案件核心进展 - 深圳市人民检察院及福田区检察院于1月23日对利用深圳市鼎益丰资产管理股份有限公司、香港鼎益丰国际控股集团及其关联公司实施非法集资犯罪的隋广义、马小秋等30人，以及唐吉强、朱云雷等50人分别提起公诉 [1][25] - 案件涉及客户约50万人，应兑付规模超过1300亿元，但资产缺口超过1200亿元，追回资金面临巨大困难 [4][28] - 警方已查封、扣押、冻结涉案房产89套、豪车37辆，并在香港地区冻结资产达63亿元，另包括境内外银行账户资金及股权等一批资产 [4][28] 主犯背景与包装手法 - 主犯隋广义对外打造“仙风道骨”形象，自称“北斗七星下凡”，并宣称曾是东北某市最年轻的副市长，拥有集政、商、道一体的人设背景 [5][6][29] - 实际调查显示，隋广义出身普通农家，中专学历，曾因贩卖“生男孩秘方”被警方教育，后通过吹嘘经商才能并借助“官方身份”进行招商引资，在气功盛行时期转型为气功大师 [8][31] - 隋广义于1998年结识马小秋并共同创立鼎益丰，2015年后以“玄学投资”切入资本市场，自称开创“禅易投资法”，声称能精准预测金融市场变化 [8][31] 业务模式与产品特征 - 公司主体分散，旗下设有元丰、元汇、元鼎等多个带有“玄学”特色的部门，业务遍布全国多个省市 [10][33] - 通过销售人员推介“收益率极高”的产品，例如投资10万元、期限一年半可获15.4万元，年化收益达36%，部分高收益产品甚至承诺“一年翻倍” [11][33] - 非法集资模式历经多次迭代，从早期P2P发展到售卖境外股权、利用外国政要及高科技噱头集资，最后推出虚拟货币DDO [11][33] - 公司还涉足文旅项目，如开发长白山•龙狮谷等项目，并宣传“金字塔种运基”可链接宇宙能量以改变命运 [13][35] 资本市场操作与资金流向 - 通过入主港股中国投资基金并更名为鼎益丰控股，打造“鼎益丰系”，并投资中国智能集团、志道国际等多只细价股，套路为低价抄底后进入董事会并通过“运作”赚钱 [14][36] - 利用关联公司及管理的鼎益丰天河1号等十余只私募产品，在A股市场频繁进出ST天马、彩虹股份等十余只股票 [15][36] - 受骗者包括普通投资人及企业主，例如深圳安培龙科技的老板邬若军、黎莉夫妇曾认购其理财产品合计820万元 [15][37] - “鼎益丰系”港股上市公司总值不足10亿港元，与宣称的境外资产2000亿元、境内资产1000亿元相去甚远，且长白山文旅项目多处于烂尾状态 [16][38] - 鼎益丰控股财务表现糟糕，2015年至2022年累计亏损3.86亿港元，年均亏损约5400万港元；2023年营收113.4万港元，亏损达3.11亿港元 [16][38] - 非法集资资金主要用于支付投资人高额利息、业务员佣金提成及形象包装活动，部分被隋广义等人个人挥霍，其生活奢侈，拥有多辆豪车 [17][19][39][41] 风险暴露与投资者行为 - 深圳市地方金融监督管理局于2023年2月及11月多次对鼎益丰相关业务发出风险提示，明确指出其不具备从事金融业务资质 [19][41] - 2024年初暴雷后，公司仍推出DDO数字期权，宣称满10年资产保底增资20倍，要求客户将投资款转换并封闭三年，实际上DDO是“空气币”，K线图由后台操纵 [21][41][43] - 部分投资者明知DDO是新骗局，但仍抱有一丝希望通过吸引新人入局来兑付前期产品，合同被被迫平移为数字期权合同，体现了庞氏骗局中“击鼓传花”的心理 [23][43]

