人事变动 - 公司聘请王新为总经理，王盛旭为副总经理，孙领伟为董事会秘书，2024年4月24日起生效[2] 持股情况 - 王新持股1,031,991股，占股本1.4060%[2] - 王盛旭持股0股，占股本0%[2] - 孙领伟持股27,000股，占股本0.0368%[2] 合规审查 - 任命符合规定，对公司无重大影响[7] - 三人具备任职条件，任命无损公司和中小股东利益[8]

独立董事评估 - 公司董事会对独立董事独立性评估并出具专项意见[1] - 独立董事及其相关人员无影响独立性的情况[1][2] 意见发布 - 专项意见于2024年4月24日发布[3]

2023年会议情况 - 召开董事会6次，独立董事无违规缺席，均投赞成票[2] - 独立董事列席4次股东大会[3] - 多次董事会会议审议多项议案[3][4][5] 培训与未来展望 - 2023年独立董事参加相关培训并自学[6] - 2024年独立董事将继续履职提建议[7]

财务审计 - 大华会计师事务所2024年4月24日对公司2023年度财报签无保留意见审计报告[3] 关联资金 - 2023年度其他关联资金往来及偿还累计发生金额均为100万元[11] - 大股东威海克莱特集团与公司经营性往来金额100万元[11] 资金汇总表 - 编制2023年度非经营性资金占用及关联资金往来汇总表[10] - 对汇总表资料与审计财报核对无重大不一致[5]

人事任命 - 选举王盛旭为公司董事，需股东大会审议，2023年年度股东大会决议通过生效[2] - 王盛旭1997年8月出生，毕业于美国波士顿大学机械工程专业[3] - 2020年7月至今任公司董事长助理，2023年7月至今任高级管理人员[3] 合规情况 - 本次任命未使兼任高管董事和职工代表董事超董事总数二分之一[5] - 不存在董事、高管兼任监事及监事为亲属的情形[5] 任职资格 - 独立董事认为王盛旭具备担任非独立董事的任职资格和能力[6] 备查文件 - 有第四届董事会第二十二次会议决议和第一次独立董事专门会议决议[7]

内部控制评价 - 大华会计师事务所鉴证克莱特公司2023年12月31日与财务报表相关的内部控制有效性[5] - 注册会计师认为克莱特公司于2023年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效内部控制[10] - 截止2023年12月31日公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[19] 制度建设 - 公司建立内部控制管理制度目标包括保证经营合法合规等[17] - 公司建立内部控制管理制度遵循全面性等原则[17][18] - 公司建立了完善的法人治理结构和内部控制管理制度体系[19] 组织架构 - 公司董事会下设审计委员会并明确各组织机构职责[20] 员工管理 - 公司建立劳动人事制度保障员工合法利益，形成绩效考核与激励机制[21] 风险管理 - 公司对内外风险充分评估，制定完善风险管理政策措施[22] 控制政策 - 公司建立不相容职务分离、授权审批等控制政策和程序[23] 会计核算 - 公司设置独立会计机构，会计核算执行相关准则和制度[24] 资产管理 - 公司建立货币资金等主要资产管理制度和程序，确保资产安全[25] 生产经营 - 公司建立生产经营管理运作流程和标准体系，保障项目顺利进行[25] 应急机制 - 公司建立重大风险预警和突发事件应急处理机制[25] 信息沟通 - 公司建立信息与沟通机制，利用信息技术促进信息集成与分享[26] 内部监督 - 公司设立监事会等机构负责内部监督，组织部门自查整改[26] 业务管理 - 公司加强采购业务各环节风险控制，建立多项采购相关内部管理制度[28] - 公司建立销售与收款相关内部管理制度，规范销售业务[29] 投资管理 - 公司对重大投资程序作严格规定，审议前考察调研，投资后跟踪[29] 关联交易 - 公司制定关联交易管理制度，规范关联交易及审批权限[30] 信息披露 - 公司制定信息披露事务管理制度，明确信息披露相关内容[30] 改进措施 - 公司针对内部控制薄弱环节将组织培训、制定整改措施并强化监查[31] 总体结论 - 公司董事会认为在重大方面有效保持与财务报告相关的内部控制[33] - 报告期内公司不存在其他重大内部控制相关影响信息[34]

董事会会议情况 - 2023年召开董事会6次，独立董事无无故缺席等情况[2] - 2023年独立董事对董事会议案均投赞成票[2] 会议意见发表 - 2023年4月26日会议独立董事发表事前认可意见涉及3项议案[3] - 2023年多次会议独立董事发表独立意见涉及多项议案[4] 其他事项 - 2023年独立董事列席4次股东大会[2] - 2023年参加北交所等相关培训[6]

审计机构聘请 - 公司聘请大华会计师事务所为2023年度审计机构[2] - 公司续聘大华会计师事务所为2023年外部审计机构获审议通过[4] 审计机构情况 - 截至2023年12月31日，大华合伙人270人、注册会计师1471人、签过证券审计报告注会1141人[2] - 2022年度，大华审计业务收入307355.10万元、证券业务收入138862.04万元、上市公司审计客户488家[2] 审计工作安排 - 大华对公司2023年度财报审计并出具报告[4] - 公司认为大华具备独立性，能完成2023年年报审计[4]

资金募集 - 2022年3月7日发行1000万股普通股，发行价10.8元/股，募资总额1.08亿元，净额9315.94万元，3月10日到账[2] 项目投入 - 截至2023年12月31日，工业热管理装备产业化项目（一期）累计投入3638.33万元，进度72.28%[4] - 截至2023年12月31日，新能源装备研发中心项目累计投入3700.97万元，进度86.42%[4] 资金情况 - 截至2023年12月31日，公司募集资金存储合计2172.40万元[5] - 公司拟用不超2500万元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月[6] 决策与评估 - 2024年4月24日审议通过闲置募集资金现金管理议案[7] - 监事会认为现金管理合规，无损害股东利益和违规用资行为[11] - 保荐机构认为现金管理合规，可提效且不影响项目建设[11] 风险与控制 - 投资风险包括市场波动、收益不可预期、操作及监控风险[7] - 风险控制措施包括跟踪产品、接受监督、报告董事会、及时披露信息[8]

募集资金 - 2022年3月7日发行1000万股普通股，募资1.08亿元，净额9315.94万元[2] - 截至2023年12月31日，存储金额2172.40万元[5] - 2023年变更募资项目，金额5033.41万元，占比54.03%[10][17] - 2023年可使用7612.97万元，实际使用5440.57万元[8] - 已用自筹资金支付发行费用559.53万元[9] 项目进展 - 工业热管理装备产业化项目（一期）调整后投资5033.41万元，本期投入3638.33万元，累计进度72.28%[17] - 新能源装备研发中心项目调整后投资4282.53万元，本期投入1802.24万元，累计进度86.42%[17] - 新能源装备研发中心项目已完工，正办理决算审计和验收备案[6] 资金管理 - 使用闲置募集资金现金管理，协定、智能存款共2222.4万元，有不同收益率[9] 合规情况 - 保荐机构认为2023年度募集资金存放和使用无违规[12]