北京海润天睿律师事务所 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的 补 充 法 律 意 见 书（一） 二零二三年八月 北京市朝阳区建外大街甲14号广播大厦9&10&13&17层 邮政编码：100022 电话（Tel）:86-10-62159696 传真（Fax）:86-10-88381869 5-1-1 补充法律意见书（一） 北京海润天睿律师事务所 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的 补 充 法 律 意 见 书（一） 本所律师基于上述情形，在《法律意见书》《律师工作报告》所依据的事实 基础上，对相关事实进行了补充核查，对反馈意见中有关法律问题进行了回复， 出具本补充法律意见书，对《法律意见书》《律师工作报告》的相关内容进行修 改、补充或作进一步的说明。 本补充法律意见书应与《法律意见书》《律师工作报告》一并使用。《法律 意见书》《律师工作报告》中未被本补充法律意见书修改的内容继续有效，《法 律意见书》《律师工作报告》中律师声明事项同样适用于本补充法律意见书。 本所律师同意将本补充法律意见书作为发行人本次发行申请所必备的法定文 件，随其他申报材 ...

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP BEIJING CHINA 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特定对 象发行股票申请文件审核问询函的回复 中国·北京 北京证券交易所有限责任公司： 根据贵司出具的《关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特定对象发行 股票申请文件的审核问询函》（以下简称"问询函"）要求，我们对问询函中需要 会计师回复的问题进行了认真的核查和落实，现将有关问题的核查情况和核查意 见说明如下： 本回复报告中的字体代表以下含义： 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特定对 象发行股票申请文件审核问询函的回复 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants ...

中泰证券股份有限公司 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023年度向特定对象发行股票 之 发行保荐书（修订稿） 保荐机构（主承销商） （山东省济南市经七路 86 号） 二〇二三年八月 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 发行保荐书 保荐机构及保荐代表人声明 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"、"保荐机构"或"本保荐机构"） 接受北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"或"诺思 兰德"）的委托，担任其向特定对象发行股票的保荐机构，并指定丁邵楠、王作 维担任本次保荐工作的保荐代表人。中泰证券及保荐代表人特作出如下承诺： 中泰证券及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证 券交易所上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《发行注册管理办法》"）、 《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管 理细则》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严 格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保 证所出具文件的真实性、准确性和完 ...

中泰证券股份有限公司 关于 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 上 市 保 荐 书（修订稿） 保荐机构（主承销商） 中泰证券股份有限公司（以下简称"本保荐机构"、"保荐机构"或"中泰 证券"）及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交易所上 市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）和《北京证 券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、行政法规和中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、北京证券交易所（以下简称"北交 所"）的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业 规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整 性。 （本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《北京诺思兰德生物技术 股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书》中相同的含义） 3-4-1 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 上市保荐书 | | | 2023 年 8 月 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 上市保荐书 声 明 ...

