制度名称与性质 - 制度名称从《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》修改为《证券期货违法行为“吹哨人”奖励工作规定》[1] 奖励条件与范围 - 将严重破坏市场秩序、危害金融安全、侵害投资者合法权益的重大案件纳入奖励范围[1] - 可奖励案件的罚没款金额门槛从10万元人民币提升至100万元人民币[1] 奖励标准与金额 - 奖励金额占案件罚没款金额的比例从1%提升至3%[1] - 提供重大违法行为线索的奖金上限从10万元人民币提升至50万元人民币[1] - 对于在全国有重大影响、涉案数额特别巨大或“吹哨人”为内部知情人员的案件，每案奖金上限从30万元、60万元统一提升至100万元人民币[1] 办理原则与程序 - 明确依法秉公处理、分级负责办理、严格保密信息、保护“吹哨人”合法权益的工作原则[1] - 优化奖励程序，明确奖励启动程序，证监会将根据案件数量、奖励金额测算及部门预算情况批次实施奖励工作[1] 保护与监督机制 - 对“吹哨人”身份信息实行匿名管理，因核实或奖励需使用其信息时应履行登记手续[2] - 健全监督问责机制，对线索处理单位工作人员履职不力、玩忽职守、徇私舞弊等行为依法追责，涉嫌犯罪的移送司法机关[2]

中国证监会修订证券期货行政执法当事人承诺制度 - 中国证监会发布《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定》，该决定自2026年2月1日起实施 [1] - 此次修改旨在贯彻落实中央金融工作会议、新“国九条”关于完善行政执法当事人承诺制度的要求，进一步明确受理条件并规范办理程序 [1] 制度背景与目的 - 行政执法当事人承诺制度是一种新型执法手段，指在调查期间，当事人承诺纠正违法行为、赔偿投资者损失、消除损害并经证监会认可，履行承诺后证监会终止调查的执法方式 [1] - 该制度有利于严厉惩戒违法违规行为、维护市场秩序、及时高效赔偿投资者损失，兼顾法律效果和社会效果 [1] - 该制度由《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国期货和衍生品法》在法律层面确立，国务院出台了《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》，证监会此前已配套出台相关实施规定和承诺金管理办法 [2] - 制度实施以来，较好发挥了救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的综合性作用，各方评价总体积极正面 [2] 修订主要内容：完善受理条件 - 规定存在特定情形之一的申请不予受理，包括：当事人拒绝、阻碍调查；缺乏交纳承诺金的能力；被列入证券期货市场严重失信主体名单且未修复；曾因涉嫌违法行为适用该制度且自承诺履行完毕未逾1年；证监会基于审慎监管原则认为不适用等其他情形 [3] 修订主要内容：规范办理程序与加强诚信约束 - 明确了“经过必要的调查”的执行标准，完善了申请材料要求、补正申请的程序规范以及内部征求意见程序 [3] - 为提升制度严肃性，明确当事人或其受托人利用该制度恶意拖延调查、泄露协商内容、打探案件信息等行为属于违背诚信原则，可按规定处理 [3] 修订主要内容：承诺金协商原则 - 明确在协商确定承诺金时，原则上按照不低于当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款、没收违法所得的金额来确定 [4] 修订意义与后续工作 - 通过此次修改，制度受理条件进一步明确，办理程序更加规范，有利于更好发挥其在保护投资者合法权益、维护市场秩序、提高行政执法效能等方面的积极作用 [4] - 下一步，中国证监会将做好《决定》实施工作，切实保护投资者合法权益，推动资本市场高质量发展 [5]

