会议情况 - 2023年召开董事会4次、年度股东大会1次、临时股东大会1次[1] - 2023年第六届董事会第十次（临时）、第十一次会议许志勇发表同意意见[4] 独立董事情况 - 许志勇2023年现场工作超15日，未行使特别职权[9][11] - 2023年公司未建独立董事专门会议机制[6] 政策情况 - 2023年8月出台独立董事制度改革新政策[11]

证券代码：430198 证券简称：微创光电 公告编号：2024-048 武汉微创光电股份有限公司 关于拟修订《公司章程》公告 | 会； | （三）提议召开董事会会议； | | --- | --- | | （四）提议召开董事会； | （四）依法公开向股东征集股东权利； | | （五）独立聘请外部审计机构和咨询机 | （五）对可能损害上市公司或者中小股 | | 构； | 东权益的事项发表独立意见； | | （六）可以在股东大会召开前向股东征 | （六）法律、行政法规、中国证监会规 | | 集投票权。 | 定和《公司章程》规定的其他职权。 | | | 独立董事行使前款第一项至第三 | | | 项所列职权的，应当经公司独立董事 | | | 专门会议审议，并经全体独立董事过 | | | 半数同意。 | | | 独立董事行使第一款所列职权 | | | 的，公司应当及时披露。上述职权不能 | | | 正常行使的，公司应当披露具体情况 | | | 和理由。 | | 第一百一十三条 独立董事在行使上 | 第一百一十三条 独立董事每年在 | | 述特别职权时，应当取得全体独立董 | 公司的现场工作时间应当不少于十五 | | 事的 ...

制度修订 - 2024年4月28日召开会议审议通过《关于修订公司制度的议案》，待股东大会审议[2] 制度内容 - 规范承诺人行为，保护中小投资者权益[4] - 承诺事项有期限，应充分披露信息[5] - 承诺人应诚信履约，变更或豁免需特定程序[7] 制度生效 - 制度自股东大会审议通过之日起实施[10]

武汉微创光电股份有限公司 大信审字[2024]第 2-00593 号 审计报告 WUYIGE Certified Pt Room 2206 22/F Xuevuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist Beijing China 100083 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查办 "扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 ' 告 报 it E 大信审字[2024]第 2-00593 号 武汉微创光电股份有限公司全体股东: 一、保留意见 我们审计了武汉微创光电股份有限公司(以下简称"贵公司")的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 目的资产负债表,2023年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表,以及财务 报表附注。 我们认为,除"形成保留意见的基础"部分所述事项产生的影响外,后附的财务报表在 ...

制度修订 - 公司于2024年4月28日召开会议审议通过《关于修订公司制度的议案》，尚需股东大会审议[2] 募集资金支取 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超一千万元或募集资金净额的10%，公司及银行应通知保荐机构[9] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际与预计使用金额差异超30%，公司应调整计划并披露[12] 项目可行性论证 - 募集资金投资项目搁置超一年或投入未达计划金额50%，公司需重新论证[13] 闲置资金补充 - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次不得超十二个月且需满足条件[14] 超募资金安排 - 超募资金达或超计划募集金额，公司应安排使用计划并经审议披露[15] 资金使用审批 - 募集资金实际使用超当月计划，超出30%以内由总经理决定，30%以上需董事会审批[16] 闲置资金投资 - 公司可对闲置募集资金现金管理，投资产品需满足条件，且经董事会审议等[17] 三方监管协议 - 公司应在发行认购结束后验资前，与保荐机构、银行签协议并报北交所备案公告[9] 信息公告 - 公司应在董事会会议后二交易日内公告募集资金情况[18] 资金用途变更 - 公司取消原项目等视为用途变更，需经董事会和股东大会审议，且用于主营业务[19][20][21] 资金使用检查 - 会计部门设台账，内审部门至少每季度检查一次[25] 资金使用自查 - 董事会每半年度自查并出具报告，聘请会计师事务所鉴证[25] 现场检查 - 保荐机构等定期对募集资金存放及使用情况现场检查[25][27] 鉴证报告聘请 - 经二分之一以上独立董事同意可聘请会计师事务所出具鉴证报告[27]

证券代码：430198 证券简称：微创光电 公告编号：2024-034 武汉微创光电股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 武汉微创光电股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"大信"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据财政 部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对大信所 2023 年度审计工作的 履职情况进行了评估。 一、会计师事务所基本情况 大信成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于 北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206，首席合伙人为谢泽敏先 生。截至 2023 年 12 月 31 日，从业人员总数 4001 人，合伙人 160 人，注册会计 师 971 人，其中签署过证券服务业务审计报告的超过 500 人。 2022 年度业务收入 15.78 亿元，为超过 ...

