回购方案 - 2023年5月16日审议通过回购股份方案，用于股权激励或员工持股计划[3] - 竞价方式回购，价格不超8.50元/股，拟回购资金1500 - 3000万元[3][5] - 预计回购股份1764706 - 3529411股，占总股本1.2650% - 2.5301%[5] - 回购实施期限不超6个月[5] 回购进展 - 截至2023年8月31日，已支付24646718.72元，占上限82.1557%[6] - 回购3655650股，占总股本2.6206%，成交价6.34 - 7.03元/股[6]

证券代码：830879 证券简称：基康仪器 公告编号：2023-107 基康仪器股份有限公司 2023 年股权激励计划授予的激励对象名单 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、2023 年股权激励计划分配情况表 | | | 获授的股票期 | 占授予股票 | 占激励计划草案 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 权数量 | 期权总量的 | 公告日股本总额 | | | | （万份） | 比例 | 的比例 | | 袁双红 | 董事长 | 40.00 | 9.28% | 0.29% | | 赵初林 | 董事、总经理 | 40.00 | 9.28% | 0.29% | | 张绍飞 | 副总经理 | 25.00 | 5.80% | 0.18% | | 赵鹏 | 副总经理 | 25.00 | 5.80% | 0.18% | | 吴玉琼 | 副总经理、董事会秘书 | 25.00 | 5.80% | 0.18% | | 于雷雷 | 财务总监 | 25.0 ...

证券简称：基康仪器 证券代码：830879 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 基康仪器股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 1 | （二）咨询方式 20 | | --- | 一、释义 | 基康仪器、本公司、 公司、上市公司 | 指 | 基康仪器股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 财务顾问、独立财务 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 顾问 | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于基康仪器 | | 财务顾问报告、本财 | 指 | 股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案）之独立财务顾问 | | 务顾问报告 | | 报告》 | | 本激励计划、本激励 计划草案、本计划 | 指 | 基康仪器股份有限公司 年股权激励计划 2023 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件 购买本公司一定数量股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得股票期权且在公司（含子公司）任 | | | | 职的公司董事、高级管理人员和核心员工 ...

公司基本信息 - 公司注册资本为13949.7776万元[11] - 2022年12月20日在北交所上市，股票代码“830879”[12] - 持有2023年5月23日核发的《营业执照》[11] 股权激励计划 - 激励对象44人，不包括特定人员[18][89] - 拟授予431万份股票期权，占股本总额3.09%[21] - 董事长和总经理各获授40万份，占期权总量9.28%、股本总额0.29%[23] - 4位副总经理和财务总监各获授25万份，占期权总量5.80%、股本总额0.18%[23] - 38名核心员工共获授251万份，占期权总量58.24%、股本总额1.80%[23] - 激励计划有效期最长不超过60个月[25] - 股东大会审议通过后60日内授予权益，未完成需说明原因并终止，3个月内不得再审议[26] - 股票期权等待期为12个月、24个月[27] - 授予满12个月后可行权，24个月内分两期，行权比例均为50%[28][31] - 激励对象行权后24个月内不得转让股票，24个月后解除限售[30] - 董事和高管任职期间每年转让股份不超25%，离职后半年内不得转让[33] - 股票期权行权价格为每份3.80元[35] - 行权价格是草案公告前不同交易日均价的56.38% - 57.84%[36] 业绩目标 - 2023年净利润增长率不低于15%，经营活动现金流量净额增长率不低于15%[40] - 2024年净利润增长率不低于30%，经营活动现金流量净额增长率不低于30%[40] - 2022年归属于上市公司股东净利润为60,549,823.72元，经营活动现金流量净额为21,424,149.86元[41] 考核与行权 - 激励对象考核A、B、C、D档，个人层面行权比例分别为100%、80%、60%、0%[41] 程序与规定 - 激励计划调整需董事会审议，聘请律师并披露[49] - 公司按《企业会计准则第11号 -- 股份支付》处理股票期权会计[51] - 董事会审议后2个交易日内公告相关内容[53] - 激励计划需经股东大会审议，公示期不少于10天，会前5日披露监事会意见[54] - 股东大会表决须经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[55] - 披露决议公告后5个交易日内召开董事会审议获授事宜[57] - 股东大会通过后60日内授予权益并完成公告、登记[58] - 行权日前确认行权条件，不满足则注销期权[61] - 股东大会审议前变更需董事会通过，审议后由股东大会决定[62] - 公司股东大会或董事会终止计划，3个月内不得再审议披露[64] - 公司按规定办理期权注销手续并披露[66] - 出现特定情形，激励计划终止，已授未行权期权注销[73] - 信息披露问题致不符安排，未行权期权注销，已行权返还权益[73] - 激励对象出现特定情形，已行权有效，未行权注销[76] - 激励对象职务变更或离职，已行权有效，未行权注销，离职前缴个税[76] - 公司有解释执行权，可考核，未达条件注销期权[67] - 公司不为激励对象提供贷款及财务资助[67] - 公司代扣代缴激励对象税费[67] - 公司及时履行申报、信息披露义务[67] - 纠纷60日内未解决，可向公司住所地法院诉讼[80] 会议与审核 - 2023年8月30日董事会薪酬与考核委员会等会议审议通过多项议案[83][84] - 股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[85][86] - 监事会会前5日披露审核意见及公示情况[87] - 激励计划尚需股东大会审议通过[88] - 2023年8月30日按规定公告相关文件[91] - 公司声明不为激励对象提供财务资助[92] - 激励计划目的是建立长效机制，提升竞争力[93] - 2023年8月30日独立董事发表独立意见[94] - 独立董事和监事会认为激励计划符合规定，不损害公司及股东利益[95] - 关联董事审议相关议案时回避表决[96] - 公司具备实施资格，激励计划内容完备、程序合规，激励对象符合规定[97] - 激励计划需股东大会审议，公司依法履行信息披露义务[97] - 公司实施激励计划符合相关规定[97]

