证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-026 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（徐辉） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 本人作为北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事 管理办法》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等 有关法律、法规及《独立董事工作制度》和《公司章程》的相关规定和要求，认 真履行独立董事职责，及时了解公司的经营状况，按时出席公司召开的相关会议 并认真审议各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的 作用，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年履职情况报告如下： 一、个人基本情况 本人现就职于北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙），任合伙人。2020 年 6 月至今，任公司独立董事，兼任公司董事会审计委员会委员、董事会薪酬与考 核委员会委员。 20 ...

人员数据 - 2023年末中审亚太合伙人76人[2] - 2023年末注册会计师427人[2] - 2023年末签过证券审计报告注会157人[2] 业绩数据 - 2023年中审亚太收入总额69445.29万元[2] - 2023年审计业务收入64991.05万元[2] - 2023年证券业务收入29778.85万元[2] 客户数据 - 2023年上市公司审计客户41家[2] - 2023年上市公司审计收费6806.15万元[2] - 2023年同行业上市公司审计客户0家[3] 其他事项 - 2023年4月26日开会，5月17日股东大会通过续聘中审亚太为审计机构议案[3]

资本调整 - 公司拟将注册资本从27487.3974万元修订为27427.1974万元[3] - 公司拟将发行股票总数从27487.3974万股修订为27427.1974万股[3] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时应提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[4] - 股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在2个月内完成股利（或股份）的派发事项[5] - 公司实施现金分红须满足该年度可分配利润为正值等条件[5] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低达80%[6] - 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低达40%[7] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低达20%[7][8] - 调整利润分配政策议案需经董事会三分之二以上董事同意通过后提交股东大会批准[10] - 现金分红预案需出席股东大会的股东或股东代理人所持二分之一以上表决权通过[11] - 发放股票股利或以公积金转增股本方案须经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过[11] - 公司每十股送红股与公积金转增股本合计达或超五股为高送转[12] - 公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红[12] - 年度股东大会审议的下一年中期分红上限不超相应期间归属于公司股东的净利润[12] 重大资金支出 - 公司未来12个月内拟对外投资等累计支出达最近一期经审计净资产10%且超2000万元或达总资产30%，属重大资金支出安排[6][8] 章程修订 - 因第一期股权激励计划部分限制性股票回购注销，需修订《公司章程》相关条款[15] - 根据相关指引及公司业务发展需要，修订《公司章程》相应条款[15]

审计机构续聘 - 公司拟续聘中审亚太为2024年审计机构，尚需股东大会审议[2][12][13][15] 审计机构情况 - 中审亚太已提供7年审计服务，上期审计收费35万元，本期未确定[2][11] - 2023年末合伙人76人，注册会计师427人，签过证券服务审计报告的157人[3] - 2023年收入总额69445.29万元，审计业务收入64991.05万元，证券业务收入29778.85万元[3][4] - 2023年上市公司审计客户41家，审计收费6806.15万元，同行业上市公司审计客户0家[4] - 职业风险基金上年度末数7694.34万元，职业保险累计赔偿限额40000万元[4] - 近三年因执业行为受行政处罚1次、监督管理措施7次、自律监管措施2次[7] 人员情况 - 签字会计师杨波近三年签署上市公司审计报告1份，常晓韦近三年签署2份[8] - 质量控制复核人潘悦近三年签署相关审计报告及复核报告均为0份[9] 往期收费 - 2023年年报审计收费25万元[11]

独立董事履职 - 2023年独立董事应出席董事会会议9次，实际出席9次，出席股东大会4次[4] - 2023年修订《独立董事工作制度》和制定《独立董事专门会议工作制度》[6] - 2023年独立董事未行使特别职权，与内部审计及会计师事务所积极沟通[7][8] - 2023年独立董事参加培训提升履职能力[12] 融资贷款 - 公司向北京农商银行申请4000万元流动资金贷款[14] - 控股子公司北京诺思兰德生物制药向北京农商银行申请4000万元项目贷款[14] - 控股子公司北京诺思兰德生物制药向北京银行中关村分行申请3900万元项目融资贷款[16] 董事会决策 - 2023年有多场第六届董事会会议审议多项议案[14][15][16] - 2023 - 2025年度有股东回报规划议案[15] - 2023年度有向特定对象发行股票相关议案[15] - 2023年8月调减向特定对象发行股票募集资金总额并调整方案[15] 人事变动 - 2023年5月聘任许松山为公司总经理等多位人员担任不同职务[14] 其他议案 - 权期行权条件及限制性股票第二个解除限售期解限条件成就议案[14] - 注销部分股票期权的议案[14] - 部分变更募集资金用途的议案[14]

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-041 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于 2023 年度权益分派的说明 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第十次会议、第六届监事会第九次会议决议，审议通过 了《关于公司 2023 年度权益分派方案的议案》。公司本年不派发现金红利，不 送红股，也不进行资本公积转增股本。 现将有关事项公告如下： 一、权益分派预案情况 根据公司 2024 年 4 月 25 日披露的 2023 年年度报告（财务报告已经审计）， 2023 年公司归属于上市公司股东的净利润-4813.48 万元 ，母公司 2023 年度净利 润-5070.72 万元 ；截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表未分配利润为-33670.63 万元，母公司报表未分配利润-30482.55 万元，母公司资本公积余额为 23409.06 万元。根据《公司法》《 ...

