本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 27 日第四届董事会第十四次会议审议通过，尚 需提交股东大会审议。 证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-127 山西科达自控股份有限公司关联交易管理制度 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： 山西科达自控股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强山西科达自控股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）关联交易管理，规范关联交易行为，明确管理职责和分工，维护公司股东 和债权人的合法利益，保护中小投资者的合法权益，保证公司与关联方之间订立 的关联交易合同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》 （ ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-132 山西科达自控股份有限公司募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 募集资金投资项目采用与他人组建合资公司方式建设时，该合资公司应当参 考本制度制定相应的募集资金管理制度。 本制度经公司 2023 年 10 月 27 日第四届董事会第十四次会议审议通过，尚 需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 山西科达自控股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市 规则》"）等规定以及《公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，则该子 公司或控制的其他企业应遵守本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-141 山西科达自控股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 27 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 20 日以邮件方式发出 5.会议主持人：董事长付国军先生 6.会议列席人员：监事、高级管理人员、董事会秘书 第三季度报告。 具体内容详见公司在北京证券交易所网站（http://www.bse.cn/）上披露 的公司《2023 年第三季度报告》。 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案已经审计委员会审议通过，全体委员同意将该议案提交董事会审议。 3.回避表决情况： 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等有关法 律、 法规的规定。 （ ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-131 山西科达自控股份有限公司内部审计制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 本制度经公司 2023 年 10 月 27 日第四届董事会第十四次会议审议通过，无 需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 山西科达自控股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审 计法》等法律、法规及中国证监会的相关规定，结合本公司内部审计工作的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计 工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部 ...

山西科达自控股份有限公司 证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-137 本次交易不构成关联交易。 对全资子公司增资的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、对外投资概述 本次交易不构成重大资产重组。 （一）基本情况 根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，公司本次对外投资系 向全资子公司增资情形，不构成重大资产重组。 为满足全资子公司山西科达新能源科技有限公司（以下简称"科达新能源"） 日常生产经营管理资金需要，进一步扩大城市立体式新能源充电管理系统的市占 率，公司拟对科达新能源增资人民币 8,900 万元。增资完成后，科达新能源注册 资本由人民币 1,100 万元增至人民币 10,000 万元，仍为公司的全资子公司。本次 增资事项需报科达新能源当地工商管理部门办理变更登记手续，以工商管理部门 登记为准。 （三）是否构成关联交易 （二）是否构成重大资产重组 （四）审议和表决情况 公司第四届董事会第十四次会议审议通过《关于全资子公司山西科达新能源 科技有 ...

山西科达自控股份有限公司独立董事专门会议工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-135 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 27 日第四届董事会第十四次会议审议通过，无 需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 山西科达自控股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市 规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号-独立董事》等法 律、法规、规范性文件以及《山西科达自控股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外 的其他职务，并与其所受聘的 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-125 山西科达自控股份有限公司董事会制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 27 日第四届董事会第十四次会议审议通过，尚 需提交股东大会审议。 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东大会的委托，负责经营和管理 公司的法人财产。董事会对股东大会负责，在《公司章程》和股东大会赋予的职 权范围内行使职权。 第三条 公司董事会 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名。 第四条 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 山西科达自控股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 职责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作用，督 促董事正确履行其权利和义务，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》") ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-129 山西科达自控股份有限公司承诺管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约期限。公司应对承诺事 项的具体内容、履约方式及时间、履约能力分析、预估风险及对策、不能履约时 的制约措施等方面进行充分的信息披露。 本制度经公司 2023 年 10 月 27 日第四届董事会第十四次会议审议通过，尚 需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 山西科达自控股份有限公司 承诺管理制度 第一章 总则 第一条 为加强山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）实际控制人、 股东、董事、监事及高级管理人员、关联方、其他承诺人以及公司（以下合称"承 诺人"）的承诺及履行承诺行为的规范性，切实保护中小投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市 规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规并结合公司 ...

山西科达自控股份有限公司利润分配管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 27 日第四届董事会第十四次会议审议通过，尚 需提交股东大会审议。 证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-130 二、 制度的主要内容，分章节列示： 山西科达自控股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）的 利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度，保 证公司长远可持续发展，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）和《山西科达自控股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，严格依照《公司法》和《公司 章程》的规定，自主决策公司利润分配事项，制定明确的回报规划，充分维护公 司股东依法享有的资产收益等权利，不断完善 ...

第一节 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人付国军、主管会计工作负责人牛建勤及会计机构负责人（会计主管人员）弓丽娟保证 季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 | 事项 | | 是或否 | | --- | --- | --- | | 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、 | □是 | √否 | | 准确、完整 | | | | 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 | □是 | √否 | | 是否存在未按要求披露的事项 | □是 | √否 | | 是否审计 | □是 | √否 | | 是否被出具非标准审计意见 | □是 | √否 | 科达自控 证券代码 : 831832 山西科达自控股份有限公司 2023 年第三季度报告 1 2 第二节 公司基本情况 一、 主 ...