业绩相关 - 2022年与川综能“双碳绿色能源中心项目”合同总金额774.22万元，确认收入685.15万元[3] - 2023年1月与川综能补充签订合同总金额12299.66万元，4月与智慧数字签订合同总金额7437.95万元[3] - 2023年度财务报表审计计划阶段整体重要性水平为132.87万元[7] 财务数据 - 截至2023年12月31日，“双碳绿色能源中心项目”款项167742642.23元计入其他应收款并全额计提坏账准备[4] - 截至2023年12月31日，支付供应商视联动力货款余额36125174.00元[5] - 截至2023年12月31日，存货中发出商品57663347.86元，均系2023年度形成[5] 风险评估 - 视联动力款项可能涉及最高金额32512656.60元，占总资产比例4.27%[9] - 发出商品可能涉及最高金额57663347.86元，占总资产比例7.56%[9] - 保留事项可能涉及最高金额合计90176004.46元，占总资产比例11.83%[9] 影响说明 - 导致保留意见事项可能对公司2023年度财务报表产生重大影响，但不具有广泛性[10]

制度修订 - 2024年4月28日召开会议审议通过修订公司制度议案，需股东大会审议[2] 担保限制 - 不得为持股50%以下关联方等提供担保[8] - 除批准外，不得为资产负债率超70%对象提供债务担保[9] - 被担保对象需近三年连续盈利方可担保[11] 审议要求 - 对外担保总额超净资产50%等情况须经股东大会审议[18] - 董事会审议担保需三分之二以上董事及独立董事同意[18] - 股东大会审议超总资产30％担保需三分之二以上表决权通过[19] - 为股东等关联方担保相关股东不参与表决，过半数通过[19] 担保流程 - 董事会办公室审核合同合法性，重大合同征询法律顾问意见[23] - 合同订立前财务部落实反担保，办公室检查[20] - 担保合同订立后财务部通报监事会并备案[27] 担保管理 - 财务部负责初审等程序和总量监控[25] - 董事会办公室负责法律审查、追偿等[26] 责任与生效 - 人员违规担保造成损失应担责[31] - 制度自股东大会通过生效，董事会解释修订[34]

武汉微创光电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项审计报告 大信专审字[2024]第 2-00171 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 WUYIGE Certified Public Accountant 1 早 Room 2206 22/F Xuevuan International To No.1 Zhichun Road, Haidian Dis Beijing, China, 100083 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审计报告 大信专审字[2024]第 2-00171 号 武汉微创光电股份有限公司全体股东; 按照中国证券监督管理委员会等四部门联合发布的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定,编制非经营性资金 ...

证券代码：430198 证券简称：微创光电 公告编号：2024-029 武汉微创光电股份有限公司 本着勤勉务实和诚信负责的原则，独立董事在公司董事会召开之前，仔细审 阅相关材料，在公司的有效支持和配合下，认真了解公司的生产经营和运作情况， 获取充分信息，为会议决策做出必要的准备。会议中认真审议每个议案，积极参 与讨论并提出合理化建议，对重大事项发表独立意见，对提高公司董事会的决策 水平发挥了积极作用。具体参会情况如下： 本人赵学锋，作为武汉微创光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，根据《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京 证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等法律法规和《公司章 程》《独立董事工作制度》等规定，在 2023 年度的工作中忠实与勤勉地履行职责， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重要事项发表了独立意见， 切实维护了公司和股东的利益，较好地发挥了独立董事的作用。现就 2023 年度 履职情况汇报如下： 一、出席董事会及股东大会情况 报告期内，公司共召开董事会 4 次，年度股东大会 1 次，临时股东大会 1 次。 报告期内，本着 ...