内部控制评价 - 公司对截至2023年12月31日内部控制有效性与可行性进行自我评价[2] - 评价范围涵盖公司及其所属单位业务和事项，重点关注销售与收款等领域[7] - 纳入评价范围的单位有明光浩淼流体技术有限公司、北京众安天睿科技有限公司[7] 制度建设 - 公司依据《公司法》和《公司章程》建立法人治理结构，完善多项内部管理制度[7] - 公司制定《企业文化手册》《员工手册》，明确企业理念、质量方针等[11] - 公司制定《财务报告管理制度》，保证会计核算准确无误和合理使用[11] 业务管理 - 公司对采购业务流程制定完善管理制度，建立价格管理机制[11] - 公司建立规范的资产管理制度，重视资产安全管理，定期盘点[12] - 公司建立较完善的合同审批流程体系，对合同实行电子化管理[12] 信息管理 - 公司建立信息管理标准体系，规范信息披露等内容[13] - 公司信息系统广泛运用，设置专职人员维护[14] 评价结果与展望 - 截至2023年12月31日内部控制不存在重大缺陷[20][21] - 2024年公司将强化控制目标等作为内部控制工作提升方向[21]

产品研发与创新 - 公司承担的"面向大型复杂火场的举高喷射消防机器人关键技术研究及应用"项目列入国家重点研发计划[7] - 公司新取得6项发明专利授权,报告期末公司拥有各项有效专利157项,其中发明专利22项[10] - 公司携6款专业化、智能化消防车亮相第二十届中国国际消防设备技术交流展览会,全面展现在模块化、智能化、无人化应急救援装备研发的突出成果[11] - 公司以技术创新推动企业发展,建立了以市场为导向、自主研发与产学研合作开发相结合的技术研发体系[2] - 加强产学研合作,持续推进产品研发和转型升级,公司目前大部分产品配置自行研制的车载物联网系统[56] - 正在研发42米三相射流消防车、31米三相射流消防车、面向大型复杂火场的举高喷射消防机器人等新产品[116][117][118] - 与华软科技合作开发17米无人驾驶B类压缩空气泡沫消防车[121] 产业布局与资产情况 - 公司投资建设的智能应急装备产业园项目建成并投入使用[6] - 公司作为联合实验室依托单位的"无人应急装备与灾害过程数字化重建安徽省联合共建学科重点实验室"被正式纳入《首批安徽省联合共建学科重点实验室认定名单》[8] - 公司正在进行的重大非股权投资项目为智能应急装备产业园项目,截至报告期末累计实际投入11872.26万元,预计收益2359.68万元[98,99] - 资产负债结构方面,货币资金、应收票据、固定资产等项目占比较高,短期借款和长期借款占比较低[61] - 应收账款占比较高,存货占比较高,预付账款和合同资产占比较低[61] - 应收账款融资项目大幅增加,占比提高[61] 经营业绩与财务指标 - 公司2023年营业收入为4.77亿元，同比增长6.06%[26] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为0.80亿元，同比下降75.20%[26] - 公司2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-0.17亿元，同比下降107.09%[26] - 公司2023年资产总计为6.44亿元，同比下降12.69%[26] - 公司2023年负债总计为2.01亿元，同比下降32.59%[26] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为0.81亿元，同比增长44.68%[29] - 公司2023年应收账款周转率为2.45，同比上年有所提高[29] - 公司2023年存货周转率为2.85，同比上年有所下降[29] - 公司2023年营业收入增长率为6.06%，净利润增长率为-75.81%[29] - 公司2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润为-0.50亿元[33] - 报告期营业收入按产品分类,罐式消防车收入同比增加30.91%,举高车收入同比增加205.03%[85][86] - 报告期营业收入按区域分类,东北地区收入同比增加193.34%,西北地区收入同比增加192.31%[87] - 报告期经营活动产生的现金流量净额同比增加44.68%,投资活动产生的现金流量净额同比下降80.77%[91] - 2023年浩淼流体净利润为16.89万元,较2022年下降87.43%[108] - 2022年研发支出为1,898.11万元,占营业收入的4.22%[113] - 2023年度营业收入为47,702.89万元[126] 内部控制与风险管理 - 测试有关销售与收款循环的关键内部控制的设计和执行,以确认内部控制的有效性[127] - 对营业收入执行分析性复核程序,以判断营业收入和毛利率变动的合理性[127] - 对主要客户选取样本执行函证程序,以判断销售收入确认的真实性、准确性[127] - 对营业收入执行截止性测试,以评价营业收入是否被记录于适当的会计期间[127] - 公司产品广泛应用于消防和应急救援等领域,目前该领域生产厂家较多[1] - 公司面临市场竞争加剧的风险,需要持续保持竞争优势[1] - 公司需要加大研发力度,及时推出新产品以应对技术风险[1] - 公司一贯重视产品质量,但随着生产规模扩大可能面临产品质量风险[1] - 公司实际控制人可能利用其控制力损害公司和中小股东利益[1] - 公司需要加强HSE管理体系,防范相关风险[1] 企业管治与股权结构 - 公司被认定为"专精特新"企业(省/市级)[53] - 公司被认定为"高新技术企业"[53] - 公司股本结构变动,包括资本公积转增股本、回购注销限制性股票等[164] - 公司前十大股东持股情况,其中前五大股东为倪军、倪代红、倪红艳、倪海燕、倪世和等[165][167][169] - 前十大股东合计持有公司73.14%的股份[172] - 公司控股股东和实际控制人为倪军、倪代红、倪红艳、倪海燕、倪世和五人,合计控制公司67.44%的股份表决权[174][175] - 公司董事长倪军、董事倪海燕、倪红艳等担任公司高管,任期为2023年7月至2026年7月[174][175] - 公司副总经理倪代红的任期为2023年7月至2026年7月[175] - 公司不存在公开发行或定向发行股票的情况[176][177] - 公司存续的募集资金使用情况[178] - 公司2022年度利润分配方案已于2023年6月16日派发完毕,符合利润分配政策及股东回报规划[183] - 公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为804.65万元,母公司2023年度实现净利润814.08万元,但未提出现金红利分配预案[187] - 公司董事长兼总经理年度税前报酬为35.80万元,其他高管年度税前报酬在22.48万元至36.88万元之间[191,192,193,194,195,196,198,199,200] 可持续发展与社会责任 - 公司投入直接环保费用为1,096,051.17元[139] - 公司秉持"为客户提供优质产品和服务"的经营理念,围绕新时期应急救援产业发展方向[144] - 公司坚持稳中求进工作总基调,持续变革创新,延伸产业链,努力成为工业消防灭火、抢险救援领域系统解决方案的领航者,推动企业高质量发展[144] - 公司制定了2024年度目标及重点工作任务,包括强化市场营销工作、加强新产品开发与老产品优化工作、推动企业"数字化"建设、持续推动"利润经营系统"运营管理工作、加强团队建设及战略性人力资源管理、强化供应链管理、加强风控管理及体系贯标[145][146] - 经济周期对产业及企业发展产生相关积极或消极影响[147]