声 明 本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺募集 说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完 整性承担相应的法律责任。 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书中 财务会计资料真实、准确、完整。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 （北京市海淀区上地开拓路 5 号 A406 室） 2023 年度向特定对象发行股票 募集说明书（修订稿） 二〇二三年八月 1-1-1 对本公司发行证券申请予以注册，不表明中国证监会和北京证券交易所对该 证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-1-2 特别提示 本部分所述词语或简称与本募集说明书"释义"所述词语或简称具有相同含 义。 一、本次向特定对象发行股票相关事项已经公司第六届董事会第二次会议、 2023 年第一次临时股东大会审议通过，2023 年 8 月 4 日，公司召开第六届董事 会第三次会议 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-079 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于公司获得药品注册证书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）收到国家药品监督 管理局核准签发的《药品注册证书》，现将相关情况公告如下： 一、 药品基本情况 药品名称：地夸磷索钠滴眼液 Diquafosol Sodium Eye Drops 证书编号：2023S01271 剂型：眼用制剂 注册分类：化学药品 4 类 批准文号：国药准字 H20234037 药品有效期：18 个月 处方药/非处方药：处方药 药品批准文号有效期：至 2028 年 08 月 07 日 上市许可持有人：北京诺思兰德生物技术股份有限公司 药品生产企业：北京汇恩兰德制药有限公司 二、 药品相关情况 地夸磷索钠滴眼液适用于经诊断为伴随泪液异常的角结膜上皮损伤的干眼 患者。地夸磷索钠系二核苷酸衍生物，通过作用于结膜组织以及杯状细胞膜上的 P2Y2受体，使细胞内钙离 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 说明会类型 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日 在 北 京 证 券 交 易 所 信 息 披 露 平 台 （ www.bse.cn ）、《 中 国 证 券 报 》 （www.cs.com.cn）披露了《2022 年年度报告》（公告编号：2023-006）及《2022 年年度报告摘要》（公告编号：2023-007），为方便广大投资者更深入了解公司 2022 年年度经营业绩的具体情况，加强与投资者的互动交流，公司拟召开 2022 年年度报告业绩说明会。 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-038 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2022 年度报告业绩说明会预告公告 二、 说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 5 月 15 日（星期一）15：00-17：00。 （二）会议召开地点 本次年度报告业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网 "投资者关 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-008 诺思兰德 证券代码 : 430047 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年第一季度报告 1 第一节 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人许松山、主管会计工作负责人高洁及会计机构负责人（会计主管人员）张海智保证季度 报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 | 事项 | | 是或否 | | --- | --- | --- | | 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、 | □是 | √否 | | 准确、完整 | | | | 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 | □是 | √否 | | 是否存在未按要求披露的事项 | □是 | √否 | | 是否审计 | □是 | √否 | | 是否被 ...

