私募行业信息泄露违规事件概况 - 近来私募泄露信息事件频发 [1] - 私募投资经理已成信息泄露高发群体 [4] 近期上海证监局处罚案例详情 - 龚某某因泄露未公开信息被责令改正、警告并处以20万元罚款 [2] - 龚某某任职于某证券类私募，担任5只私募产品的投资经理，通过当面告知、微信、提供账户密码等方式向赵某泄露投资决策等未公开信息 [2] - 今年7月，上海证监局对张某帆、陈某、徐某三位私募投资经理的信息泄露行为同时开具罚单，3人均被罚款50万元 [4] - 张某帆曾担任上海某私募旗下1只证券类基金的投资经理，对外泄露所管理产品的投资决策等未公开信息 [4] - 陈某作为X只私募基金的投资经理，对外泄露在管私募基金的投资决策等未公开信息 [4] - 徐某曾任职2家私募机构，担任不同产品的投资经理或授权代表，对外泄露前述2只产品的投资决策等未公开信息 [5]

伴随着监管层罚单的陆续披露，私募泄露信息事件频发，叠加数字化转型带来的全新风控挑战，行业风控短板日益凸显。 上海证监局最新披露，针对龚某某泄露未公开信息的违规行为，该局责令改正，给予警告，并处以20万元罚款。 罚单显示，龚某某曾任职于某证券类私募，担任5只私募产品的投资经理，负责并知悉投资决策等工作。 在任期间，龚某某通过当面告知、 微信、提供相关私募基金产品证券账户的账号密码等方式，向赵某泄露前述5只私募基金的投资决策等未公开信息。 近年来，上海证监局多份罚单显示，私募投资经理已成信息泄露高发群体。今年7月，该局曾对3位私募投资经理的信息泄露行为同时开具罚 单，3人均被罚款50万元。 除了信息泄露， 投研人员利用未公开信息进行趋同交易的案例同样频发，相关案例不胜枚举。 随着资管行业数字化程度加深，信息泄露与违规交易的主体正从基金经理等核心投研岗，向可接触核心数据的IT、风控、运营岗扩散，这类 岗位因掌握系统权限，违规行为往往涉及金额更大、隐蔽性更强。 值得注意的是，私募及关联机构中的非投研岗人员，可能成为未公开信息泄露的 "中介枢纽"。他们不直接参与基金投资决策，但基于岗位 职能合法接触到私募产品的持仓、交 ...

来源：@智通财经APP微博 智通财经12月14日讯（记者 封其娟）伴随着监管层罚单的陆续披露，私募泄露信息事件频发，叠加数字化转型带来的全新风控挑战，行业风控短板日益凸 显。 上海证监局最新披露，针对龚某某泄露未公开信息的违规行为，该局责令改正，给予警告，并处以20万元罚款。 罚单显示，龚某某曾任职于某证券类私募，担任5只私募产品的投资经理，负责并知悉投资决策等工作。在任期间，龚某某通过当面告知、微信、提供相关 私募基金产品证券账户的账号密码等方式，向赵某泄露前述5只私募基金的投资决策等未公开信息。 今年7月14日，上海证监局面向3位私募投资经理发布行政处罚决定书。因为私募机构、私募产品、基金经理等关键信息均匿名，暂时无法验证3位投资经理 是否来自1家私募。 罚单指出，泄露因职务便利获取的未公开信息，张某帆、陈某、徐某均被该局责令改正，并处以50万元罚款。其中，陈某、徐某虽然提交了陈述、申辩材 料，但未对本案违法事实、法律适用、处罚裁量等提出异议。 上海证监局指出，张某帆曾担任上海某私募旗下1只证券类基金的投资经理，负责投资决策等工作并知悉未公开信息。任职期间，张某帆对外泄露所管理产 品的投资决策等未公开信息 ...