激励计划基本信息 - 拟授予431.00万份股票期权，约占草案公告时公司股本总额13,949.7776万股的3.09%[6][29] - 激励对象总人数为44人，约占公司截至2023年6月30日全部职工人数296人的14.86%[7][24] - 股票期权行权价格为3.80元/份[7][43] - 激励计划有效期最长不超过60个月[8][34] 行权安排 - 股票期权自授予日起满12个月后分两期行权，每期行权比例分别为50%、50%[8][37][38][41] - 股票期权等待期分别为自授予之日起12个月、24个月[36] - 激励对象在每批次股票期权等待期届满之日起24个月内不得转让当批次行权取得的股票，24个月后解除限售[40] 业绩目标 - 2022年归属于上市公司股东的净利润为60549823.72元，经营活动产生的现金流量净额为21424149.86元[51] - 2023年净利润增长率不低于15%，经营活动产生的现金流量净额增长率不低于15%[51] - 2024年净利润增长率不低于30%，经营活动产生的现金流量净额增长率不低于30%[51] 费用摊销 - 授予431.00万份股票期权，股份支付费用总计1326.48万元[63] - 2023 - 2025年需摊销的总费用为1326.48万元，分别摊销247.09万元、825.79万元、253.60万元[64] 流程时间 - 激励对象名单公示期不少于10天[27][67] - 公司应在董事会审议通过激励计划草案后的2个交易日内进行相关公告[66] - 公司应在股东大会审议前5日披露监事会审核意见及公示情况说明[27][67] - 公司应在披露股东大会决议公告后5个交易日内召开董事会审议激励对象获授事宜[69] - 股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内授予激励对象权益并完成公告、登记[69] 特殊情况处理 - 行权期内，公司最近一个会计年度财务会计报告或内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告等情形时，已获授但未行权的股票期权将被注销[49][50] - 公司最近一个会计年度财务报告或内控被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[81] - 公司上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[81] - 激励对象最近12个月内被认定不适当人选或受处罚，失去参与资格[83] - 激励对象因不能胜任等原因职务变更或离职，未行权股票期权注销[84] - 激励对象退休后不再任职，未行权股票期权作废[85] - 激励对象因执行职务身故，股票期权由继承人按规定继承[86]

核心员工相关 - 2023年8月30日公司第四届董事会第五次临时会议提名30人为核心员工[2] - 核心员工认定名单公示期为2023年8月30日至2023年9月8日[3] - 核心员工认定需经公司监事会审核并发表意见，提交股东大会审议[3] 备查文件 - 备查文件为《基康仪器股份有限公司第四届董事会第五次临时会议决议》[4]

股权激励 - 2023年股权激励计划拟定、审议流程符合规定[2] - 公司具备实施股权激励主体资格[3] - 激励对象主体资格合法有效[4] - 激励计划考核指标分公司和个人层面[5] - 公司层面业绩考核指标为净利润和现金流净额增长率[5] 其他决策 - 同意购买公司和董监高责任险并提交股东大会审议[6]

会议信息 - 监事会会议于2023年8月30日现场召开，8月25日邮件通知，主持人邹勇军[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] 议案情况 - 《2023年股权激励计划（草案）》等4项议案表决全票通过，需提交股东大会审议[4][6][7] - 拟提名30人为核心员工，相关议案表决通过待审议[4] - 拟为董监高买责任险，相关议案直接提交股东大会[8]