会议基本情况 - 会议以通讯方式召开，审议关于变更管理人并转型为公募基金的议案 [1] - 投票表决时间为2025年11月17日至2025年12月12日17:00 [1] - 会议计票日在表决截止日后2个工作日内进行 [1] 会议审议事项 - 核心议案为《关于申万宏源天添利货币型集合资产管理计划变更管理人并转型变更为申万菱信天添利货币市场基金有关事项的议案》 [3] - 议案说明详见附件四 [3] 权益登记日 - 本次会议的权益登记日为2025年11月12日 [4] - 在该日登记在册的份额持有人有权参加大会并表决 [4] 投票方式 - 接受纸质投票与短信投票两种方式，短信投票仅适用于个人投资者 [5][7] - 纸质表决票需按要求填写并提供身份证明等文件，通过邮寄等方式送达指定地址 [5][6] - 短信投票通过回复指定短信通道进行，以预留手机号码为准 [8][9] - 管理人可根据需要增加或调整投票方式 [10] 计票规则 - 计票工作由管理人授权的监督员在托管人监督下进行，并由公证机关公证 [11] - 每份集合计划份额享有一票表决权 [12] - 纸质表决票与短信表决票的效力认定有详细规则，重复投票以特定原则为准 [13][14][15] 决议生效条件 - 会议有效召开需有效表决票所代表的份额占权益登记日总份额的二分之一以上 [16] - 议案通过需参加大会的份额持有人所持表决权的三分之二以上同意 [16] - 决议通过后需报中国证监会备案，并自表决通过之日起生效 [16] 变更方案核心内容 - 变更管理人由申万宏源证券资产管理有限公司变更为申万菱信基金管理有限公司 [29] - 产品名称由“申万宏源天添利货币型集合资产管理计划”变更为“申万菱信天添利货币市场基金” [29] - 产品类别由货币型集合资产管理计划变更为货币市场基金 [30] - 存续期限由“至2025年12月31日”变更为“不定期” [30] - 变更方案已获中国证监会准予变更注册 [29] 变更背景与依据 - 变更依据为证监会《操作指引》及原资产管理合同对存续期限的约定 [21][28] - 若管理人在合同有效期内获得公募基金管理人资格或符合监管要求可延长期限，则有权不进行上述变更 [21][28]

会议基本情况 - 以通讯方式召开集合计划份额持有人大会，审议变更管理人并转型为公募基金的议案 [1] - 会议投票表决起止时间为2025年11月17日至2025年12月12日17:00 [1] - 会议计票日为表决截止日后2个工作日内 [1] 会议审议事项 - 核心审议事项为《关于申万宏源天添利货币型集合资产管理计划变更管理人并转型变更为申万菱信天添利货币市场基金有关事项的议案》 [3] 权益登记日 - 本次会议的权益登记日为2025年11月12日 [4] 投票方式 - 接受纸质投票和短信投票两种方式，短信投票仅适用于个人份额持有人 [5][7] - 纸质表决票需在规定时间内邮寄至指定地址 [6] - 短信投票以短信表决通道的记录时间为准，重复提交以最后一次有效表决为准 [9][15] 计票规则 - 每份集合计划份额享有一票表决权 [12] - 既提交有效纸质表决票又进行有效短信表决的，以有效的纸质表决票为准 [14] - 表决票填写不完整或无法辨认的，视为弃权表决 [13] 决议生效条件 - 有效表决票所代表的集合计划份额需占权益登记日总份额的二分之一以上（含二分之一），会议方为有效召开 [16] - 议案需由参加大会的份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效 [16] 变更方案核心内容 - 计划管理人由申万宏源证券资产管理有限公司变更为申万菱信基金管理有限公司 [29] - 产品名称由“申万宏源天添利货币型集合资产管理计划”变更为“申万菱信天添利货币市场基金” [30] - 产品类别由货币型集合资产管理计划变更为货币市场基金，存续期由固定期限变更为不定期 [30] - 此次变更是依据相关监管指引对存续期限的约定以及为保护份额持有人利益而进行 [27] 变更背景与依据 - 此次变更依据《证券公司大集合资产管理业务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指导意见〉操作指引》及原资产管理合同关于存续期限的约定 [27] - 原合同约定集合计划存续期限自合同生效日起至2025年12月31日 [27]

