公司法律风险 - 深圳市盛迪嘉支付股份有限公司被深圳市南山区人民法院列为被执行人 执行标的为1688万元 [1] - 同时被列为被执行人的还包括深圳市盛迪嘉置地有限公司 深圳市盛迪嘉房地产开发有限公司和广东盛迪嘉集团有限公司 执行标的均为1688万元 [2] - 广东盛迪嘉集团有限公司为其余三家公司的控股方 [2] 监管处罚记录 - 2025年3月10日中国人民银行深圳分行对盛迪嘉支付处以警告 没收违法所得2.67万元并处罚款737万元 [4][5] - 处罚涉及五项违规行为：违反商户管理规定 违反清算管理规定 未履行客户身份识别义务 未保存客户身份资料和交易记录 与身份不明客户进行交易 [5] - 2025年3月25日因违反商户管理规定 违反清算管理规定 未对外包服务商尽职调查等事由再次被罚没324万元 [5] 公司基本情况 - 公司成立于2013年 注册资本1亿元 为盛迪嘉集团旗下金融支付服务平台 [2] - 2014年获中国人民银行支付业务许可证 2019年完成续展 [3] - 业务范围涵盖互联网支付 银行卡收单 条码支付及行业综合解决方案 [3] - 为国内少数同时拥有互联网支付和银行卡收单牌照的支付机构 [3]

法律程序与资产分配 - 香港证监会于2025年1月获原讼法庭批准后，委任的管理人已完成向香港宏侨投资有限公司的受影响客户分配约1900万港元资产作为赔偿 [1] - 法庭于2022年11月在香港证监会根据《证券及期货条例》第213条提起的法律程序中批予最终济助，包括回复原状令和委任管理人以追讨及管理资产 [1] 财务违规行为调查 - 香港证监会调查发现香港宏侨及其唯一董事兼股东岑琪在未经客户授权情况下出售证券、挪用销售所得款项及伪造客户结单 [1] - 案件转交警方进一步调查后，香港律政司对岑琪提出刑事检控 [1] 刑事法律程序与判决 - 岑琪承认在2011年至2019年期间挪用香港宏侨客户约5800万港元资产 [1] - 2025年7月3日法庭考虑到岑琪悔意及已动用个人及亲友资产还款，判处其160小时社会服务令 [1] 监管机构表态 - 香港证监会法规执行部执行董事魏弘福强调坚决维护市场廉洁和投资者保障，不容忍中介人不诚实行为 [2]

公司动态 - 杭州银行上海分行因多项违规行为被罚款380万元，多名相关责任人受到警告、罚款等处罚 [2] - 违规行为涉及信贷业务、经营性物业贷款管理、个人贷款管理、票据贴现业务、信用证业务等多个领域 [2] - 信贷业务中贷款"三查"不尽职问题突出，包括流动资金贷款贷前调查严重违反审慎经营规则、未按规定监督检查流动资金贷款使用情况 [2][3] - 时任多名高管因不同业务领域的违规行为受到处罚，包括警告和5万元罚款 [4] 公司概况 - 杭州银行成立于1996年9月，总部位于杭州，2016年10月27日在上海证券交易所上市 [2] - 公司拥有200余家分支机构，业务主要分布在浙江省，网点覆盖长三角、珠三角、环渤海湾等发达经济圈 [2] - 截至2025年一季度，公司资产总额2.22万亿元，贷款总额9951.96亿元，负债总额2.08万亿元，存款总额1.35万亿元 [4] - 2025年一季度实现营收99.78亿元，归属于公司股东净利润60.21亿元，不良贷款率0.76%，拨备覆盖率530.07% [4] 监管处罚 - 这是2025年杭州银行收到的首张监管罚单 [2] - 处罚暴露出银行在风险管理、内部控制等方面的诸多漏洞 [2] - 金融监管局对相关责任人进行追责，以强化金融机构高级管理人员的合规意识和责任意识 [4]