证券时报记者从相关渠道获悉，为进一步完善证券行业执业声誉信息管理机制，中国证券业协会(下 称"中证协")近期对《证券行业执业声誉信息管理办法》(下称《办法》)进行了修订，目前正在征求行业 意见。 一方面，贯彻落实了证监会关于坚持受贿行贿一起查的工作部署，进一步明确有关违法失信信息。具体 包括：以贿赂等不正当手段干扰证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者 因情节较轻、未受到处罚处理，但被纪律检查或行政监察机构认定的信息。 另一方面，根据证监会关于依法推进先行赔付工作要求，明确对通过先行赔付机制主动减轻或消除对投 资者违法损害的，相关处罚信息可免于记入执业声誉信息库。相关新增条款为：发行人因欺诈发行、虚 假陈述给投资者造成损失，相关证券公司主动与受到损失的投资者达成协议予以先行赔付，积极减轻或 消除投资者特别是中小投资者遭受的违法损害的，由其向中证协申请，对相关行政处罚信息不予记入执 业声誉信息库。 另外，本次修订还完善了诚信信息来源。根据执业声誉信息库上线运行以来的实践，将来源于证监会诚 信档案数据库的信息调整为会员(即证券机构)自行报送，将过渡期有关安排转化为正式要求。 正面负面信息均 ...

【导读】中证协 修订 《证券行业执业声誉信息管理办法》 并征求意见 见习记者 舍梨 近日，记者从券商人士处获悉，中国证券业协会（以下简称 " 中证协 " ）对《证券行业执业 声誉信息管理办法》（以下简称《管理办法》）进行了修订，目前正在征求行业意见。 据悉，《管理办法》自2022年发布实施以来，为行业构建市场化的声誉约束机制奠定了制度 基础，本次修订是该办法运行三年后的首次调整。 此次修订主要有三大变化 ： 一是，明确以贿赂等手段干扰监管执法将被纳入违法失信范畴； 二是鼓励券商主动赔偿欺诈发行等导致的投资者损失，券商以先行赔付积极减轻或消除投资 者损害的，可免于记入执业声誉信息库；三是完善诚信信息来源，将来源于证监会诚信档案 数据库的信息调整为会员自行报送。 贿赂等行为被纳入违法失信 范畴 从修订内容来看，贯彻落实证监会关于坚持受贿行贿一起查的工作部署， 中证协 进一步明确 有关违法失信信息：以贿赂等不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予 以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻、未受到处罚处理，但被纪律检查或行政监察机构 认定的信息，被纳入违法失信范畴。 业内人士认为，将行贿干扰监管纳入执业声誉 ...

● 本报记者 赵中昊 中国证券报记者从业内获悉，为进一步完善证券行业执业声誉信息管理机制，中国证券业协会近期对 《证券行业执业声誉信息管理办法》进行了修订，目前正在征求行业意见。这是该办法运行三年后的首 次调整。 纳入违法失信信息范畴 《管理办法》的另一部分修订内容同样引发了业内高度关注。记者了解到，为了贯彻证监会"坚持受贿 行贿一起查"的部署，修订稿将"以贿赂等不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予 以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或行政监察机构认定的信 息"纳入违法失信信息范畴。 业内人士认为，将行贿干扰监管纳入执业声誉管理后，涉事机构及个人将面临全行业联合惩戒。此次修 订体现出监管部门拟通过声誉资本定价机制让"围猎者"付出市场信用代价，是监管部门净化市场生态、 维护执法权威的又一项重要举措。内控薄弱的机构易因员工个人行为引发机构声誉风险，需加大合规投 入。 "这次修订给合规经营的同行打了一针'强心剂'。"一位资深券商合规人士对记者坦言。他所说的，正是 修订稿中明确写入的新内容：发行人因欺诈发行、虚假陈述给投资者造成损失，相关证券公司主动与受 到损失的投资 ...

记者了解到，此次修订的核心变化之一，直接回应了市场诉求和监管政策导向。此次修订明确写入一项 条款：发行人因欺诈发行、虚假陈述给投资者造成损失，相关券商主动与受到损失的投资者达成协议予 以先行赔付，积极减轻或消除投资者特别是中小投资者违法损害的，由其向协会申请，对相关行政处罚 信息不予记入执业声誉信息库。这为券商主动承担责任、化解风险提供了明确的"豁免通道"。 业内人士认为，中证协此举一方面进一步压实了中介责任，将赔付主动性纳入声誉评价，倒逼券商在项 目尽调、持续督导中更审慎履职，从源头降低欺诈风险；另一方面优化了投资者救济效率，缩短诉讼周 期，避免中小投资者因维权成本高而放弃索赔，从而提升市场信心。 与此同时，为了坚决贯彻证监会"坚持受贿行贿一起查"的部署，此次修订将"以贿赂等不正当手段干扰 中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处 理，但被纪律检查或行政监察机构认定的信息"纳入违法失信信息范畴。这意味着，无论是已被处以行 政处罚、纪律处分，还是情节虽轻未被上述方式处理但已被纪检监察机构认定的此类行为，都将清晰地 标记在券商及其从业人员的执业声誉记录上，其红线 ...

券商执业声誉信息办法拟修订 新增先行赔付机制等免录入情形 智通财经7月4日电，记者获悉，中证协对《证券行业执业声誉信息管理办法》进行了修订，正在征求意 见。本次修订着眼于落实相关监管精神、结合执业声誉信息管理实践等情况。修订显示，新版本进一步 明确有关违法失信信息，具体包括：以贿赂等不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作， 被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻、未受到处罚处理，但被纪律检查或行政监察机构认定的 信息；另一方面，根据证监会关于依法推进先行赔付工作要求，明确对通过先行赔付机制主动减轻或消 除对投资者违法损害的，相关处罚信息可免于记入执业声誉信息库。（智通财经记者 林坚） ...