基金合同生效与初始运营 - 富国基金管理有限公司旗下某基金合同于2026年02月04日生效 公司高级管理人员 基金投资和研究部门负责人及该基金的基金经理均未认购本基金 [1] - 基金合同生效前的律师费 会计师费及法定信息披露费由基金管理人承担 [1] - 自基金合同生效日起 基金管理人开始正式管理该基金 基金份额持有人可通过销售机构网点 公司网站或客户服务电话查询交易确认情况 [1] - 基金管理人将依据基金合同向深圳证券交易所申请基金份额上市交易 在上市交易前可开始办理申购和赎回 但在申请上市期间可能暂停办理 [1] 参与首次公开发行（IPO）网下申购 - 富国基金管理有限公司旗下部分基金参与了中电科蓝天科技股份有限公司在科创板的首次公开发行股票网下申购 [4] - 本次发行价格为每股9.47元 由发行人和主承销商根据初步询价结果 综合考虑发行人基本面 发行数量 行业情况 可比公司估值 市场状况 募集资金需求及承销风险等因素协商确定 [4] - 公司股东国泰海通证券股份有限公司为本次发行的联席主承销商 因此本次投资构成关联方承销期内承销证券的投资行为 [4] - 基金获配信息依据电科蓝天于2026年2月3日发布的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》及相关法律法规和基金合同进行公告 [4]

南方基金参与电科蓝天IPO网下申购 - 南方基金管理股份有限公司旗下部分公募基金参与了中电科蓝天科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）的网下申购 [1] - 电科蓝天本次发行价格为人民币9.47元/股 [1] - 本次发行的联席主承销商国泰海通有限责任公司是南方上证180交易型开放式指数证券投资基金的托管人 [1] 电科蓝天IPO发行信息 - 电科蓝天首次公开发行股票并在科创板上市 [1] - 发行价格由发行人和保荐机构根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、有效募集资金需求及承销风险等因素协商确定 [1] 南方稳嘉多元配置FOF基金成立 - 南方稳嘉多元配置3个月持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同生效 [2] - 基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担，不从基金资产中支付 [2] - 基金份额锁定期为3个月，锁定期届满后的下一个工作日（含）起，基金份额持有人方可提出赎回申请 [2]

国泰基金参与恒运昌IPO网下申购 - 国泰基金管理有限公司旗下部分基金参与了深圳市恒运昌真空技术股份有限公司的首次公开发行人民币普通股（A股）网下申购 [1] - 恒运昌的发行价格为人民币92.18元/股 [1] - 本次发行的主承销商中信证券股份有限公司为相关基金的基金托管人 [1] 纳指ETF二级市场交易价格出现大幅溢价 - 国泰基金旗下纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（纳指ETF，513100）二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值，出现较大幅度溢价 [1] - 公司提示投资者关注二级市场交易价格溢价风险，若盲目投资可能遭受重大损失 [1] - 若溢价幅度未有效回落，基金有权采取向上海证券交易所申请盘中临时停牌、延长停牌时间等措施 [1] - 该基金二级市场交易价格除受净值影响外，还会受到市场供求关系、系统性风险、流动性风险等其他因素影响 [1] - 该基金已于2024年11月25日起暂停申购业务 [1] 国泰基金新增一级交易商 - 国泰基金管理有限公司旗下部分交易型开放式基金自2026年1月21日起增加世纪证券有限责任公司为申购赎回代理券商（一级交易商） [3] - 投资者可通过世纪证券办理相关基金的申购、赎回等业务 [3]

中金纯债债券型证券投资基金分红公告 - 基金于2025年12月24日发布2025年第3次分红公告 [1] - 基金合同未对每次收益分配金额占收益分配基准日可供分配利润的比例做出规定 [1] - 本次收益分配方案经基金管理人计算并由基金托管人复核 [1] - 权益登记日及之后申购或转换转入的基金份额不享有本次分红权益 [2] - 权益登记日当天申请赎回或转换转出的基金份额仍享有本次分红权益 [2] - 对于未选择具体分红方式的投资者 默认分红方式为现金红利 [3] - 投资者可在基金开放日交易时间内到销售机构修改分红方式 [3] - 本次分红确认方式以投资者在权益登记日前最后一次选择的分红方式为准 [3] - 投资者可通过公司官网或客服电话咨询相关情况 [3] 中金基金参与关联方承销证券投资 - 中金基金管理有限公司旗下部分基金参与了内蒙古双欣环保材料股份有限公司首次公开发行股票的网下申购 [4] - 公司股东中国国际金融股份有限公司为本次发行的主承销商 构成关联交易 [4] - 本次发行价格为每股6.85元 由发行人和主承销商根据多重因素协商确定 [4] - 参与依据包括《证券投资基金法》等相关法规及基金合同 [4] - 本次网下发行不向配售对象收取佣金、过户费和印花税等费用 [5]

