内部控制制度修订 - 2025年8月28日公司召开会议审议通过修订《内部控制制度》，表决结果为7票同意，0票反对，0票弃权[2] 内部控制目标与原则 - 内部控制目标是保证公司经营管理合法合规、资产安全等，应遵循全面性、重要性等原则[4] 内部控制管理架构 - 董事会对公司内部控制制度总体监控和评价[8] - 审计委员会对董事会、高管建立与实施内部控制监督[8] - 公司高管是内部控制体系监管第一责任人[8] - 风险管理办公室是内部控制牵头管理部门，负责梳理修订手册等工作[9] - 公司构建“三道防线”内部控制管理架构，明确各防线职责分工[9] - 子公司负责本公司内部控制建立健全和有效实施，需开展自评等工作[11] 内部控制措施与要求 - 控制措施包括不相容职务分离控制、授权审批控制等[14] - 公司制定权限指引并明确授权管理要求[15] - 各部门应在公司内控框架下梳理业务流程、落实控制措施并保存记录[16] - 公司应健全治理结构、制定发展战略并完善人力资源制度[18] - 公司应加强企业文化建设和内部审计工作[19] - 公司应建立全面风险管理体系和风险评估体系[21] - 公司内部控制应涵盖所有业务环节并加强对关联交易等活动的控制[23] - 公司与关联人发生经营性资金往来时应履行审计和披露义务[24] - 信息与沟通分为内部和外部信息管理政策，确保信息有效传递[27] - 风险管理办公室应关注子公司内控体系建设并组织检查[27] - 公司各职能部门应加强对子公司的管理控制并建立相应制度[27] 内部控制评价 - 内部控制评价遵循全面性、重要性、客观性原则[29] - 风险管理办公室组织制定公司内控评价及缺陷认定标准[29] - 各部门和子公司对内控建设和执行情况自评并整改[31] - 审计部每年向董事会提交内部控制评价报告[31] - 公司将内控评价报告等与年度报告同时披露[31] 内部控制缺陷分类与标准 - 内部控制缺陷按成因分设计和运行缺陷[40] - 按严重程度分重大、重要和一般缺陷[40] - 财务报告内控缺陷定量标准：利润总额潜在错报≥5%或资产总额潜在错报≥1%为重大缺陷[42] - 利润总额潜在错报2%≤错报＜5%或资产总额潜在错报0.5%≤错报＜1%为重要缺陷[42] - 利润总额潜在错报＜2%为一般缺陷[42] - 资产总额潜在错报需满足错报＜资产总额0.5%[1] - 已形成或很可能形成的直接财产损失金额≥1000万元可认定为重大缺陷[1] - 已形成或很可能形成的直接财产损失金额在500万元≤金额＜1000万元可认定为重要缺陷[2] - 已形成或很可能形成的直接财产损失金额＜500万元可认定为一般缺陷[2] 非财务报告内部控制重大缺陷考虑因素 - 公司决策程序导致重大失误需考虑是否存在非财务报告内部控制重大缺陷[1] - 公司中高级管理人员和高级技术人员流失严重需考虑是否存在非财务报告内部控制重大缺陷[1] - 公司重要业务缺乏制度控制或制度体系失效需考虑是否存在非财务报告内部控制重大缺陷[1] - 公司内部控制重大或重要缺陷未得到整改需考虑是否存在非财务报告内部控制重大缺陷[1] - 公司遭受证监会处罚或证券交易所警告需考虑是否存在非财务报告内部控制重大缺陷[1] 非财务报告内部控制重要缺陷考虑因素 - 公司决策程序导致出现一般失误需考虑是否存在非财务报告内部控制重要缺陷[1]

制度修订 - 2025年8月28日公司修订《董事会审计委员会年报工作规程》，表决7同意0反对0弃权，无需股东会审议[2] 审计机制 - 建立董事会审计委员会、经营层和会计师事务所的年报审计沟通机制[4] 审计流程 - 经营层向审计委员会汇报财务等重大事项，审计委员会实地考察[5] - 审计时间由审计委员会和会计师事务所协商确定[5] - 资产财务规划部编制年度财务会计报表供初步审核[5] - 审计委员会督促会计师事务所提交审计报告并记录情况[6] - 审计完成后审计委员会表决决议提交董事会审核[5] 后续工作 - 审计委员会提交会计师事务所审计工作总结及续聘或改聘决议[6] - 审计委员会指导内控检查，出具自评报告提交董事会审议[7] 生效时间 - 工作规程于2025年8月29日生效实施[9][10]

决策程序 - 2025年8月28日公司第四届董事会十次会议通过修订《重大决策程序与规则》，待股东会审议[2] 财务资助规则 - 董事会审议资助事项须2/3以上董事同意，关联董事回避，不足3人提交股东会[6] - 被资助对象资产负债率超70%，资助事项需股东会审议[6] - 单次或累计资助超公司近一期审计净资产10%，需股东会审议[6]

