案件概述 - 安徽证监局对中信证券信息技术中心高级经理李海鹏利用未公开信息交易行为进行立案调查并作出行政处罚 [1] - 李海鹏通过CRM系统获取中信证券客户账户信息、资产规模、交易持仓等未公开信息 [2] - 李海鹏实际控制"程某1"账户组进行违规股票交易 [2] 违法事实 - 李海鹏2019年11月1日至2023年2月21日期间控制账户组累计交易股票128只，交易金额6,483.80万元 [2] - 其中与高某睿远基金趋同交易股票76只，趋同交易金额2,900.38万元，趋同盈利2,131,370.21元 [2] - 违法行为违反《证券投资基金法》第二十条第(六)项、第三十八条规定 [3] 当事人申辩 - 李海鹏提出部分交易不应认定为趋同交易 [3] - 认为佣金测算低于实际收取 [3] - 对利用未公开信息交易的起始时间认定有异议 [3] - 部分股票系自主交易不应认定为趋同交易 [3] 监管复核结论 - 安徽证监局认定涉案账户交易利用了高某基金未公开信息 [4] - 佣金测算方式符合执法实践和惯例 [4] - 证据证明李海鹏自2019年11月起存在利用未公开信息交易行为 [4] - 聊天记录显示当事人提及高某睿远基金未公开信息 [4] 处罚决定 - 没收李海鹏违法所得2,131,370.21元 [5] - 并处罚款2,131,370.21元 [5] - 当事人需在15日内缴纳罚没款 [6]

案件概述 - 辽宁证监局对期货公司投资经理助理牛某利用未公开信息交易行为作出行政处罚，没收违法所得75.14万元并处以等额罚款 [1][5] - 牛某为1994年出生的金融机构从业人员，在2022年6月至2024年7月任职期间利用职务便利知悉32只资产管理产品的未公开信息 [2] 交易细节 - 通过"史某"账户操作：2022年6月至2023年8月期间趋同买入63只股票（占比98.43%），买入金额1875.1万元（占比97.25%），盈利28.5万元 [2] - 通过"何某"账户操作：2023年8月至2024年7月期间趋同买入12只股票（占比100%），买入金额2045.73万元（占比100%），盈利46.64万元 [3] - 合计趋同交易75只股票（占比98.68%），总买入金额3920.83万元（占比98.67%），总盈利75.14万元 [3] 法律依据 - 违法行为违反《证券法》第五十四条第一款，构成第一百九十一条第二款所述的利用未公开信息交易 [4] - 处罚依据包括《证券法》第一百九十一条第二款和《行政处罚法》第三十二条第五项 [5] 案件处理 - 牛某配合调查并签署《认错认罚具结书》，未提出陈述申辩或听证要求 [2][4] - 证据链包含证券/银行账户资料、任职文件、询问笔录及具结书等 [4]