课程销售与参与情况 - 收费名额200人已经售罄 [1] - 半夏投资人可免费获赠线上课程 持有基金2年以上或持仓大于500万人民币的投资人可免费获赠线下课程 [3] - 参与者可获得线上学习资料并参与闭门答疑 [13] 课程内容与结构 - 课程分为两天进行 包含主题分享与互动答疑环节 [5][6][7] - 1月24日上午主题为普通人学投资的基础知识 包括投资必要性 成功标准与要素 核心风险点及规避方法 [5] - 1月24日下午主题为普通人投资的潜在选项和取舍思路 涵盖可选资产类别与金融工具的特征及选择方法 [5] - 1月25日上午主题为大类资产择时和股票市场风格选择 涉及资产回报评估 周期波动特征 资产切换及风格把握 [6] - 1月25日下午主题为个股的机会和风险 探讨股票上涨驱动因子 长线牛股类型及个股风险类型 [6] - 每场安排2小时主题分享和1小时互动答疑 闭门答疑内容不公开 [7] 课程核心观点与亮点 - 探讨没有专业基础的人为何应该学投资以及普通人如何系统学习投资 [7] - 分析黄金和房地产是否为长期投资的好标的 [7] - 阐述为何股票市场应是普通人投资的核心配置领域 [7] - 讨论如何在不投入大量时间精力的前提下取得10%以上的长期年化回报 [7] - 讲解如何识别金融市场里的骗局以避雷躲坑 [7] - 引导学员站在当前时点 运用课程方法论判断应规避和配置哪些资产 [9] 主讲嘉宾背景 - 主讲嘉宾为李蓓 业内称号“私募魔女” [11] - 李蓓为宏观对冲私募基金经理 拥有19年投资管理经验 [11] - 李蓓是北京大学本硕 半夏投资创始人 于2017年创立公司 [11] - 2022年半夏投资管理规模突破百亿人民币 李蓓成为国内首位百亿私募女掌门 [11] - 李蓓擅长经济周期分析 国别比较 大类资产比较与投资 并熟悉衍生品运用 [11]

非法荐股手段演变 - 非法荐股手段从电话推销升级至网络直播、社交媒体和AI选股软件等新型包装方式 [2] - 不法分子利用投资者快速致富心理编织财富神话诱骗投资者 [2] 当前非法荐股形式 - 网络直播荐股通过主播营造专业形象推荐牛股后引导付费入群实施割韭菜 [3] - 社交媒体荐股通过自称股神或大V账号发布虚假收益截图吸引粉丝购买收费服务 [3] - AI选股骗局以量化交易系统或人工智能算法为旗号兜售高价软件或课程实为包装骗局 [3] - 冒充持牌机构通过盗用身份伪造证书或克隆官网以内幕消息等噱头诱导下载虚假交易APP [3] 投资者防御策略 - 需把好入口关对陌生人通过电话短信微信等方式的主动荐股保持警惕 [4] - 需把好出口关不轻信稳赚不赔建议且不向陌生个人账户转账 [5] - 通过证监会证券业协会等官网验证机构及人员从业资质拒绝无资格服务方 [5] 理性投资核心原则 - 投资需专业知识和实践经验应通过正规渠道学习并选择合规金融机构 [6] - 需根据风险承受能力制定合理策略并保持长期投资心态 [6]

主业失守 - 证券类私募机构与4家关联公司混同办公 现场人员从事易经算命、知识付费、修订家谱等无关业务 [3][13] - 股权类私募机构与房地产企业签署协议 向自然人投资者推介伪金交所发行的应收账款收益权转让计划 收取150余万元咨询顾问费 [4][11] - 证券类私募机构主要收入来自实控人通过自媒体销售投资课程及向券商期货公司推荐客户获取返佣 管理费和业绩报酬占比极低 [4][11] 利益输送操作 - 证券类私募投资经理与券商从业人员商定 由其管理私募基金承接指定7只城投债 后者支付报酬 [6][13] - 证券类私募机构以显著低于第三方估值价格向高管自有资金基金卖出债券 短期内又以高于第三方估值价格买回 [6][14][15] - 股权类私募机构违反合同约定 以融资顾问费名义自行或通过关联方向在管基金收取大额资金且未披露 [6][13] 违法经营活动 - 股权类私募机构设立数十个未备案有限合伙企业公开募资 向投资者保本保收益 涉嫌非法集资犯罪 [7][15] - 证券类私募机构将在管私募基金作为非法配资工具 出借资产及证券账户用于股票期货交易 收取保证金和利息 [7][15] - 证券类私募机构通过分仓软件在其他私募基金中开设虚拟子账户 借入股票用于日内回转交易或出借获利 涉嫌非法经营犯罪 [7][16][17] 资质管理违规 - 股权类私募机构将非公司员工添加至基金业协会远程培训系统 协助违规注册基金从业资格 [5][12] - 多家小型私募机构通过出让实际控制权但不办理工商变更的卖壳方式 让渡管理人权限 被用于非法集资活动 [15] 监管要求 - 要求私募机构聚焦主营业务 不得开展与私募基金相冲突或无关的业务 [8][18] - 要求加强合规内控 健全利益冲突管控机制 杜绝利益输送 [8][18] - 要求严防违法犯罪 不得利用管理人资质实施非法融券、配资、集资等活动 [8][18]