制度修订 - 2025年8月28日第四届董事会第十次会议审议通过修订《董事、高级管理人员内部问责制度》[3] - 2022年8月26日相关制度同时废止[19] 问责详情 - 问责对象为公司董事和高级管理人员[5] - 问责范围含十种情形，形式有多种[10][12] - 高级管理人员等问责可附带经济处罚[13] 责任判定 - 有从轻、减轻、免予及从严、加重处罚情形[14][15] 问责流程 - 对董事等问责提出方式不同[15] - 被问责人有说明、配合、申辩和申诉权[15]

江苏森萱医药股份有限公司 证券代码：830946 证券简称：森萱医药 公告编号：2025-065 江苏森萱医药股份有限公司董事会秘书工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 江苏森萱医药股份有限公司于 2025 年 8 月 28 日召开第四届董事会第十次会 议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案 5.16： 修订《董事会秘书工作细则》；议案表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案无需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 第一章 总则 第一条 为促进江苏森萱医药股份有限公司（以下称"本公司"、"公司"）的 规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市 规则》）等有关法律、行政法规、规范性文件及《江苏森萱医药股份有限公司章 程》（以下 ...

江苏森萱医药股份有限公司 证券代码：830946 证券简称：森萱医药 公告编号：2025-058 江苏森萱医药股份有限公司利润分配管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 为规范江苏森萱医药股份有限公司（以下简称"公司"）的利润分配行为，建 立持续、稳定、科学的利润分配及监督机制，增强利润分配的透明度，保证公司 长远和可持续发展，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股 票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第10号——权益分派》等 相关法律、行政法规、规范性文件以及《江苏森萱医药股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制订本制度。 第二章 利润分配政策 第一条 公司应重视对投资者特别是中小投资者的合理回报，制订持续、稳 定的利润分配政策，利润分配政策确定后，不得随意调整而降低对股东的回报水 平。 第二条 公司管理层、董事会应根据公司盈利状况和经营发展实际需要， ...

江苏森萱医药股份有限公司 证券代码：830946 证券简称：森萱医药 公告编号：2025-077 江苏森萱医药股份有限公司高级管理人员年薪考核细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 江苏森萱医药股份有限公司于 2025 年 8 月 28 日召开第四届董事会第十次会 议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案 5.29： 修订《高级管理人员年薪考核细则》；议案表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃 权 0 票。 本议案尚无提交股东会审议。 第一条 为健全公司激励机制，改善经营管理水平，充分调动公司及子公司 高级管理人员的工作积极性，确保各项经营目标实现，助力公司实现高质量发展， 特制定本考核细则。 第二条 基本原则： （四）坚持激励与约束相匹配，薪酬、责任、风险与经营业绩相挂钩原则。 第三条 适用范围： 公司全资或控股子公司，适用企业：南通公司、南通森萱、鲁化森萱、宁夏 森萱、上海苏通；高级管理人员指：公司董事长、总经理、副总经理、财务负责 人 ...

江苏森萱医药股份有限公司 证券代码：830946 证券简称：森萱医药 公告编号：2025-075 江苏森萱医药股份有限公司年报信息披露重大差错责任追 究制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 江苏森萱医药股份有限公司于 2025 年 8 月 28 日召开第四届董事会第十次会 议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案 5.27： 修订《年报信息披露重大差错责任追究制度》；议案表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案无需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 第一章 总则 第一条 为提高江苏森萱医药股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作 水平，确保公司年度报告信息（以下简称"年报信息"）披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的 质量和透明度，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《北京证券交易所股 ...

江苏森萱医药股份有限公司 细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 二、 分章节列示制度主要内容： 第一章 总则 一、 审议及表决情况 第一条 为进一步健全江苏森萱医药股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》》《上市公司治理准则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试 行）》等法律、行政法规和规范性文件以及《江苏森萱医药股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）有关规定，制定本工作细则。 证券代码：830946 证券简称：森萱医药 公告编号：2025-069 江苏森萱医药股份有限公司于 2025 年 8 月 28 日召开第四届董事会第十次会 议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案 5.20： 修订《董事会薪酬与考核委员会工作细则》；议案表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 江苏森萱医药股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作 本议案无需提交股东会审议。 第二章 人员 ...

江苏森萱医药股份有限公司 证券代码：830946 证券简称：森萱医药 公告编号：2025-061 江苏森萱医药股份有限公司募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 江苏森萱医药股份有限公司于 2025 年 8 月 28 日召开第四届董事会第十次会 议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案 5.12： 修订《募集资金管理制度》；议案表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 第一章 总则 第一条 为了规范江苏森萱医药股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则》、 《公司募集资金监管规则》、《北京证券交易所公司持续监管指引第 9 号——募集 资金管理》（以下简称《9 号指引》）等相关法律、行政法规、规范性文件以及《江 苏森萱医药 ...