鼎益丰案件核心事实 - 广东省深圳市人民检察院对鼎益丰核心成员隋广义、马小秋等30人以集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪等罪名提起公诉 [1][2][9] - 深圳市福田区人民检察院对唐吉强、朱云雷等50人以非法吸收公众存款罪等罪名提起公诉 [1][4][11] - 鼎益丰及其关联公司发行虚假理财产品和“DDO数字期权”（空气币）从事非法活动，涉嫌犯罪 [5][12] - 鼎益丰曾自称独创“禅易投资法”或“东方古典哲学价值投资理论体系”，通过承诺高回报吸引投资者 [1][4][11] - 鼎益丰在2015年登记为私募基金管理人，但2016年便被注销，其自称管理资产累计超1000亿港元 [4][11] 瑞丰达案件核心事实 - 中国证监会对浙江瑞丰达资产管理有限公司及关联机构、责任人员合计罚款4100万元，为私募行业“史上最重”处罚 [6][13] - 上海证监局对瑞丰达及关联私募机构共罚没2800余万元，对5名责任人员共罚款1300余万元 [6][13] - 瑞丰达实际控制人被采取终身证券市场禁入措施，相关私募机构管理人登记被注销 [6][13] - 瑞丰达的操作套路是先用自有资金拉升新三板小市值股票，再用旗下产品高位接盘 [6][13] - 截至2023年底，瑞丰达旗下多只产品出现在多家新三板公司前十大股东名单中 [6][13] 行业监管与生态变化 - 监管和司法部门不断惩处“伪私募”、“乱私募”，推动行业劣币加速退出，生态进一步优化 [1][7][14] - 2024年以来，证券监管部门加强了对私募的现场和定期检查，检查事项持续细化 [7][14] - 行业发展趋势是“合规为本”，2025年以来私募合规经营由“被动应对”逐步转为“主动处置” [7][14] - 越来越多私募机构开始主动自查自纠，完善内控制度，强化全流程合规经营 [7][14]

案件进展 - 深圳市人民检察院对利用鼎益丰实施非法集资犯罪的隋广义、马小秋等30人提起公诉，罪名包括集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、洗钱罪等 [1] - 深圳市福田区人民检察院对利用鼎益丰实施非法集资犯罪的唐吉强、朱云雷等50人提起公诉 [4] 运作模式与宣传手段 - 团伙头目隋广义将自己包装为“玄学大师”，以自创的“禅易投资法”、“古典哲学投资理论”吸收社会资金 [6] - 公司自称以“东方古典哲学价值投资理论体系”为核心技术，管理资产累计超1000亿港元 [6] - 通过茶会、晚会、读书会、上市发布会等线上线下活动，宣扬“肽”、“光波磁电疗法”等产业概念，吸引投资人认购“原始股权” [10] - 下属部门名称颇具玄学色彩，如“元丰”、“元汇”、“元亨”等 [10] 承诺收益与产品 - 销售人员宣称产品收益率极高且现金流稳定，例如投资10万元，合同期限一年半，到期可获得15.4万元，年化收益率达36% [11] - 部分产品收益甚至可以做到“一年翻倍” [11] - 后期为掩盖兑付问题，发行所谓“DDO数字期权”，称满10年资产保底增值20倍 [16] 资产与项目虚实 - 公司自称境外资产达2000亿元、境内资产达1000亿元 [14] - 宣称的境外资产主要为几家控股、参股的港股及纳斯达克上市公司，这些公司多为“仙股”，据测算其港股上市公司总值不足10亿港元，纳斯达克上市公司购买价为2亿元 [14] - 境内千亿元资产主要指长白山文旅类项目，实际上这些项目要么亏损，要么处于烂尾状态 [14] 业务性质与风险暴露 - 公司长期从事“借新还旧”的庞氏骗局业务 [16] - 在深圳的经营主体不持有金融许可证、不具备从事金融业务资质 [16] - 2023年下半年，公司已无法进行兑付 [16] - 2024年11月，公安机关通报公司发行虚假理财产品和“DDO数字期权”（属于空气币），已涉嫌犯罪，并对隋广义、马小秋等人采取刑事强制措施 [17] 资金去向 - 非法募集到的资金大部分用于支付投资人高额利息及业务员佣金提成，另有一部分用于形象包装及满足个人挥霍 [16]