募集资金情况 - 公司发行1000万股，每股5.8元，应募5800万元，实得4762.26万元[2] - 主承销商超额配售，公司新增发行118.1549万股，募资净额685.30万元[3][4] - 最终募集资金净额5154.07万元，低于原定16343.00万元[18] 资金使用情况 - 截至2023年12月31日，募集资金使用完毕，账户于9月26日注销[5] - 智能应急消防救援装备产业化项目累计投入5262.47万元，进度102.10%[6] - 本报告期投入募集资金总额953.41万元[17] 项目相关情况 - 变更募集资金用途，资金总额5154.07万元，占比100%[12][17] - 项目已投入使用并逐步释放产能，但未达预期，成本上升[19] - 主要产品毛利率因下游竞争加剧而下降[19]

国元证券股份有限公司 关于明光浩淼安防科技股份公司 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为明光 浩淼安防科技股份公司（以下简称"浩淼科技"或"公司"）的保荐机构，根据 《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》、《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》等相关法津、法规和规范性文件的规定，对浩淼科技 2023 年 度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）公开发行股票概况及募集资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准明光浩淼安防科技股份公司向不特定 合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3179 号），核准公司向不 特定合格投资者公开发行不超过 25,415,000 股新股（含行使超额配售选择权所 发新股）。 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 截至 2020 年 12 月 18 日，公司向不特定合格投资者发行人民币普通股 1,000.00 万股，每股发行价为 5.80 元，募集资金总额为人民币 5,800.00 万元， 扣除不含税保荐及承销费用1,037.74万元，实际收到募集资金4,762.26万元（尚 未 ...

