董事会会议及决议 - 第三届董事会第十次会议于2025年6月13日召开，采用现场与通讯表决结合方式，全体9名董事出席，会议程序合法有效[2] - 会议审议通过四项议案：调整限制性股票授予价格、作废部分限制性股票、首次授予部分第五个归属期归属条件、预留授予部分第三个归属期归属条件[3][7][12][14] - 所有议案表决结果均为9票同意，0票反对或弃权[6][12][14][16] 限制性股票激励计划调整 - 因2024年权益分派实施完毕，授予价格从15.91元/股下调至15.11元/股[3] - 首次授予部分需作废7.1158万股，包含离职人员0.7504万股及绩效考核未达标部分6.3654万股[7][8] - 预留授予部分需作废1.8527万股，包含离职人员0.4620万股及绩效考核未达标部分1.3907万股[9][10] 股权激励归属情况 - 首次授予部分第五个归属期可归属26.7772万股，涉及65名激励对象，其中57人考核A级（100%归属）、4人B级（90%）、1人C级（80%）、3人E级（60%）[12][55][56] - 预留授予部分第三个归属期可归属8.5213万股，涉及44名激励对象，其中35人考核A级（100%归属）、9人B级（90%）[14][30] - 公司层面归属比例首次授予部分为82.09%（2024年净利润完成率），预留部分为88.25%（2023年净利润完成率）[26][29] 激励计划实施背景 - 2020年推出限制性股票激励计划，总量284.122万股（占当时股本2.96%），其中首次授予254.122万股，预留30万股[38][68] - 截至2025年，股权激励覆盖员工持股比例达10.74%，涉及管理层及关键岗位人员[37][66] - 采用"营业收入+净利润"双重考核机制，净利润需剔除股份支付费用影响[42][71] 财务及运营影响 - 作废限制性股票合计8.9685万股（首次7.1158万+预留1.8527万），占总激励计划比例约3.16%[8][10][31] - 2024年营业收入5.02亿元达标，净利润1.63亿元（剔除股份支付后）完成目标值82.09%[26] - 2023年营业收入3.71亿元达标，净利润1.40亿元（剔除股份支付后）完成目标值88.25%[29]

监事会会议召开情况 - 会议于2025年6月13日在北京市昌平区科技园东区华昌路2号公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开 [1] - 会议通知于2025年6月6日通过邮件、电话等方式送达全体监事 [1] - 会议由监事会主席王东辉女士主持，应到监事3人，实到3人 [1] 限制性股票激励计划调整 - 2020年限制性股票激励计划授予价格从15.91元/股调整为15.11元/股 [2] - 调整符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司激励计划规定 [2] - 监事会一致通过该议案，表决结果为同意3票、反对0票、弃权0票 [2] 部分限制性股票作废 - 作废部分已授予尚未归属的2020年限制性股票 [2] - 作废决定符合相关法律法规及公司激励计划规定 [2] - 监事会全票通过该议案 [2] 首次授予部分第五个归属期 - 65名激励对象符合归属条件，可归属26.7772万股限制性股票 [2][3] - 归属条件成就符合《公司法》《证券法》等法律法规及公司激励计划规定 [2][3] - 监事会全票通过该议案 [3] 预留授予部分第三个归属期 - 44名激励对象符合归属条件，可归属8.5213万股限制性股票 [4] - 归属条件成就符合相关法律法规及公司激励计划规定 [4] - 监事会全票通过该议案 [4]

2020年限制性股票激励计划作废情况 核心观点 - 公司董事会审议通过作废2020年限制性股票激励计划部分已授予未归属股票，主要因激励对象离职、业绩考核未达标及个人放弃归属 [1][6][7][8] - 累计作废股票数量达4,841,200股，涉及激励对象人数从92人调整至83人 [8] - 作废行为符合《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划规定，不影响财务状况及团队稳定性 [8][9] 激励计划审批及执行历程 - **审批程序**：2020年12月启动计划，经董事会、监事会及股东大会审议通过，独立董事出具同意意见 [1][2][3] - **首次授予**：2021年2月首次授予64名对象3,229,900股，2022年6月完成第一个归属期上市 [4] - **预留授予**：2021年9月向27名对象授予170万股预留股票 [3] - **后续调整**：2022年5月调整授予价格并作废部分股票，2023年6月因离职、退休及业绩不达标作废2,227,400股首次授予股票及61,200股预留股票 [6][7] 本次作废具体情况 - **离职因素**：2024年9名激励对象离职导致618,000股作废 [8] - **业绩未达标**：2023年及2024年公司业绩未达考核目标，分别作废3,877,400股及4,841,200股 [8] - **个人放弃**：2023年1名对象放弃96,000股，3名对象因缴款不足放弃1,700股 [7] 监事会及法律意见 - 监事会确认作废符合法规及激励计划要求 [8] - 法律意见书认为程序合规，需履行信息披露义务 [9][10]

监事会会议召开情况 - 北京合康新能科技股份有限公司第六届监事会第十八次会议于2025年5月16日以现场和通讯结合方式召开 [1] - 监事会主席邵篪现场参会 其他监事邱新锋和林婕萍通过通讯方式参会 [1] - 会议召集及召开程序符合法律法规及公司章程规定 [1] 限制性股票激励计划调整 - 监事会审议通过作废2020年限制性股票激励计划中47.5万股未归属股票 符合激励计划规定且未损害股东利益 [1] - 同时批准首次授予部分第四个归属期条件成就 18名激励对象符合归属资格 [2] - 两项议案均获全票通过(3票同意/0票反对/0票弃权) [1][2] 信息披露要求 - 相关公告细节需参见巨潮资讯网披露的专项文件 [2][3] - 公司强调信息披露内容真实准确完整 无虚假记载或重大遗漏 [1]