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 审 计 报 告 AUDIT REPORT 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度财务报表审计 中国·北京 BEIJING CHINA 目 录 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注 册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。 按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于诺思兰德,并履行了职业道德方 面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意 见提供了基础。 | 一、审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 二、已审财务报表 | | | 1．合并资产负债表 | 6-7 | | 2．合并利润表 | 8 | | 3．合并现金流量表 | 9 | | 4．合并股东权益变动表 | 10-11 | | 5．资产负债表 | 12-13 | | 6．利润表 | 14 | | 7．现金流量表 | 15 | | 8．股东权益变动表 | 16-17 | ...

公司基本信息 - 公司股票于2021年11月15日在北交所上市[19] - 公司行业分类为制造业-医药制造业-生物药品制品制造-生物药品制造（C2761）[19] - 公司控股股东为许松山、许日山，实际控制人及其一致行动人为许松山、许日山[20] - 公司注册资本为258,767,903元[21] - 公司普通股总股本为258,767,903股，优先股总股本为0股[19] 公司重大事项 - 2023年6月公司启动向特定对象发行股票事宜，发行股票数量不超过30,000,000股，募集资金总额不超过23,080.00万元，2024年1月已成功发行[5] - 2023年6月公司在研生物工程创新药NL003用于治疗Rutherford 5级严重下肢缺血性疾病Ⅲ期临床试验完成全部受试者入组，11月用于治疗Rutherford 4级该疾病Ⅲ期临床试验完成全部受试者入组[5] - 2023年7月公司完成股权激励计划股票解除限售及期权行权登记手续，股票期权行权共计1,049,700股，总股本增加至258,767,903股[6] - 2023年9月公司控股股东等自愿将所持全部股份限售至2026年12月31日[6] - 报告期内公司获得两项眼用制剂药品注册证书，二级子公司汇恩兰德新增两项眼科药品《药品注册证书》，地夸磷索钠滴眼液为第九批国家药品集中采购中选品种，中选主供6个省市[6] - 2024年1月公司完成特定对象股票发行，认购总股数16,106,071股，净额223,884,002.44元，总股本增至274,873,974股[23] 财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入59,675,141.95元，较2022年减少7.70% [26] - 2023年毛利率为49.20%，较2022年的64.95%下降[26] - 2023年末资产总计328,120,719.02元，较2022年末减少4.96% [27] - 2023年末负债总计131,496,996.06元，较2022年末增加23.86% [27] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为 -37,613,636.33元[27] - 2023年应收账款周转率为64.88 [27] - 2023年非经常性损益合计9,359,988.38元[33] - 2023年末货币资金35,889,172.70元，占总资产10.94%，较2022年末降低77.14%，因研发投入和购买结构性存款[51][53] - 2023年末交易性金融资产37,012,845.55元，占总资产11.28%，较2022年末增加100.00%，因购买结构性存款产品[52][53] - 2023年末存货20,127,157.37元，占总资产6.13%，较2022年末增长39.94%，因完成样品制备和备货增加[51][54] - 2023年末在建工程114,801,684.33元，占总资产34.99%，较2022年末增长130.21%，因子公司产业化建设施工进度[51][54] - 2023年末其他非流动资产9,746,865.59元，占总资产2.97%，较2022年末增长224.36%，因增值税进项留抵税额重分类[52][55] - 2023年末短期借款10,010,121.52元，占总资产3.05%，较2022年末增加100.00%，因取得中信银行信用贷款[52][55] - 2023年营业收入59,675,141.95元，较2022年降低7.70%[59] - 2023年营业成本30,315,963.47元，占营业收入50.80%，较2022年增长33.77%[59] - 2023年销售费用11,226,450.52元，占营业收入18.81%，较2022年降低54.58%[59] - 2023年净利润45,345,219.16元，占营业收入 -75.99%，较2022年亏损幅度减小[59] - 报告期内公司营业收入59,675,141.95元，较上年同期减少4,979,460.90元，降低7.70%[60] - 报告期内营业成本30,315,963.47元，较上年同期增加7,653,515.18元，增长33.77%[60] - 报告期内销售费用11,226,450.52元，较上年同期减少13,492,626.65元，同比降低54.58%[60] - 报告期内管理费用21,644,043.47元，较上年同期减少9,106,848.34元，同比降低29.61%[61] - 报告期内研发费用43,492,883.81元，较上年同期减少12,911,896.34元，同比降低22.89%[62] - 报告期内其他收益为2,310,709.11元，较上年增加1,844,964.60元，增长396.13%[63] - 报告期内投资收益为568,723.85元，较上年同期增加277,567.69元，增长95.33%[63] - 主营业务收入59,167,171.16元，较2022年减少7.32%；主营业务成本29,770,482.89元，较2022年增长34.19%[66] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为-37613636.33元，较2022年增加净流出13375143.15元[77][78][79] - 2023年投资活动产生的现金流量净额为-94486679.90元，较2022年减少100193738.60元[77][79] - 