公司法律事件 - 深圳市人民检察院已对深圳市鼎益丰资产管理股份有限公司、香港鼎益丰国际控股集团有限公司及其关联公司实施非法集资犯罪的30名被告人提起公诉[1] - 被起诉的被告人包括隋广义、马小秋等人[1] - 起诉的罪名包括集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、洗钱罪、职务侵占罪、偷越国（边）境罪、提供虚假证明文件罪等[1] 公司涉嫌的非法活动 - 公司及其关联公司发行了虚假理财产品和"DDO数字期权"（属于"空气币"）从事非法活动[1] - 公安机关此前已指出相关活动涉嫌犯罪[1] - 公安机关已对隋某义、马某秋等人以涉嫌集资诈骗等犯罪依法采取刑事强制措施[1]

法律与监管行动 - 香港原讼法庭向12名涉嫌操纵环球智能控股股份的人士发出临时强制令，冻结其在香港境内合计8240万港元的资产[1] - 该法律程序是针对鼎益丰控股集团国际有限公司前主席隋广义及28名其他嫌疑人涉嫌操纵环球智能股份的一部分[1] - 2024年10月，香港原讼法庭也曾向11名涉嫌在2018年3月1日至9月14日期间操纵鼎益丰股份的人士发出临时强制令，冻结资产以合共63.53亿港元为限[3] - 临时强制令旨在确保在法庭裁定涉嫌操纵者违规的情况下，有足够资产履行香港证监会寻求的回复原状令[1] 公司非法活动与市场操纵 - 深圳市公安局福田分局通报称，"鼎益丰"及其关联公司发行虚假理财产品和"DDO数字期权"（"空气币"），从事非法活动，已涉嫌犯罪[2] - 公安机关已对隋某义、马某秋等人以涉嫌集资诈骗等犯罪依法采取刑事强制措施[2] - 在2018年10月31日至2019年3月11日期间，隋广义及其他嫌疑人对环球智能进行操纵交易，以推高股价及成交量，制造交投活跃和股价的虚假表象[2] - 截至2018年12月31日，环球智能占鼎益丰总资产的21.68%，其股价大幅上升为鼎益丰带来重大投资收益[2] - 环球智能股价在2018年10月至12月两个月内从低位飙升逾700%，最高触及1.07港元，但在2019年迅速暴跌[2] - 操纵模式包括"配对交易"和"对倒交易"，通过控制多个关联账户相互买卖以制造虚假成交量，例如环球智能控股单日换手率曾骤升至30%[3] 公司现状与变更 - 鼎益丰控股集团国际有限公司已于2025年7月3日正式更名为嘉文世纪投资有限公司，仍在港交所挂牌但长期处于停牌状态[6] - 隋广义个人仍持有该公司9.58%的股份[6] - 2025年上半年，嘉文世纪投资公司录得约1050万港元的亏损，其收入来源主要依赖于利息与股息，总额仅约20万港元[6] - 2025年6月，该公司两名执行董事辞任，公司坦言预期短期内将不会有具备合适能力及资格的候选人加入董事会，可能导致董事会出现没有任何执行董事的局面[6] 投资者赔偿与追索 - 香港临时强制令只是资产保全起点，离实际赔偿需经过三道闸门：证监会需取得终局判决并证明资产与非法所得对应、法院需列明具体受害人名单及金额、若资产已转移投资者须另行提起"辅助民事诉讼"[4] - 实际能追回多少损失取决于被冻结资产的实际价值、变现难度以及是否存在其他债权人等因素[5] - 内地投资者最快路径是在香港聘请律师，以"侵权受害人"身份申请加入诉讼，取得第三债务人命令直接冻结被告在港银行账户[5] 行业监管反思与投资者心理 - 鼎益丰利用了投资者的心理弱点，包括对高收益的过度追求（过度自信）、社会认同感产生的跟随效应（羊群效应）以及寻求安全感的心理需求[5] - 鼎益丰将募资拆成"线下茶会+境外公司+数字期权"，层层隔离资金路径，导致传统的牌照监管关口失灵[6] - 建议监管算法前置到"钱"本身，打通银行、公司注册处等数据建立"无牌照资金异常监测模型"，对大额、多层、跨域转账自动触发冻结[6]