人事变动核心信息 - 华泰证券资管董事长崔春因工作变动离任，离任日期为2025年10月24日 [1][5] - 公司总经理江晓阳自2025年10月24日起代任董事长职务 [1][3] - 此次人事调整已通过公司董事会审议并完成备案 [1] 离任高管崔春的背景与贡献 - 崔春是公司创始元老，任职长达十一年，带领公司从单一业务机构转型为资管和公募双牌照综合平台 [7] - 在其领导下，公司资产管理规模达1651.2亿元，其中非货币资产规模为271.83亿元 [9] - 公司资产证券化业务表现突出，年内ABS发行77单，稳居行业第一，投行资管累计服务实体经济规模超万亿元 [9] 代任高管江晓阳的背景与挑战 - 江晓阳是华泰体系资深员工，拥有硕士学历，曾在公司多个部门任职，2024年1月起担任公司董事、总经理 [3][12] - 2025年上半年公司资管业务手续费净收入为8.93亿元，较2024年同期的22.20亿元大幅下降59.8% [12] - 公司面临内控补强挑战，非货币资产规模271.83亿元在162家机构中排名第94位，权益投资能力需提升 [12] 公司业务现状与未来展望 - 公司业务布局涵盖权益投资、固收投资、多资产和FOF投资以及资产证券化、REITs等多个领域 [9] - 业内期待新领导在延续现有战略基础上，强化主动管理能力，推动业务从规模导向向质量导向转型 [12] - 公司尚未公布董事长正式人选的遴选时间表，江晓阳的代任期成为关键观察窗口 [13]

人事变动 - 崔春因工作变动不再担任华泰证券资管董事长职务，由总经理江晓阳代为履行董事长职责 [1] - 崔春自2015年公司成立之初加入，任职十余年 [1] 公司业务发展 - 公司布局权益投资、固定收益投资、多资产和FOF投资、资产证券化、REITs、资本市场业务、跨境业务等多个领域 [1] - 实现从单一业务向资产管理和公募业务双牌照转型，投资业务和投行业务两翼齐飞 [1] - 着力打造平台化、生态化运营模式，依托全业务链协作构建综合金融服务解决方案 [1] 公司经营业绩 - 截至2025年6月30日，资产管理规模为6270.32亿元，同比增加23.92% [2] - 公募基金规模突破1659.09亿元 [2] - ABS年内发行数量77单，排名行业第一 [2] - 投行资管业务累计服务实体经济规模突破万亿元 [2]

华安证券资管产品管理人变更 - 华安证券资管旗下多只公募大集合产品管理人变更为华富基金 涉及5只债券型和1只灵活配置型产品 [2][3] - 产品名称同步变更 例如华安证券合赢九个月持有期债券型集合变更为华富安颐九个月持有期债券基金 [3] - 变更原因是综合考虑份额持有人需求及集合计划长远发展 根据相关规定申请变更注册 [3] - 产品份额设置根据申购赎回规则 费率 销售服务费收取方式等进行了调整 [4] 华富基金概况 - 华富基金成立于2004年4月 华安证券持有49%股权 [5] - 截至2025年6月末公募规模94319亿元 非货规模近600亿元 债券型基金超500亿元 [5] - 2020-2023年为快速发展期 规模从600多亿元升至最高1125亿元 2023年末首次突破千亿 [5] - 2024年规模在800-900亿元区间徘徊 截至2024年末总资产856亿元 净资产686亿元 [5] - 2024年营业收入314亿元同比下降1284% 净利润3134万元同比下降2063% [5] - 2024年4月底董事长变更 余海春接替赵万利出任新任董事长 [5] 华安资管情况 - 华安资管为华安证券全资子公司 2023年9月1日获批 2024年7月22日正式展业 [6] - 截至2024年末总资产164689万元 净资产73676万元 [7] - 2024年实现营业收入24861万元 净利润9747万元 [7]

