a leading independent global wealth manager with over $88 billion in combined assets, today announced that Mike Harrington, Chief Financial Officer, will participate in and host meetings at the Wolfe Wealth Symposium to be held at the Wolfe Offices in New York City on November 12th. About AlTi AlTi is a leading independent global wealth manager providing entrepreneurs, multi-generational families, institutions. NEW YORK--(BUSINESS WIRE)--AlTi Global, Inc. (NASDAQ: ALTI) ("AlTi†or the "Company), ...

核心事件 - 两名财务顾问从美林公司离职并加入Kestra Private Wealth [2] - 新成立的独立执业机构命名为Ascend Private Wealth Partners [2] - 该团队此前在美林管理约8.66亿美元客户资产 [2] 行业动态 - 财务顾问从大型华尔街公司向独立财富管理平台转移的趋势持续 [2] - 行业内的竞争体现在对大型团队和其管理资产的争夺上 [2]

人事任命 - 瑞银全球财富管理宣布Bryan Davidson加入公司担任财务顾问 [1] - Bryan Davidson将在亚利桑那州斯科茨代尔的瑞银办公室工作 [1]

You can find original article here WealthManagement. Subscribe to our free daily WealthManagement newsletters. The wealth, asset and retirement manager Equitable has agreed to acquire Stifel Financial’s independent advisor business. The deal, which is expected to close in the first quarter of 2026, will add about $9 billion in client assets and over 110 advisors to Equitable Advisors, the firm’s broker/dealer and registered investment advisor. Through the deal, Equitable seeks to expand its wealth practi ...

ST. PETERSBURG, Fla.--(BUSINESS WIRE)--Dynasty Financial Partners today announced that it has named prominent equity compensation plan expert Brian McDonald as a Senior Advisor to the firm. McDonald brings decades of leadership experience from Morgan Stanley, where he served as Managing Director overseeing workplace financial solutions, equity compensation, and retirement benefits, as well as Charles Schwab, where he held key leadership roles spanning wealth management, stock plan services, and. ...