法律与监管行动 - 香港原讼法庭向12名涉嫌操纵环球智能控股股份的人士发出临时强制令，冻结其合计8240万港元的在港资产[2] - 该法律程序是针对鼎益丰前主席隋广义及其他28名嫌疑人涉嫌操纵环球智能股份的一部分[2] - 临时强制令旨在确保若法庭裁定嫌疑人违法，有足够资产履行回复原状令[2] - 深圳市公安局福田分局通报鼎益丰及其关联公司发行虚假理财产品和DDO数字期权从事非法活动，已对隋广义等人采取刑事强制措施[3] - 2024年10月，香港法庭曾向11名涉嫌在2018年操纵鼎益丰股份的人士发出临时强制令，冻结资产上限达63.53亿港元[4] 市场操纵细节 - 在2018年10月31日至2019年3月11日期间，隋广义及其他嫌疑人操纵环球智能交易，推高股价及成交量，制造交投活跃的虚假表象[3] - 截至2018年12月31日，环球智能占鼎益丰总资产的21.68%，其股价大幅上升为鼎益丰带来重大投资收益[3] - 环球智能股价在2018年10月至12月两个月内从低位飙升逾700%，最高触及1.07港元，随后在2019年迅速暴跌[4] - 操纵模式包括通过控制多个关联账户进行对倒交易，制造虚假成交量，例如环球智能单日换手率曾骤升至30%[4] 公司现状与变更 - 鼎益丰控股集团国际有限公司已于2025年7月3日正式更名为嘉文世纪投资有限公司，仍在港交所挂牌但长期停牌[7] - 隋广义个人仍持有嘉文世纪投资公司9.58%的股份[7] - 2025年上半年，嘉文世纪投资公司录得约1050万港元的亏损，收入主要依赖利息与股息，总额仅约20万港元[7] - 2025年6月，公司两名执行董事辞任，董事会坦言预期短期内不会有合适人选填补空缺，可能导致无执行董事的局面[7] 投资者赔偿机制 - 香港临时强制令是资产保全起点，离实际赔偿需经过取得终局判决、法院发出回复原状令、及可能需提起辅助民事诉讼三道闸门[5] - 内地投资者可在香港聘请律师，以侵权受害人身份申请加入诉讼，取得第三债务人命令直接冻结被告在港银行账户[5] - 实际追回损失取决于被冻结资产的实际价值、变现难度及是否存在其他债权人等因素[6] 非法集资运作模式 - 鼎益丰长期以玄学投资为噱头，发行虚假理财产品和属于空气币的DDO数字期权进行非法集资[3] - 公司把募资拆成线下茶会、境外公司、数字期权，层层隔离资金路径，规避牌照监管[7]

香港证监会法律行动 - 香港原讼法庭向12名涉嫌操纵环球智能控股有限公司(00395 HK)股份的人士发出临时强制令，禁止其处置或调走香港境内资产，上限为8240万港元 [1][4] - 上述法律程序是针对鼎益丰控股集团国际有限公司前主席隋广义及其他28名嫌疑人涉嫌在2018年10月31日至2019年3月11日期间操纵智能股份的一部分 [4] - 香港证监会指称，嫌疑人在关键期间进行操纵交易，推高股价及成交量，其账户间的配对交易占智能股份相当大一部分成交量 [4] 鼎益丰相关法律行动 - 香港原讼法庭向11名涉嫌操纵鼎益丰股份的人士发出临时强制令，禁止其处置香港境内资产，上限为63.53亿港元，涉嫌操纵期间为2018年3月1日至9月14日 [12] - 深圳市公安局福田分局通报，"鼎益丰"及关联公司发行虚假理财产品和"DDO数字期权"从事非法活动，已对隋某义、马某秋等人以涉嫌集资诈骗等罪名采取刑事强制措施 [14] 鼎益丰业务模式与影响 - 公司通过"三年三倍"等高收益产品吸引投资者，并以高提成佣金发展投资者为业务员，据内部宣讲文件，其全国投资人达50万人，管理资产规模超过1000亿港币 [11] - 2023年8月出现兑付危机，2024年1月无法兑付范围扩大，2月深圳办公地"人去楼空"，投资者资金转入个人账户而非公司账户 [11] - 由于智能股份截至2018年12月31日占鼎益丰总资产的21.68%，智能股价大幅上升为鼎益丰带来重大投资收益 [5] 相关公司状况 - 环球智能控股有限公司股份已自2023年2月20日起从港交所主板除牌，原因是未能履行复牌指引 [5] - 鼎益丰目前在香港联交所主板上市，并自2025年7月3日起更名为嘉文世纪投资有限公司 [6]