - 泰信基金(2号计划)诉讼要求公司连带赔偿本金2600万元及利息632.96万元等[183] - 平安养老保险诉讼要求公司连带赔偿本息2183.5万元及违约金915.99万元等[183] 关联交易 - 公司与陕西投资集团关联交易提供劳务收入943.4万元，占同类交易金额比例7.1%[130] - 公司与上海金陕实业发展有限公司关联交易办公用房租赁2559.52万元，占同类交易金额比例39.65%[130] - 公司与西安人民大厦有限公司关联交易办公用房租赁及服务1735.4万元，占同类交易金额比例26.88%[130] - 公司与西部信托有限责任公司关联交易房屋租赁19.95万元，占同类交易金额比例12.04%[130] - 关联交易总额为5676.82万元[132] - 陕西金信餐饮管理有限公司接受劳务支出248.91万元，占交易总额5.25%[131] - 陕西航空产业发展集团有限公司提供劳务收入41.74万元，占交易总额0.10%[131] - 西安西交科创股权投资合伙企业提供管理费收入14.34万元，占交易总额1.26%[131] - 陕西航空产业资产管理有限公司财务顾问收入5.47万元，占交易总额0.41%[131] - 应付关联方债务中上海金陕实业发展有限公司经营租赁期末余额35030.28万元[135] - 应付关联方债务中西安人民大厦有限公司房屋租赁期末余额14951.28万元[135] - 应收关联方债权中西部信托有限公司转租赁期末余额1048.27万元[133] - 应收关联方债权中陕西金泰恒业房地产有限公司代建工程期末余额420万元[133] - 关联债权债务往来不存在非经营性资金占用[133] 募集资金使用 - 2020年非公开发行A股股票募集资金总额为74.63亿元[65] - 本期已使用募集资金总额为51.04亿元[65] - 已累计使用募集资金总额为51.04亿元[65] - 尚未使用募集资金总额为24.15亿元[65][66] - 发展交易与投资业务投入金额为25.99亿元[67] - 发展资本中介业务投入金额为24.00亿元[68]