募集资金情况 - 2020年12月18日发行1000万股，每股5.8元，应募5800万元，实募4762.26万元[17] - 2020年12月15日超额配售150万股，截至2021年1月22日，实募净额685.3万元[18] - 募集资金净额为5154.07万元，本报告期投入953.41万元，累计投入5262.47万元[29] - 公司原定募集资金投入16343万元，最终净额为5154.07万元[29][31] 项目投入情况 - 截至2023年12月31日，智能应急消防项目累计投入5262.47万元，进度102.10%[20] - 智能应急消防项目本报告期投入953.41万元，实现效益389.77万元，未达预计效益[29][31] 资金管理情况 - 2020年12月18日与民生银行和国元证券签署《募集资金三方监管协议》[22] - 公司制定《募集资金管理办法》，使用规范，无违规情形[22][25] - 容诚会计师事务所认为2023年度报告公允反映资金存放与使用情况[12] - 国元证券认为2023年度资金存放和使用符合规定[26] 资金用途变更 - 2021年10月2日股东大会通过变更募集资金用途议案[31] - 2021年1月27日发布变更募集资金用途公告[31] - 变更用途的募集资金总额为5154.07万元，占比100%[29] - 变更后的项目可行性未发生重大变化[33] 其他情况 - 公司以募集资金293.49万元置换预先已支付的发行费用[30] - 募集资金账户于2023年9月26日完成注销并公告[21] - 智能应急消防项目未达预期受原材料价格、固定支出、市场竞争影响[31][33]

业绩相关数据 - 容诚会计师事务所2024年4月21日对浩淼科技2023年财报出具无保留意见审计报告[5] - 浩淼科技全资子公司2023年初往来金额为278.45万元[11] - 浩淼科技2023年度往来累计发生金额（不含利息）为43.46万元[11] - 浩淼科技2023年末往来金额为421.9万元[11]

审计机构相关 - 公司拟续聘容诚会计师事务所为2024年度审计机构[2] - 上期审计收费35万元，本期38万元[2] - 续聘议案已获董事会审议通过，尚需股东大会审议[11][13] 事务所数据 - 2023年末合伙人179人，注册会计师1395人，签过证券审计报告的745人[2] - 2022年收入总额266287.74万元，审计业务收入254019.07万元，证券业务收入135168.13万元[2][3] - 2022年上市公司审计客户366家，收费42888.06万元，同行业260家[3] - 职业保险累计赔偿限额>20000万元[3] 事务所合规 - 近三年受监督管理措施12次、自律监管措施2次和纪律处分1次[6]

会议信息 - 2024年4月21日在公司办公楼会议室现场召开会议，4月11日通讯通知[6] - 应出席监事3人，出席和授权出席3人[4] 议案表决 - 《2023年度监事会工作报告》等6项议案表决全票通过，需提交股东大会审议[7][8][9][10][12][13] - 《内部控制有效性的自我评价报告》等2项议案表决全票通过，无需提交股东大会审议[15][21]

会议情况 - 2023年公司召开9次董事会和4次股东大会[1] 独立董事履职 - 独立董事应出席董事会9次，实际出席9次，列席股东大会1次[1] - 独立董事在7次董事会上发表独立意见[4] - 2023年7月独立董事到公司现场办公[6]

内部控制 - 容诚会计师事务所对浩淼科技2023年12月31日与财务报告相关的内部控制有效性进行鉴证[4] - 浩淼科技于2023年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[11] - 公司对截至2023年12月31日内部控制的有效性与可行性进行自我评价[15] - 内部控制评价范围涵盖公司及其所属单位业务和事项，重点关注销售与收款等领域[19] - 纳入评价范围的单位有明光浩淼流体技术有限公司、北京众安天睿科技有限公司[19] - 公司对截至2023年12月31日的内部控制设计与运行有效性进行自我评价，未发现重大及重要缺陷[32][33] 公司治理 - 公司建立起具有分工与协作、制衡特征的法人治理结构[19] - 公司决策层包括股东大会和董事会，监事会负责监督，管理层负责组织实施决议[20][21] 业务方向 - 公司自成立以来聚焦应急救援领域，提供灭火救援系统解决方案[21] - 公司秉持经营理念，围绕应急救援产业发展方向推动转型升级[21] 制度建设 - 公司制定《财务报告管理制度》，保证会计核算准确和财务报告合法合规、真实完整、有效利用[25] - 公司建立较完善合同审批流程体系，对合同实行电子化管理并定期检查评价[25] - 公司建立信息管理标准体系，规范信息披露等内容，确保信息及时沟通[26] - 公司制定各项研发管理制度和审批流程，对研发项目进行全过程管理[25] - 公司制定销售相关管理制度，明确各环节职责和审批权限，确保实现销售目标[25] - 公司建立规范资产管理制度，重视资产安全管理，定期盘点并处理异常情况[24] - 公司对采购业务流程制定完善管理制度，建立价格管理机制并定期检查评价[24] 未来规划 - 公司拟定人力资源发展规划，实施有利于可持续发展的人力资源政策[22] - 公司将对内部控制工作进行提升，方向为强化控制目标、优化控制流程、细化控制权限、加强控制监督、完善控制制度[33] 信息系统 - 公司设置专职人员维护信息系统，严格控制数据传递保密性和网络安全性[26]