2023年筹资活动产生的现金流量净额为18873168.24元，较2022年增加净流入14848368.24元，变动比例368.92%[77][80] - 其他权益工具投资初始投资成本2407753.52元，计入权益的累计公允价值变动247431.84元[84] - 交易性金融资产本期购入金额255660000.00元，本期出售金额218660000.00元，报告期投资收益568723.85元，公允价值变动损益12845.55元[84] - 银行理财产品自有资金发生额225660000.00元，募集资金发生额100000000.00元，未到期余额37000000.00元[89] - 公司2023年研发费用43492883.81元，较上年下降22.89%[103] - 公司2023年销售收入59675141.95元，较上年下降7.70%[105] 各条业务线数据关键指标变化 - 药品销售收入19,291,692.91元，占比32.33%，同比减少62.80%；CMO收入35,315,943.46元，占比59.18%，同比增加344.18%[68][71] - 主要客户中苏州欧康维视生物科技有限公司销售金额36,332,788.89元，占比60.88%[73] - 公司前五大供应商采购金额合计55159224.99元，占年度采购比53.07%，其中中建安装集团有限公司采购金额34082568.81元，占比32.79%[75] 研发项目进展 - 公司研发管线包括11个生物工程新药项目，拥有7个滴眼液产品注册批件，累计获专利授权30项[36][37] - 公司完成3条滴眼液生产线建设并通过新版GMP认证/检查[38] - NL003项目溃疡和静息痛适应症Ⅲ期临床试验入组完成，溃疡适应症最后一例患者年底前出组[41] - NL005项目完成Ⅱb期临床试验、数据统计分析及临床研究总结[41] - 单剂量与多剂量玻璃酸钠滴眼液、平衡盐溶液取得注册批件并通过GMP符合性检查，单剂量玻璃酸钠滴眼液转为OTC[42] - 地夸磷索钠滴眼液取得注册批件，在第九批国家药品集中采购中中标并进入商业化运营[42] - 重组人肝细胞生长因子裸质粒注射液（NL003）处于Ⅲ期临床，目标上市[98] - 注射用重组人改构白介素11（NL002）暂停研发，集中资源投入NL003及NL005[98] - 注射用重组人胸腺素β4（NL005）处于Ⅱb期临床，目标上市[98] - 重组人胸腺素β4滴眼液（NL005 - 1）处于临床前研究，目标申请IND[98] - 注射用重组人甲状旁腺激素裸质粒（Y001）处于早期评价，目标完成确证研究并判定开发可行性[99] - 酒石酸溴莫尼定滴眼液（NL411）处于上市许可审批阶段，获批上市后可参与集中采购增加销售收入[100] - 硝酸毛果芸香碱滴眼液（NL303）用于老花眼治疗，国内尚无同类滴眼液上市，开发成功可提升竞争力和经济效益[100] - 重组发热伴血小板减少综合征布尼亚病毒DNA疫苗注射液（Y005）完成确证研究，开发成功可为易感人群提供预防手段并提升核心竞争力[100] - 治疗骨关节炎的裸质粒注射液Y006完成确证研究，开发成功可为患者提供新治疗方式并丰富研发管线[100] - 环孢素纳米滴眼液(HL001)上市后可扩产产品管线，提升竞争力和盈利能力[101] - 普拉洛芬滴眼液(HL002)改为单剂量，去掉防腐剂，不受集采影响，市场前景广阔[101] 市场规模预测 - 2022年中国生物药市场规模4210亿元，2022 - 2025年复合年增长率17.0%[46] - 预计2025年中国生物药市场规模达6752亿元，2030年达11491亿元，2025 - 2030年复合年增长率约11.2%[46] 公司未来规划 - 公司将加快推进第一批自研项目NL003与NL005的临床研究及药品上市许可[119] - 公司将完成符合国际GMP标准的生物制品生产基地和药品质量管理体系建设[120] - 公司将开展生物药商业化筹备工作，规划营销体系，制定营销策略[120] - 公司将继续与国内外医药企业、科研院所交流合作，引进技术和新药项目[121] - 公司将加大人才培养和引进力度，完善激励和福利体系[121] - 公司将提高主营业务收入，尽早实现扭亏为盈[121] - 2024年公司聚焦核心项目，推进临床项目、产业化基地建设和生物药商业化筹备，加大眼科药推广[122] - 推动NL003项目溃疡适应症注册申报和静息痛适应症临床试验，筹划NL005项目后续研发方案[123] - 结合艾昆纬研究成果确定NL003合作模式及整体规划，开展学术策划[124] - 依照相关要求完善集团化质量管理体系，开展自查和供应商审计[125] - 优化公司组织架构和制度流程，健全人才队伍，加强宣传和文化建设[125] - 双轮驱动眼科药业务，补充产品管线，完善质量和安全管理[125] 公司面临风险 - 医药行业宏观政策在注册审批、医保等方面存在不确定性[126] - 创新药研发受技术、方案等因素制约，进度可能无法按计划进行[127] - 公司在研药品处于临床试验或临床前阶段，存在研发技术、进度等风险[128] - 公司创新药未上市，存在累计未弥补亏损及持续亏损风险，将拓展业务、利用政策等应对[128][129] 诉讼与担保情况 - 诉讼仲裁累计金额为123,402.13元，占期末净资产比例为0.06%，其中作为被告/被申请人的金额为123,402.13元[134] - 公司对外担保金额和担保余额均为39,000,000元，担保对象为北京中关村科技融资担保有限公司[137] 股权激励情况 - 股权激励计划激励对象共计36人，为公司（含控股子公司）的董事、高级管理人员及核心员工[140][141] - 可解除限售的股份数量共903,000股，股票期权达到可行权条件1,519,700股，实际行权1,049,700股，注销股票期权50.28万份[141] - 至报告期末，累计已授予但尚未解限或未行权权益总额为2,881,500股，其中限制性股票602,000股，股票期权2,279,500股[142] - 董事长许松山等多位高管存在已行使权益及权益失效情况，副总经理李艳伟等存在已行使权益情况[143] - 股票期权第二个行权期行权共计1,049,700股，公司总股本增加至258,767,903股[143] - 股权激励费用摊销会降低有效期内各年净利润，但不影响经营活动现金流，考虑正向作用业绩提升将高于费用增加[145] - 报告期内，股权激励计划股票期权第二个行权期等行权、解除限售条件已成就[146] - 报告期内，不存在终止实施股权激励的情况[146] 股东股份限售承诺 - 实际控制人或控股股东、董监高自2023年6月5日起承诺确保公司填补回报措施有效实施[147] - 实际控制人或控股股东、董监高自2023年9月27日起至2026年12月31日对所持全部股份进行限售[147][148] - 实际控制人或控股股东、董监高于2023年9月28日承诺募集说明书无虚假记载等并承担法律责任[148] 受限资产情况 - 房产账面价值17,503,331.31元，占总资产比例5.33%；土地账面价值25,938,192.58元，占总资产比例7.91%，