公司新股发行与参与情况 - 纳百川新能源股份有限公司在交易所首次公开发行股票 其证券代码为301667 SZ [1] - 本次新股发行的主承销商为浙商证券股份有限公司 [1] - 博道基金管理有限公司旗下的博道沪深300指数量化增强型证券投资基金参与了本次新股申购 [1] - 发行价格由发行人和主承销商根据网下发行询价报价情况 发行人基本面 所处行业 同行业上市公司估值水平 募集资金需求以及承销风险等因素协商确定 [1] 基金关联与合规说明 - 新股主承销商浙商证券股份有限公司是博道沪深300指数量化增强型证券投资基金的托管人 [1] - 公司认定发行过程公开透明 且该交易不存在利益输送的情况 [1] - 公司经审慎研究并按法规要求履行相关审批程序后 基金参与了新股申购 [1]

华泰柏瑞基金产品动态 - 华泰柏瑞锦合债券型证券投资基金自2025年11月13日起暂停单日单个基金账户单笔或累计超过10万元的大额申购业务 [2] - 该基金将于2025年11月19日恢复办理正常申购业务 但个人投资者的相关业务自2023年11月22日公告后仍暂不恢复 [2] - 在对冲策略执行情况说明公告中 公司提示投资人可登录官网或拨打客服电话了解基金详细情况 [1] 基金投资关联交易 - 公司旗下部分基金参与了厦门恒坤新材料科技股份有限公司首次公开发行A股并在科创板上市的网下申购 [5] - 恒坤新材本次发行的保荐人及联席主承销商为公司旗下部分基金的托管人 发行价格确定为14.99元/股 [5] - 此次投资根据相关法律法规及基金合同执行 基金获配信息依据恒坤新材2025年11月11日的公告披露 [6]

关联方承销证券投资 - 招商基金旗下部分公募基金参与南网数字电网研究院股份有限公司首次公开发行A股网下申购 [1] - 南网数字发行价格为人民币5.69元/股，由发行人和主承销商根据初步询价结果协商确定 [1] - 本次发行的承销商招商证券股份有限公司为招商基金的股东，构成关联关系 [1] 基金业务调整 - 招商基金决定自2025年11月13日起对招商招华纯债债券型证券投资基金C类份额、D类份额暂停大额申购（含定期定额投资）和转换转入业务 [4] - 单日单个基金账户单笔或累计申请金额超过100万元时，基金有权部分或全部拒绝 [4] - 本基金A类份额暂停大额申购的限额维持为1亿元不变 [5] 销售渠道拓展 - 自2025年11月12日起，招商基金增加华福证券有限责任公司为部分基金的场内申购赎回代办券商 [5] - 投资者可通过华福证券开通在二级市场申购、赎回等相关业务 [5]

基金投资行为 - 泓德基金管理有限公司旗下部分公募基金参与了德力佳传动科技(江苏)股份有限公司的首次公开发行人民币普通股（A股）网下申购 [1] - 此次投资行为依据相关法律法规及基金合同等规定履行了审批程序并获得了基金托管人同意 [1] - 德力佳本次发行的承销商华泰联合证券有限责任公司为泓德基金部分公募基金的托管人或托管人的关联方 [1] 新股发行信息 - 德力佳传动科技(江苏)股份有限公司首次公开发行股票的发行价格为人民币46.68元/股 [1] - 发行价格由发行人和承销商根据初步询价结果综合考虑发行人基本面、市场情况等同行业上市公司估值水平后协商确定 [1] - 相关信息依据德力佳于2025年10月30日发布的网下初步配售结果及网上中签结果公告 [1]