公司基本信息 - 公司成立于2004年6月3日，上市于2021年11月15日，上市交易所为北京证券交易所[27] - 公司证券简称诺思兰德，证券代码430047[24] - 公司法定代表人为许松山[24] - 公司董事会秘书为高洁，联系电话010 - 82890893，董秘邮箱gaojie@northland - bio.com[25] - 公司控股股东和实际控制人及其一致行动人均为许松山、许日山[28] - 公司主要产品与服务项目为基因工程蛋白质类药物、基因治疗药物和眼科用药物的研发、生产及销售[27] 研发进展 - 2022年1月，公司在研创新药项目NL005治疗急性心肌梗死缺血再灌注损伤适应症的Ⅱa期临床试验完成入组等并获结果，6月启动Ⅱb期临床试验[6] - 公司正在研发11个生物工程新药对应13个适应症[48] - 公司有2个生物工程新药项目处于III期临床研究、1个处于II期临床研究[48] - NL003项目Ⅲ期临床试验受试者入组例数已完成总例数的70%以上[53] - 重组人肝细胞生长因子裸质粒注射液（NL003）处于Ⅲ期临床，目标是上市[105] - 注射用重组人改构白介素 - 11（NL002）暂时停止研发，集中资源投入NL003及NL005项目[105][106] - 注射用重组人胸腺素β4（NL005）处于Ⅱb期临床，目标是上市[106] - 重组人胸腺素β4滴眼液（NL005 - 1）处于临床前研究，目标是申请IND[106] - 注射用重组人凝血因子VIIa（NL201）处于临床前研究，目标是申请IND[107] - 地夸磷索钠滴眼液（NL403）、玻璃酸钠滴眼液（NL404）等多个药品开发获《药品注册证》，获批上市可增加销售收入[109][110] - 酒石酸溴莫尼定滴眼液（NL411）获批上市可参与集中采购，增加销售收入[110] - 普拉洛芬滴眼液（NL406）开发成功能提升公司销售收入[110] - 环孢素滴眼液（NL301）开发成功可提高用药顺应性，增强市场竞争力[110] - 硝酸毛果芸香碱滴眼液（NL303）开发成功能提升公司竞争力和经济效益[111] 资金支持与项目建设 - 2022年3月，公司获北京市经济和信息化局2021年度北京市高精尖发展专项资金1000万元，用于支持在研NL003与NL005创新药项目[6] - 2022年4月，公司子公司就生物药物产业化项目工程签订施工总承包合同，合同金额10350万元，6月开工建设[6] - 生物工程药物产业化项目钢结构柱和梁的安装整体完成80%以上[55] - 生物工程新药产业化项目本年度投入45843448.55元，累计实际投入49868639.67元，资金来源为募集资金，处于施工建设阶段，累计实现收益0元[89] 股权与股本变动 - 2022年6月，公司完成股权激励计划股票解除限售及期权行权登记手续，股票期权行权468000股，总股本增至257718203股[6] - 2022年6月，公司完成第一期股权激励计划第一个行权期股票期权行权登记，行权468,000股，注册资本增至257,718,203元，总股本增至257,718,203股[29] - 激励计划激励对象为公司（含控股子公司）的董事、高级管理人员及核心员工，共计36人[147] - 报告期内授出预留部分股票期权76万股，未产生行使和失效情形[147] - 2022年5 - 7月，限制性股票解除限售1,505,000股，股票期权行权468,000股[147] - 因部分激励对象离职或放弃，共计注销股票期权51万份[147] - 至报告期末，累计已授予但尚未行使权益总额为5,337,000股，其中限制性股票1,505,000股，股票期权3,832,000股[147] - 2022年6月，股票期权行权468,000股，注册资本增加468,000股，总股本由257,250,203股增至257,718,203股[148] - 期初总股本2.57250203亿股，期末为2.57718203亿股，增加46.8万股[164] - 无限售股份期初1.47788948亿股，占比57.45%，期末1.49259448亿股，占比57.92%[164] - 有限售股份期初1.09461255亿股，占比42.55%，期末1.08458755亿股，占比42.08%[164] - 报告期内股票期权行权46.8万股，限制性股票解除限售150.5万股[164] - 许松山期末持股3656.673万股，持股比例14.19%[166] - 许日山期末持股2932.5957万股，持股比例11.38%[166] - 聂李亚期末持股1767.5951万股，持股比例6.86%[166] - 许成日期末持股1553.2008万股，持股比例6.03%[166] - 沈超英自然人境内投资金额为3,588,888元，合计后为3,688,888元，占比1.43%；北京爱科时代科技有限公司境内投资金额为3,610,000元，占比1.40%；整体合计投资金额为139,370,726元，占比54.08%[168] - 公司第一大股东许松山持股36,566,730股，占总股本14.19%；第二大股东许日山持股29,325,957股，占总股本11.38%；二人共持股65,892,687股，占总股本25.57%，为控股股东、实际控制人[171] - 董事、监事、高级管理人员合计期末普通股持股94,320,547股，持股比例36.5983%[187] - 监事会主席马素永期末普通股持股9,373,650股，持股比例3.6372%[187] - 监事李丽华期末普通股持股117,373股，持股比例0.0455%[187] - 副总经理李艳伟期末普通股持股283,738股，持股比例0.1101%；副总经理马杉姗期末持股373,348股，持股比例0.1449%[187] - 公司核心员工股权激励相关合计授予150.5万，已行权76.8万，已解除限售46.8万[199] - 2022年6月公司完成股权激励计划的限制性股票和股票期权的解除限售及行权手续[199] 财务数据关键指标变化 - 2022年营业收入64,654,602.85元，较2021年增长13.72%[34] - 2022年毛利率为64.95%，2021年为73.33%[34] - 2022年末资产总计345,231,281.15元，较2021年末减少1.53%[36] - 2022年末负债总计106,169,377.54元，较2021年末增长50.02%[36] - 2022年经营活动产生的现金流量净额为 -24,238,493.18元[38] - 2022年应收账款周转率为9.35，2021年为6.02[38] - 