离岸家族信托的风险与问题 - 单一依靠离岸家族信托不等于绝对安全，结构设计、控制权安排和法律合规上的疏忽可能导致信托被击穿或资产不保 [1] - 近年来多位富豪、企业家因仅设立离岸家族信托而翻车，引发重大法律和税务纠纷 [1] - 信托翻车的常见原因包括保留实控权、忽略税务合规、资产来源不清、设置时机错误及信托条款不专业 [2] - 信托架构设计仅占成功落地成本的10%，执行是关键，包括严格遵循信托安排、合规管理及避免财产混同 [2] 家族财富管理不善的案例 - 财富管理不善、缺乏合理规划与有效监管可导致巨额财富在短时间内蒸发殆尽 [1] - 早期煤炭企业主因未建立家族财富管理机制，资产由创始人个人控制，随着行业整顿及下一代缺乏管理能力，大量财富快速消失 [3] - 家族企业股权集中在个人名下且未通过信托等工具安排，因婚姻纠纷导致股权被分割，财富流入家族体系外，影响企业稳定性 [3] - 一些名人或暴富人士因生活奢靡、草率进行高风险投资及陷入法律纠纷，面临巨额诉讼费用，最终走向破产 [1] 家族办公室的核心价值与迫切性 - 家族办公室逐渐成为高净值家族的护城河，其核心价值体现在守护资产、传承家业和治理事务三个维度 [4] - 亚太区域高净值和超高净值家族预计将发生5.8万亿美元的代际财富传承，其中60%由后者贡献，凸显家族办公室重要性 [4] - 家族办公室作用广泛，包括助力守护家族资产、完成代际传承及处理各种家族事务 [4] - 科学理性、公益向善的财富管理和传承理念对步入暮年的50后、60后企业家至关重要，需系统性认知和设计传承架构 [4] 香港作为家族办公室中心的优势 - 香港具备全球领先家办中心的条件，是领先的国际金融中心 [5] - 香港聚集大量国际性银行、私人银行及独立信托公司，能提供资产配置、信托架构、税务安排到跨代传承的一站式服务 [5] - 全球前列的律所和会计师事务所在香港设有总部或区域中心，为复杂家族架构设计、跨境合规和风险控制提供专业支持 [5] - 香港以专业人才的深度与广度著称，吸引大量具备全球视野的私人银行家、财富顾问、税务与信托专家 [5] 香港的金融基础设施与投资环境 - 香港证券市场是全球最活跃的资本市场之一，IPO、债券、REITs等融资渠道成熟 [6] - 今年港交所IPO募资额为全球第一，港股通资金持续净流入，9月平均每日成交额突破3000亿港元 [6] - 沪深港通、债券通、跨境理财通等机制使香港成为内地与国际市场之间的超级连接器 [6] - 香港投资覆盖广度与深度领先，可将数码资产、艺术品、古董、新兴产业等纳入家办投资组合，特区政府于今年8月推出稳定币发牌制度 [6] 子女教育与下一代培养 - 花旗私人银行2023年调查显示，60%的家族办公室将参与下一代并培养其财富责任意识列为核心任务 [10] - 香港拥有9所大学上榜《2026年QS世界大学排名》，其中5所进入世界百强，6所大学排名上升 [11] - 香港教育资源丰富，拥有国际一流的私立学校和国际学校体系，多采用IB、A-Level、美式课程，直接对接海外大学 [11] - 在香港接受教育可享受三文两语和跨文化环境优势，更易适应海外学习与工作，并有实习、导师制、创业孵化等机会 [11] 家族的多维传承与香港的独特定位 - 香港家族财富管理历史累积超过一百年，汇聚嘉道理家族、李锦记家族等多代传承的家族 [12] - 香港家族办公室天然带有跨文化理解力，能承载中华传统家业、家风、家训的延续，也能接轨国际化财富治理与慈善理念 [12] - 家办是家族价值观的载体，香港家办的独特之处在于将投资理念与文化传承深度融合，实现家业、精神、技术的多维传承 [12] - 家族办公室有助于设立家族基金会规范化管理慈善事业，处理跨国投资、税务合规等跨境事务，并作为中立机构调解家族内部分歧 [12]

收购交易核心 - 总部位于纽约的注册投资顾问Farther收购了新泽西州马尔顿的财富管理及401(k)咨询团队Masso Torrence Wealth [1] - Masso Torrence Wealth团队由管理合伙人Christopher Masso和John Torrence领导，其最新Form ADV显示管理资产规模约为3.27亿美元 [2] 被收购方概况与动机 - Masso Torrence Wealth团队主要服务于医生客户群体，于2020年离开了现由LPL金融拥有的Commonwealth Financial Network [2] - 收购使该团队能将客户财务的所有方面整合到一个集中化平台，从而简化运营并释放更多时间用于与医生客户进行一对一沟通 [2] - 服务于医生客户常涉及独特复杂性，包括执业所有权、学生贷款偿还、退出规划和退休策略等 [3] 收购方平台与战略 - Farther成立于2019年，其专有的智能财富平台旨在让顾问专注于客户而非后台任务，并为其提供业务增长所需的工具 [4] - 公司表示其平台正是为Masso Torrence这类团队所构建，旨在帮助顾问建立更强、差异化的业务，为客户提供更多价值，同时保持灵活性和独立性 [4] - Farther在7月宣布其管理资产规模预计今年将增长近两倍，超过130亿美元 [3] - 为推动其发展，Farther已筹集超过1.18亿美元的资金 [5] 过往收购记录 - 此次收购是Farther一系列收购活动的一部分，其在1月完成了迄今为止最大的顾问团队增加，吸纳了管理资产规模约6.5亿美元的RIA公司SignalPoint Asset Management [4]