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-025 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（王英典） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 本人作为北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事 管理办法》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等 有关法律、法规及《独立董事工作制度》和《公司章程》的相关规定和要求，认 真履行独立董事职责，及时了解公司的经营状况，按时出席公司召开的相关会议 并认真审议各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的 作用，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年履职情况报告如下： 2023 年任职期间，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员， 积极参 与委员会的工作，在工作中严格按照相关规定的要求履行自己的职责，研究和 审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对 ...

关于第一期股权激励计划限制性股票第三个解除限售期解除限 售条件未成就暨回购注销相应部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第十次会议、第六届监事会第九次会议、第六届董事会 第二次独立董事专门会议，审议通过了《关于第一期股权激励计划限制性股票第 三个解除限售期解除限售条件未成就及关于回购注销部分限制性股票方案的议 案》，公司监事会、董事会薪酬与考核委员会及独立董事专门会议分别发表了核 查意见，上述议案尚需提交股东大会审议。 一、本次股权激励计划限制性股票的实施情况 2021 年 3 月 15 日，诺思兰德召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《公 司第一期股权激励计划（草案）》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权 激励计划相关事宜》《关于提议召开公司 2021 年第一次临时股东大会》等议案。 2021 年 3 月 15 日，诺思兰德召开第五届监事会第六次会议，审议通过了《 ...