2022年总资产增长率为 -1.53%，营业收入增长率为13.72%[39] - 2022年非经常性损益合计3,303,060.48元[44] - 2022年末货币资金157,012,928.13元，占总资产45.48%，较2021年末降低4.03%，因在研项目推进和日常经营研发支出增加[64][66] - 2022年末应收账款1,030,011.87元，占总资产0.30%，较2021年末降低91.72%，因子公司收到药品补充申请批准通知[64][66] - 2022年末存货14,382,930.10元，占总资产4.17%，较2021年末增长67.21%[64] - 2022年末固定资产44,951,248.57元，占总资产13.02%，较2021年末降低7.22%[64] - 2022年末在建工程49,868,639.67元，占总资产14.44%，较2021年末增长1,138.91%[64] - 2022年末应付账款42,667,767.43元，占总资产12.36%，较2021年末增长161.46%[64] - 2022年末交易性金融资产为0元，较2021年末减少30,100,273.98元，已按期收回[64][66] - 2022年末合同负债13,129,124.68元，占总资产3.80%，较2021年末增长292.63%[64] - 2022年末其他流动负债1,706,786.20元，占总资产0.49%，较2021年末增长292.63%[64] - 2022年末库存股6,471,500.00元，占总资产1.87%，较2021年末降低50.00%[64] - 报告期末预付款项为11,405,534.04元，较上年期末增加3,487,760.14元，增长44.05%[67] - 报告期末存货为14,382,930.10元，较上年期末增加5,781,303.09元，增长67.21%[67] - 报告期末在建工程为49,868,639.67元，较上年期末增加45,843,448.55元，增长1138.91%[67] - 报告期末应付账款为42,667,767.43元，较上年期末增加26,348,607.19元，增长161.46%[67] - 报告期内公司实现营业收入64,654,602.85元，较上年同期增加7,798,722.32元，增长13.72%[70][71] - 报告期内营业成本22,662,448.29元，较上年同期增加7,501,272.25元，增长49.48%[70][71] - 本年度毛利率较上年降低8.38%[70][71] - 报告期内研发费用56,404,780.15元，较上年同期增加13,205,455.50元，同比增长30.57%[70][71] - 报告期末其他收益为465,744.51元，较上年增加290,642.31元，增长182.09%[70] - 报告期末营业外收入为3,255,316.23元，较上年增加2,125,041.38元，增长188.01%[70] - 主营业务收入63,838,976.44元，较2021年增长12.65%；其他业务收入815,626.41元，较2021年增长339.40%[74] - 主营业务成本22,184,706.43元，较2021年增长47.29%；其他业务成本477,741.86元，较2021年增长380.04%[74] - 产品销售收入51,855,976.40元，同比增长10.90%；CMO/CDMO项目收入11,983,000.04元，同比增长47.97%；其他收入815,626.41元，同比增长100.00%[76] - 北京市营业收入6,967,489.49元，同比增长114.17%；天津市营业收入870,150.58元，同比下降28.75%；上海市营业收入15,364,644.16元，同比增长7.03%等[78] - 投资收益为291,156.16元，较上年同期减少4,703,287.27元，降低94.17%[72] - 其他收益为465,744.51元，较上年增加300,642.31元，增长182.09%[72] - 营业外收入为3,255,316.23元，较上年增加2,125,041.38元，增长188.01%[72] - 营业外支出为723,357.58元，较上年同期增加723,357.58元[72] - 2022年经营活动现金流量净额为-24238493.18元，较2021年增加净流入2679498.89元；投资活动现金流量净额为5707058.70元，较2021年减少154190982.23元，变动比例-96.43%；筹资活动现金流量净额为4024800.00元，较2021年减少净流入7748459.00元，变动比例-65.81%[86][87] - 本期研发支出金额为56,404,780.15元，上期为43,199,324.65元，研发支出较上期增长30.57%[100][102] - 本期研发支出占营业收入的比例为87.24%，上期为75.98%[100] - 研发支出资本化的金额本期和上期均为0元，资本化研发支出占研发支出和当期净利润的比例均为0%[100] - 公司2022年研发费用为56404780.15元，较上年提高30.57%[111] - 公司2022年销售收入为64654602.85元，较

业绩预告基本信息 - 业绩预告期间为2022年1月1日至12月31日[2] - 本业绩预告为初步预测数据，未经审计[1][4] - 最终数据以2022年年度报告为准[1][5] 财务数据关键指标变化 - 预计本报告期归属于上市公司股东的净利润亏损，范围在-7200万元至-6000万元[2] - 上年同期归属于上市公司股东的净利润为-5156.67万元[2] 各条业务线数据关键指标变化 - 报告期内公司生物工程新药仍处于研发阶段，暂未实现上市销售[3] - 眼科药销售收入较上年增长，但因新药研发投入大，公司仍亏损[3]