会议背景与核心精神 - 证监会党委召开扩大会议，传达学习中央经济工作会议精神，并结合全国金融系统工作会议要求，研究部署贯彻落实举措 [1] - 会议认为中央经济工作会议为做好明年及今后一个时期的经济工作指明了方向，证监会系统需将思想和行动统一到党中央的决策部署上来 [1] - 会议强调中央经济工作会议对资本市场工作作出重要部署，体现了党中央对资本市场的高度重视和殷切期望 [2] 资本市场发展总体方向 - 坚持稳中求进、提质增效，紧扣防风险、强监管、促高质量发展主线，持续深化资本市场投融资综合改革 [2] - 目标是更好助力稳就业、稳企业、稳市场、稳预期，为经济高质量发展和“十五五”良好开局贡献力量 [2] - 坚持战略引领，科学制定资本市场“十五五”规划体系，系统谋划未来五年发展目标、任务和举措 [2] 增强市场内在稳定性举措 - 积极培育高质量上市公司群体，开展新一轮公司治理专项行动，引导优质公司持续加大分红回购力度 [3] - 全面推动落实中长期资金长周期考核机制，大力发展权益类公募基金，推动指数化投资高质量发展 [3] - 加强跨市场跨行业跨境风险监测监控，强化逆周期跨周期调节，健全长效化稳市机制 [3] - 强化政策解读和预期引导，及时回应市场关切，压实行业机构、上市公司的声誉管理责任 [3] 资本市场改革与开放 - 启动实施深化创业板改革，加快科创板“1+6”改革举措落地 [3] - 推动私募基金行业高质量发展，尽快落地商业不动产REITs试点，研究推出新的重点期货品种 [3] - 坚持扶优限劣，加快打造一流投资银行和投资机构 [3] - 稳步扩大制度型开放，优化合格境外投资者制度和互联互通机制，提高境外上市备案质效 [3] 监管执法与法规建设 - 坚持严监严管，强化科技赋能监管，重拳惩治财务造假、内幕交易、市场操纵、挪用侵占私募基金财产等违法违规行为 [4] - 推动出台上市公司监管条例，积极配合修订证券公司、证券投资基金等重点领域法律法规 [4] 系统内部建设与近期工作 - 坚持全面从严，纵深推进证监会系统党风廉政建设，坚决维护党中央集中统一领导 [4] - 全力支持配合驻证监会纪检监察组加大案件查办力度，强化重点领域公权力监督制约 [4] - 要求全力做好岁末年初工作，加紧推进“十四五”资本市场各项工作顺利收官，坚决守牢防风险、保稳定的底线 [5]

会议背景与核心精神 - 会议传达学习党的二十届四中全会精神，研究部署贯彻落实举措 [1] - 全会审议通过《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十五个五年规划的建议》，对未来五年经济社会发展作出顶层设计和战略擘画 [1] - 证监会系统需切实提高政治站位，深刻领会“十五五”时期经济社会发展的指导思想、重大原则、目标任务 [2] 资本市场核心工作方向 - 坚守监管的政治性、人民性，紧扣防风险、强监管、促高质量发展的工作主线 [3] - 深化投融资综合改革，持续增强资本市场的包容性、适应性和吸引力、竞争力 [3] - 更好服务“十五五”发展目标和金融强国建设 [3] 增强市场韧性与抗风险能力 - 培育和发展高质量的上市公司群体 [3] - 完善“长钱长投”的市场生态，加强长效化稳市机制建设 [3] - 持续夯实市场稳定的内在基础 [3] 提高市场制度包容性与适应性 - 深化科创板、创业板改革 [3] - 充分发挥新三板、私募股权和创业投资等多层次股权市场培育功能 [3] - 强化债券和期货市场功能发挥 [3] 提升监管执法效能 - 依法从严打击各类证券期货违法违规活动，突出打大打恶打重点 [3] - 加快推进数字化、智能化监管，加强资本市场法治建设 [3] - 不断提升监管效能和投资者权益保护质效 [3] 推动资本市场高水平开放 - 统筹开放与安全，有序推进市场、产品和机构双向开放 [3] - 加快建设世界一流交易所，支持香港巩固提升国际金融中心地位 [3] - 深化国际监管合作，提升开放环境下的风险防控水平和监管能力 [3] 后续工作部署 - 科学谋划“十五五”时期资本市场战略任务和重大举措 [4] - 全力以赴完成全年工作目标，做好“十四五”资本市场任务的圆满收官 [4] - 为资本市场“十五五”时期高质量发展实现良好开局起步打下坚实基础 [4]