产品变更背景 - 国元元赢30天持有期债券型集合资产管理计划根据证监会2018年发布的《操作指引》完成合同变更，并于2022年3月30日生效，原定于2025年9月29日到期 [1][31] - 管理人国元证券与托管人招商银行协商一致，拟将产品管理人变更为国元证券参股公募子公司长盛基金，并转型为公募基金 [2][32] 变更核心内容 - 产品名称从"国元元赢30天持有期债券型集合资产管理计划"变更为"长盛元赢30天持有期债券型证券投资基金" [34] - 管理人由国元证券变更为长盛基金，基金经理团队同步更换为长盛基金旗下李琪、王文豪 [35][36] - 业绩比较基准调整为中债综合指数（全价）收益率，信用评级范围明确包含资产支持证券 [40][41] 持有人大会安排 - 会议采用通讯方式召开，投票时间为2025年7月1日至7月30日 [2] - 权益登记日为2025年6月30日，当日登记在册的持有人有权参与表决 [7] - 表决方式包括纸质投票（机构/个人）和网络投票（仅限个人投资者） [9][10] 转型实施细节 - 设置不少于5个交易日的赎回选择期，持有人可选择赎回或默认转为新基金份额 [41][43] - 转型后基金合同生效时间将另行公告，原份额持有期自新合同生效日起重新计算 [38][43] - 法律文件根据最新法规进行修订，包括估值方法调整等条款 [37][41]

产品变更核心内容 - 中信证券债券优化一年持有期债券型集合资产管理计划将变更为华夏债券优化一年持有期债券型证券投资基金，产品名称、管理人、投资经理、类型及存续期限均发生变更 [1][2][3][4][5][6] - 产品管理人由中信证券资产管理有限公司变更为华夏基金管理有限公司，投资经理由李天颖、刘琦变更为靖博灵 [2][3][4] - 产品类型从债券型集合资产管理计划调整为债券型证券投资基金，存续期限从固定期限（至2025年5月29日）改为不定期 [5][6] 投资策略与范围调整 - 投资范围新增公开募集证券投资基金和信用衍生品，并相应调整可转换债券及权益类资产的比例限制 [6] - 补充公开募集证券投资基金投资策略和信用衍生品投资策略，同步调整信用资产相关投资策略 [7] - 估值方法根据中国证券投资基金业协会《关于固定收益品种的估值处理标准》进行修订，新增投资品种的估值规则 [8] 费率与法律文件修订 - 产品管理费年费率从0.7%下调至0.6% [9] - 根据最新法律法规对《资产管理合同》进行全面修订，具体修改内容详见附件五对照表 [10][24] 变更实施流程 - 持有人大会决议生效后设置不少于5个交易日的赎回选择期，期间赎回或转出免收费用且不受持有期限制 [11] - 未赎回或转出的份额将自动转为华夏债券优化基金份额，华夏基金将另行公告基金合同生效时间 [12] - 变更需经参加大会的份额持有人或其代理人三分之二以上表决权通过，决议自通过之日起生效并报证监会备案 [13][14] 会议与投票安排 - 中信证券卓越成长两年持有期混合型集合资产管理计划同步召开通讯方式持有人大会，投票时间为2025年5月15日至6月20日 [25][26] - 表决票可通过剪报、复印或官网下载填写，需附身份证明文件，机构投资者需加盖公章 [31][32][33] - 个人投资者可通过短信或网络授权平台投票，机构投资者仅支持纸质表决票 [34][35][36]