公司动态：Concurrent Investment Advisors - 公司从Raymond James招募了一个管理13亿美元资产的财富管理团队 [1] - 该团队包括创始管理合伙人Bill Keaton和Alfred Sams及其四名成员 将使用公司的1099附属平台 并以高盛为托管人 [2] - 公司对团队新成立的Keaton and Sams Wealth Management进行了少数股权投资 [2] - 此举使公司管理的资产增至超过150亿美元 其咨询资产（包括雇主退休计划资产）总计约160亿美元 [3] - 公司由Merchant Investment Management支持 并对超过70家附属公司进行少数投资 [5] - 公司今年启动了少数投资计划 为不在其平台上的RIA提供资本 [5] - 公司完成了对一家附属RIA的首次全面收购 使其团队成为W-2雇员 [6] 团队背景与动机 - 团队创始合伙人Bill Keaton和Alfred Sams自2017年起任职于Raymond James 此前在SunTrust工作了约14年 [2][3] - 团队将驻扎在佐治亚州的萨凡纳和海岛 [3] - 合伙人表示 与公司合作能提升其为财务生活日益复杂的家庭提供的解决方案和机会 [2] 行业竞争环境 - Raymond James首席执行官指出 截至9月的财年顾问人数创纪录且招聘渠道强劲 [4] - 该首席执行官承认顾问团队领域的竞争环境 并预计公司下一季度将出现人员流失 [4] - 市场上仍存在来自整合者和聚合者提供的非常优厚的交易 人员流动反映了竞争环境和并购环境的现状 [5] 公司战略 - 公司首席执行官表示 全面收购附属RIA并非其平台的长期战略 [6]

公司荣誉与认可 - 子公司PKS Investments连续第二年被评为奥尔巴尼最佳工作场所之一 位列拥有100名以上员工的大型公司前列 [1][3] - 该奖项基于对员工满意度、敬业度和工作场所文化的直接员工反馈评选得出 [2] - 该荣誉肯定了PKS作为金融服务领域首选雇主的声誉 [3] 管理层观点与战略意义 - 公司首席执行官认为企业文化是公司最宝贵的资产 团队的专业精神塑造了赋能员工的环境 [4] - 此次获奖凸显了PKS在公司平台内的战略重要性 [4] - 奖项公布之际 公司顾问网络正处于持续扩张的势头中 [4] 公司业务模式 - 公司是一家金融服务企业 拥有并运营一个赋能独立财务顾问的行业领先公司网络 [5] - 公司作为全国性经纪交易商聚合者 专注于通过其创新的混合友好模式提供价值 [5] - 公司投资组合旨在帮助顾问无缝运营基于佣金业务 并提供一流资源支持其咨询业务 [5]

公司动态 - LPL Financial LLC宣布Shawn Gentle及其公司Gentle Family Wealth Partners加入其经纪交易商和注册投资顾问平台 [1] - 该顾问团队管理的咨询、经纪和退休计划资产规模约为2.8亿美元，此前来自Raymond James [1] 顾问团队背景 - 顾问Shawn Gentle拥有37年行业经验，客户基础遍布美国东南部 [2] - 客户类型包括退休人员、准备企业传承的业主、国防承包商和企业家，并与National Christian Foundation等慈善组织合作 [2] - 业务涉及多代家族客户，专注于遗产规划、继承规划和慈善目标 [3] 选择LPL平台的原因 - 选择LPL因其提供了大型金融组织的支持与资源，同时允许保持精品公司的独立性和个性化服务 [5] - LPL在技术创新和网络安全方面的强大投入是关键考量因素 [5] - LPL的文化重视顾问的自主权，并提供广泛的继任规划和业务收购资源 [5] LPL Financial公司概况 - LPL Financial Holdings Inc (Nasdaq: LPLA) 是美国增长最快的财富管理公司之一 [7] - 公司支持超过29,000名财务顾问和约1,100家金融机构的财富管理业务 [7] - 截至2025年6月30日，其托管和服务的经纪及咨询资产规模约为1.9万亿美元，服务约700万美国人 [7]